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【內(nèi)容提要】二戰(zhàn)后，資本主義的產(chǎn)業(yè)組織關(guān)系發(fā)生了新的變化，即壟斷資本主義經(jīng)濟開始由規(guī)模壟斷主導(dǎo)的市場結(jié)構(gòu)向技術(shù)壟斷的市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，以技術(shù)優(yōu)勢為主導(dǎo)、技術(shù)和規(guī)模的內(nèi)在統(tǒng)一，是企業(yè)尋求市場控制、增強競爭力的主要方式。在技術(shù)壟斷形態(tài)下，日益加劇的競爭充分證明了列寧關(guān)于壟斷競爭關(guān)系論述的正確性。壟斷與競爭不是對立的，而是統(tǒng)一的。當代資本主義在存在停滯趨勢的同時，也存在生產(chǎn)力加速發(fā)展的趨勢。

【英文摘要】TheauthorobservesthatnewchangeshaveoccurredinthecapitalistindustrialorganizationssinceWorldWarII,resultinginthetrendofturningfromamarketsystemunderscalemonopolytoamarketsystemundermonopolyoftechnology.Therefore,ifanenterprisewantstomaintaincontrolofthemarketandincreaseitscompetitivecapacityitmusttakeadvantageofadvancedtechnologyandseeksintegrationoftechnologyandscalefrominsidetheenterprise.Capitalismischaracterizedbysimultaneousoccurrencesofstagnationandacceleratingproductivity.

【關(guān)鍵詞】列寧/壟斷/規(guī)模壟斷/技術(shù)壟斷Lenin/monopoly/scalemonopoly/technologicalmonopoly

【正文】

20世紀初期，列寧在總結(jié)第二國際理論家們對壟斷問題認識的基礎(chǔ)上，出版了《帝國主義是資本主義的最高階段》一書。在該書中列寧運用馬克思主義的方法，對壟斷問題進行了總結(jié)性闡述，形成了關(guān)于帝國主義問題的系統(tǒng)理論。應(yīng)該肯定，在該書中列寧正確分析了19世紀末20世紀初壟斷資本主義的真實情況，但是，囿于當時壟斷發(fā)展階段的限制，列寧對壟斷時期生產(chǎn)力迅速發(fā)展趨勢的分析是不充分的。二戰(zhàn)后，尤其是20世紀80年代以來，資本主義加速發(fā)展的趨勢更加顯著了，我們需要用發(fā)展的觀點理解列寧有關(guān)壟斷的理論。

一、20世紀初壟斷方式的特點

19世紀末20世紀初，資本主義由自由競爭進入壟斷階段。生產(chǎn)集中和大規(guī)模壟斷組織的產(chǎn)生是這一階段壟斷資本最主要的特征。列寧的壟斷理論集中概括了這一特征。列寧認為，生產(chǎn)和資本的集中是壟斷資本主義產(chǎn)生的基礎(chǔ)和出發(fā)點，在工業(yè)領(lǐng)域由于價值規(guī)律和競爭的作用，加劇了資本的積聚和生產(chǎn)的集中，導(dǎo)致經(jīng)濟生活出現(xiàn)巨型的壟斷組織，這些壟斷組織對生產(chǎn)和市場進行多方面的控制。在壟斷階段，由生產(chǎn)集中生長起來的資本家壟斷同盟卡特爾、辛迪加、托拉斯已在主要資本主義國家取得了完全的優(yōu)勢，其中卡特爾已成了全部經(jīng)濟生活的重要基礎(chǔ)。在流通領(lǐng)域，越來越多的貨幣資金集中于少數(shù)的大銀行，銀行業(yè)也日益趨于集中，導(dǎo)致銀行業(yè)的壟斷和金融資本、金融寡頭的出現(xiàn)。而金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治是壟斷資本主義最重要的標志。由此可見，生產(chǎn)集中和大型壟斷組織的形成是20世紀初壟斷資本的主要特征。

壟斷是企業(yè)憑借自己在規(guī)模和技術(shù)方面的優(yōu)勢，通過對生產(chǎn)和市場的控制獲得壟斷利潤的一種經(jīng)濟權(quán)利，因此，壟斷實質(zhì)上是一種市場控制力。由于形成壟斷控制的因素可分為規(guī)模和技術(shù)兩方面，據(jù)此，壟斷就具有了兩種控制形式，即規(guī)模壟斷和技術(shù)壟斷。很顯然，由列寧上述分析可知，規(guī)模壟斷成為二戰(zhàn)前發(fā)達國家市場結(jié)構(gòu)的主要特征。規(guī)模壟斷是廠商憑借其規(guī)模優(yōu)勢，通過對產(chǎn)品和市場的多方面控制獲得高額利潤的一種經(jīng)濟權(quán)利。第二次科技革命使鋼鐵、汽車、造船、冶金等領(lǐng)域迅速發(fā)展起來，為適應(yīng)新領(lǐng)域的發(fā)展，大規(guī)模企業(yè)迅速從成千上萬的中小企業(yè)中脫穎而出，個別企業(yè)在規(guī)模上的優(yōu)勢使其具有了某種壟斷控制力。行業(yè)集中率和企業(yè)的體制壁壘反映了規(guī)模壟斷市場結(jié)構(gòu)的程度。規(guī)模壟斷的產(chǎn)生對自由競爭形成極大的限制，這是列寧關(guān)于壟斷資本主義寄生性、腐朽性理論的重要根據(jù)。

首先，規(guī)模壁壘對競爭形成的限制。巨大的生產(chǎn)規(guī)模意味著大公司擁有雄厚的資本實力，并享有規(guī)模經(jīng)濟的利益和優(yōu)勢，這在客觀上為新企業(yè)的進入造成嚴重的困難和障礙。這不僅是因為潛在競爭者沒有足夠的資本建立起能夠與現(xiàn)存大公司相匹敵的大公司，更由于一旦形成新的進入，就會造成現(xiàn)有部分生產(chǎn)能力和產(chǎn)量的急劇擴大，從而使價格回落，利潤下降。在這種情況下，新資本因懼怕蒙受巨大虧損而對投資躊躇不前。這種對進入的規(guī)模壁壘尤其阻礙新資本進入資本集約型的大工業(yè)部門，因為這些部門的最低限度效益規(guī)模非常巨大，這樣使部門之間的競爭受到限制。

其次，寡頭勾結(jié)對競爭形成的限制。當一個部門有眾多企業(yè)時，它們之間的勾結(jié)是很困難的，但是，當部門生產(chǎn)和資本的集中達到一定程度，使該部門絕大部分的生產(chǎn)和銷售集中于少數(shù)大企業(yè)時，它們之間的勾結(jié)就成為必然。這時，寡頭們就會相互勾結(jié)并通過控制部門的產(chǎn)出率以提高產(chǎn)品的銷售價格，追求利潤最大化目標。在寡頭生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的前提下，無論是有勾結(jié)寡頭市場，還是無勾結(jié)寡頭市場，它們之間的互相依存關(guān)系都會導(dǎo)致市場壟斷。寡頭勾結(jié)是對部門內(nèi)部競爭的一種限制。

最后，混合聯(lián)合大企業(yè)多樣化生產(chǎn)對競爭的限制?；旌下?lián)合大企業(yè)的迅速發(fā)展是戰(zhàn)后資本主義產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的最突出現(xiàn)象之一。該類型企業(yè)的產(chǎn)生之所以使競爭受到限制，不僅是由于這類企業(yè)的產(chǎn)生與大公司絕對規(guī)模的增大和總體集中率的上升緊密聯(lián)系在一起，更是由于這類企業(yè)會形成獨特的市場勢力，包括實行企業(yè)內(nèi)部的“互惠交易”以及在發(fā)生競爭關(guān)系的市場上趨向于“互相依存和競爭性克服”。當然，大公司的多樣化經(jīng)營是雙刃利劍，它在形成競爭克制，加強規(guī)模壟斷勢力的同時，也能成為壟斷企業(yè)打破部門之間的壁壘，加強競爭的強有力武器。無論怎樣，大公司生產(chǎn)的多樣化與跨部門經(jīng)營，是加強大公司壟斷勢力的極為重要的因素。

規(guī)模壟斷對競爭的限制必然導(dǎo)致壟斷資本主義的停滯和腐朽趨勢。20世紀初，列寧正確概括了規(guī)模壟斷時代的發(fā)展趨勢。他認為，資本主義新變化在生產(chǎn)和技術(shù)方面會導(dǎo)致兩種趨勢：一方面，資本主義壟斷的存在必然會形成壟斷價格，資本家可以通過壟斷價格獲取高額壟斷利潤，在這種情況下，資本家發(fā)展生產(chǎn)、改進技術(shù)的動因消失了；資本主義壟斷的存在，必然會使壟斷資本家為了某種經(jīng)濟上的利益，人為地阻礙技術(shù)的改進或采用新技術(shù)；金融資本在世界范圍的統(tǒng)治，必然使他們占有特別廣大、特別富饒或地理位置方便的殖民地，從而不通過改進技術(shù)也可以獲取高額壟斷利潤。這樣就出現(xiàn)了生產(chǎn)和技術(shù)停滯的趨勢。另一方面，在資本主義制度下，壟斷決不可能完全地、長久地排除世界市場上的競爭，競爭的結(jié)果必然是出現(xiàn)新的科學(xué)技術(shù)成果和新的工藝方法，因而可以降低生產(chǎn)成本并提高利潤，這樣也就出現(xiàn)了帝國主義生產(chǎn)和技術(shù)發(fā)展的趨勢。他甚至說：“如果以為這一腐朽趨勢排除了資本主義的迅速發(fā)展，那就錯了。不，在帝國主義時代，某些工業(yè)部門，某些資產(chǎn)階級階層，某些國家，不同程度地時而表現(xiàn)出這種趨勢，時而又表現(xiàn)出那種趨勢。整個說來，資本主義的發(fā)展比從前要快得多，但是這種發(fā)展不僅一般地更不平衡了，而且這種不平衡還特別表現(xiàn)在某些資本最雄厚的國家（英國）的腐朽上面”。（《列寧選集》，3版，第2卷，第685頁，北京，人民出版社，1995。）

盡管，列寧也預(yù)見到了壟斷資本主義的迅速發(fā)展趨勢，但僅限于對事實的肯定，缺乏具體深入的分析。在《帝國主義是資本主義的最高階段》一書中列寧還是用較多的筆墨分析帝國主義的寄生性和腐朽趨勢。很顯然，僅用規(guī)模壟斷條件下的競爭的存在說明當代資本主義社會生產(chǎn)力的加速發(fā)展趨勢是不夠的，二戰(zhàn)后，資本主義迅速發(fā)展的事實需要我們根據(jù)當代壟斷資本主義的新變化予以說明。

二、當代資本主義產(chǎn)業(yè)組織關(guān)系的新變化

二戰(zhàn)后，壟斷資本主義的社會經(jīng)濟條件發(fā)生了一系列的變化。這首先表現(xiàn)為買方市場的形成，第二次科技革命是這一變化的基礎(chǔ)。第二次科技革命本質(zhì)上是動力革命，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)的工業(yè)規(guī)?；?jīng)營把人類單一品種的大批量生產(chǎn)能力推向了新的高度，以產(chǎn)出率為標志的生產(chǎn)能力得到極大的提高，尤其是隨著金融體制的完善和創(chuàng)新，生產(chǎn)的供給約束大大地降低了。

這時，市場需求的擴張成為制約經(jīng)濟發(fā)展的決定性因素。在這種條件下，需求層次的提高對生產(chǎn)提出了新的要求：即追求高品質(zhì)和多樣化的生產(chǎn)方式。這時，高品質(zhì)多樣化生產(chǎn)成為企業(yè)征服市場的關(guān)鍵因素，而以追求高品質(zhì)和多樣化為宗旨的技術(shù)創(chuàng)新則成為企業(yè)根本性的經(jīng)營戰(zhàn)略。其次，在第三次科技革命的推動下，企業(yè)生產(chǎn)方式發(fā)生根本性變化。第三次科技革命使人類生產(chǎn)活動向智能化方向發(fā)展，科學(xué)技術(shù)成為直接的投入要素，柔性自動控制系統(tǒng)取代傳統(tǒng)的生產(chǎn)系統(tǒng)，使產(chǎn)品的科技含量大大提高，推動人類的生產(chǎn)體系由追求數(shù)量上升轉(zhuǎn)變?yōu)樽非筚|(zhì)量。因此，現(xiàn)代技術(shù)完全是根據(jù)市場的需求形成不斷更新和不斷遞增的一組知識集，掌握這組知識集的意義在于創(chuàng)新。創(chuàng)新成為現(xiàn)代生產(chǎn)方式的本質(zhì)。最后，隨著科技的進步和市場經(jīng)濟的發(fā)展，技術(shù)和產(chǎn)品的市場壟斷逐漸加強。這主要表現(xiàn)在：(1)企業(yè)對特殊技術(shù)的壟斷?，F(xiàn)代技術(shù)具有高智能、高信息的特點，越是高技術(shù)，所含知識的密集度越高，技術(shù)就越不易擴散，其壟斷程度就越高。因此，科技進步是技術(shù)和產(chǎn)品市場壟斷的一般基礎(chǔ)。(2)技術(shù)壟斷形式的多樣化和技術(shù)壟斷制度的完善。二戰(zhàn)后，在專利制度得到完善鞏固的基礎(chǔ)上，技術(shù)壟斷的非制度形式得到發(fā)展?！吧虡I(yè)秘密”、時間領(lǐng)先以及銷售、服務(wù)上的努力都被看作比專利更有效的技術(shù)壟斷方式。

在上述經(jīng)濟技術(shù)條件發(fā)生變化的基礎(chǔ)上，資本主義的產(chǎn)業(yè)組織關(guān)系發(fā)生了新的變化，即壟斷資本主義經(jīng)濟開始由規(guī)模壟斷主導(dǎo)的市場結(jié)構(gòu)向技術(shù)壟斷主導(dǎo)的市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。到20世紀80年代，這一新型的壟斷關(guān)系走向成熟。

技術(shù)壟斷形態(tài)是指廠商憑借其在生產(chǎn)和銷售中的特殊技術(shù)、知識以及在產(chǎn)品品質(zhì)和品種上的優(yōu)勢，通過移動消費者的需求曲線或改變需求曲線的斜率，提高產(chǎn)品的價格，獲得壟斷利潤的一種經(jīng)濟權(quán)利，或是壟斷廠商借此優(yōu)勢所擁有的能夠限制競爭的市場份額。技術(shù)壟斷形態(tài)本質(zhì)上是廠商從生產(chǎn)到銷售所具備的特殊技術(shù)、知識市場優(yōu)勢的體現(xiàn)，是廠商所擁有的以專利和專有技術(shù)為主要內(nèi)容的技術(shù)壟斷形式的市場競爭優(yōu)勢的體現(xiàn)。一般來講，企業(yè)所擁有的技術(shù)壟斷優(yōu)勢必然導(dǎo)致其在產(chǎn)品市場上的壟斷優(yōu)勢，也就是說廠商擁有的專利和專有技術(shù)必然要轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢。這主要表現(xiàn)在：(1)創(chuàng)新產(chǎn)品的技術(shù)壟斷常常是支配性市場結(jié)構(gòu)和寡頭市場結(jié)構(gòu)的起點。(2)差異產(chǎn)品的技術(shù)壟斷是壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)形成的基礎(chǔ)。(3)廠商產(chǎn)前特殊準備工作、特殊的銷售和服務(wù)活動以及經(jīng)營價值鏈的變化都能使企業(yè)獲得市場競爭優(yōu)勢，因而也成為企業(yè)獲得市場份額的重要因素。與規(guī)模壟斷主導(dǎo)的市場結(jié)構(gòu)主要通過行業(yè)集中率和體制壁壘來測度不同，技術(shù)壟斷形態(tài)主要通過產(chǎn)品市場需求彈性、企業(yè)占有的市場份額和技術(shù)壁壘來測度。

技術(shù)壟斷形態(tài)是與規(guī)模壟斷性質(zhì)完全不一樣的壟斷形式。(1)技術(shù)壟斷形態(tài)會導(dǎo)致一種“創(chuàng)造性破壞”，而規(guī)模壟斷則具有繼承性和保守性。熊彼特認為，與技術(shù)創(chuàng)新相伴而生的是舊產(chǎn)品不斷遭到淘汰和原有企業(yè)資產(chǎn)的損失。(2)技術(shù)壟斷形態(tài)具有開放性，而規(guī)模壟斷具有封閉性。在技術(shù)壟斷形態(tài)下，沒有任何力量會阻止?jié)撛诟偁幷唛_發(fā)出比現(xiàn)有市場先導(dǎo)者更先進的技術(shù)和產(chǎn)品，新技術(shù)、新產(chǎn)品是沒有窮盡的，競爭也就不可能停止。(3)技術(shù)壟斷形態(tài)是進攻性的，而規(guī)模壟斷卻是防御性的。技術(shù)壟斷形態(tài)是建立在不斷打破舊的壁壘、開拓新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上的，而規(guī)模壟斷卻是建立在鞏固已有的資產(chǎn)并有效防止?jié)撛谶M入者的基礎(chǔ)之上的。(4)技術(shù)壟斷形態(tài)具有動態(tài)性質(zhì)，而規(guī)模壟斷卻相對靜止和穩(wěn)定。技術(shù)進步的目標是動態(tài)的，因而易導(dǎo)致企業(yè)之間的勾結(jié)和壟斷。

當生產(chǎn)和市場的發(fā)展使產(chǎn)品的差異性、產(chǎn)品的技術(shù)品質(zhì)在限制競爭和形成壟斷控制力方面發(fā)揮決定作用時，規(guī)模壟斷主導(dǎo)的市場結(jié)構(gòu)關(guān)系就讓位于技術(shù)壟斷主導(dǎo)的市場結(jié)構(gòu)關(guān)系。技術(shù)壟斷形態(tài)主導(dǎo)性的形成意味著相對于規(guī)模壟斷而言，技術(shù)壟斷形態(tài)成為一種占支配地位的壟斷方式，是企業(yè)獲得市場壟斷力的關(guān)鍵因素。在技術(shù)壟斷形態(tài)主導(dǎo)系列下，規(guī)模擴張和規(guī)模壟斷以技術(shù)和產(chǎn)品的優(yōu)勢為先導(dǎo)，任何不具備技術(shù)優(yōu)勢的規(guī)模擴張，都不能獲得持久的市場壟斷力。當然，在技術(shù)壟斷主導(dǎo)條件下，并不排除規(guī)模壟斷的基礎(chǔ)作用，因為規(guī)模壟斷既是企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)壟斷的重要條件，又是增加技術(shù)壟斷收益、提高技術(shù)壟斷程度的途徑。因此，在技術(shù)壟斷形態(tài)下，以技術(shù)優(yōu)勢為主導(dǎo)、技術(shù)和規(guī)模的內(nèi)在統(tǒng)一是企業(yè)尋求市場控制、增強競爭力的主要方式。壟斷控制方式的變化導(dǎo)致發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)組織關(guān)系的新變化。

技術(shù)壟斷形態(tài)在市場控制力上的決定作用，表現(xiàn)在以下幾個方面：(1)在同一部門內(nèi)部，以特殊技術(shù)為基礎(chǔ)的差異產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售具有較強的市場競爭力，因而企業(yè)在市場份額、壟斷利潤和收益方面都具有競爭優(yōu)勢。(2)就不同的部門和產(chǎn)業(yè)而言，技術(shù)、知識含量高的產(chǎn)業(yè)和部門在部門收益和利潤等方面具有明顯的優(yōu)勢。(3)技術(shù)壟斷形態(tài)不僅決定著廠商的規(guī)模優(yōu)勢，而且還是沖破規(guī)模壁壘的決定性因素。在技術(shù)壟斷形態(tài)主導(dǎo)下，企業(yè)的規(guī)模依賴于市場規(guī)模，而市場規(guī)模完全取決于適銷對路、品質(zhì)優(yōu)良的產(chǎn)品。實踐證明，沒有產(chǎn)品優(yōu)勢的規(guī)模優(yōu)勢，很難獲得持久的市場控制力。在高科技領(lǐng)域，由于成本消耗并不重要，企業(yè)的產(chǎn)品優(yōu)勢是其成長的決定性條件。(4)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的競爭中，仍然體現(xiàn)出技術(shù)壟斷形態(tài)市場控制力的作用。盡管規(guī)模經(jīng)濟和低成本優(yōu)勢仍然是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競爭的重點，但競爭的實踐說明，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的根本出路在于高新技術(shù)對其產(chǎn)品的滲透和改造，只有這樣，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)才能獲得新的生機。

與規(guī)模壟斷相比，技術(shù)壟斷之所以更具有市場控制力，是因為：(1)技術(shù)壟斷形態(tài)具有產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的開拓性。企業(yè)可通過產(chǎn)品創(chuàng)新提高產(chǎn)品的市場吸引力和投資機會，建立起新的產(chǎn)業(yè)，從根本上改變產(chǎn)業(yè)組合和競爭地位；通過產(chǎn)品差異的創(chuàng)新，增加產(chǎn)品品種，提高產(chǎn)品品質(zhì)，改變產(chǎn)品的需求彈性，擴大市場份額，戰(zhàn)勝競爭對手。(2)技術(shù)壟斷形態(tài)的高收益。企業(yè)之所以承擔高風險進行技術(shù)創(chuàng)新，首先是因為一旦創(chuàng)新成功，企業(yè)就可以通過制定壟斷價格獲得高額利潤，哪怕這種高額利潤的獲得是短暫的，而收益增長的數(shù)量是可觀的。(3)技術(shù)壟斷形態(tài)在競爭中具有克敵制勝的決定作用。在規(guī)模壟斷的條件下技術(shù)和產(chǎn)品的市場優(yōu)勢是打破市場壟斷，戰(zhàn)勝競爭對手的利器。技術(shù)壟斷形態(tài)就是在不斷打破規(guī)模壟斷的基礎(chǔ)上形成的。

三、技術(shù)壟斷形態(tài)主導(dǎo)下的技術(shù)進步

在壟斷條件下，壟斷企業(yè)技術(shù)進步狀況如何在很大程度上取決于競爭的程度。在規(guī)模壟斷主導(dǎo)下，由于壟斷的相對穩(wěn)定性和保守性，競爭在更大程度上受到抑制；而在技術(shù)壟斷形態(tài)主導(dǎo)下，盡管還存在競爭受限制的方面，但由于競爭內(nèi)容和方式的變化，因而使壟斷企業(yè)之間的競爭不斷加劇。正如列寧在《帝國主義是資本主義的最高階段》一書中所指出的，壟斷并不能消除競爭，而是與競爭并存，并且產(chǎn)生出更加激烈、復(fù)雜的競爭。

在技術(shù)壟斷形態(tài)下，非價格競爭成為競爭的主要方式，即企業(yè)之間圍繞增加產(chǎn)品品種，提高產(chǎn)品品質(zhì)展開激烈的競爭。一般來講，這類競爭主要包括：(1)通過產(chǎn)品創(chuàng)新，開拓新的產(chǎn)業(yè)部門和領(lǐng)域，從根本上改變企業(yè)的競爭地位和產(chǎn)業(yè)吸引力。(2)通過差異產(chǎn)品的創(chuàng)新，在提高產(chǎn)品品質(zhì)和效能的同時，加速產(chǎn)品的更新?lián)Q代，不斷拓寬消費需求的范圍。(3)通過工藝過程的改造和經(jīng)營價值鏈的創(chuàng)新，在降低產(chǎn)品成本的同時，提高產(chǎn)品品質(zhì)。競爭內(nèi)容和方式的改變使壟斷企業(yè)之間的競爭日趨加劇。

1.在技術(shù)壟斷形態(tài)下，壟斷企業(yè)競爭日趨激烈。

第一，在技術(shù)壟斷形態(tài)下，壟斷企業(yè)之間的利益差別和對抗增強了。這首先表現(xiàn)為：(1)以產(chǎn)品創(chuàng)新和產(chǎn)品差異化為核心展開的競爭，發(fā)展了壟斷企業(yè)之間利益的差別和對抗性。在規(guī)模壟斷下，產(chǎn)品的同質(zhì)性是寡頭勾結(jié)共同的利益基礎(chǔ)，而在技術(shù)壟斷形態(tài)下，寡頭企業(yè)為了實現(xiàn)產(chǎn)品差異化戰(zhàn)略，千方百計增加自己產(chǎn)品的個性，寡頭勾結(jié)共同的利益基礎(chǔ)被削弱了，它們之間的對抗和差別增強了。(2)非價格競爭具有競爭主體相互替代的特征，使競爭的對抗性增強。在規(guī)模壟斷下，激烈的競爭常常導(dǎo)致兩敗俱傷，因此，這種競爭極易發(fā)展為勾結(jié)和壟斷；而在技術(shù)壟斷形態(tài)下，激烈競爭的結(jié)果是一方勝出并取代競爭對手，即競爭的失敗者就會被淘汰出局，因而使競爭的激烈程度升級。(3)技術(shù)壟斷形態(tài)下的競爭是制高點的競爭，從而使競爭的對抗性增強。在技術(shù)上領(lǐng)先的企業(yè)會獲得許多優(yōu)勢，而擁有二、三流技術(shù)和產(chǎn)品的企業(yè)，就會失去競爭的主動權(quán)，時時面臨被淘汰的危險。壟斷企業(yè)利益對立性的增強使競爭更加激烈。

第二，在技術(shù)壟斷形態(tài)下，壟斷企業(yè)之間的競爭更充分了。首先，在這種條件下，壟斷企業(yè)之間的競爭是全方位的競爭，包括：(1)部門內(nèi)部生產(chǎn)一組密切替代關(guān)系的同類商品的壟斷企業(yè)之間展開的競爭。(2)部門之間為滿足同類需求的代用品之間的競爭。(3)部門之間滿足不同種類需求的相關(guān)產(chǎn)品之間的競爭。這類競爭是由爭奪社會成員可自由支配收入引起的。一般來講，可自由支配收入越多，滿足不同種類需求產(chǎn)品的部門之間的競爭就越激烈、越復(fù)雜。由此可見，壟斷企業(yè)面臨的競爭壓力是全方位的，不僅面臨部門內(nèi)同類企業(yè)的競爭壓力，還要面對不同部門的競爭壓力。其次，壟斷企業(yè)在更大的市場范圍內(nèi)展開競爭，競爭更加充分了。一般來講，競爭者的數(shù)量是決定市場結(jié)構(gòu)的基本因素，因而也是決定競爭程度的重要因素。競爭者的數(shù)量越多，競爭就越激烈，反之，壟斷因素占上風。隨著經(jīng)濟的全球化發(fā)展和各國市場開放程度的提高，寡頭市場競爭者的數(shù)量不斷增加，寡頭勾結(jié)的可能性大大下降，而它們之間的競爭卻大大加強了。寡頭市場競爭者數(shù)量越眾，就越接近壟斷競爭市場，有效競爭的范圍就越來越大。據(jù)統(tǒng)計，自20世紀60年代以來，美國有效競爭產(chǎn)業(yè)的比重不斷上升，到80年代，有效競爭的產(chǎn)業(yè)占70%-75%。

第三，在技術(shù)壟斷形態(tài)下，企業(yè)之間競爭循環(huán)的周期縮短了，競爭更具有動態(tài)特征。企業(yè)之間的競爭循環(huán)大致經(jīng)歷價格競爭、產(chǎn)品品質(zhì)的競爭、開拓新市場、建立新的進入障礙、擴充企業(yè)規(guī)模形成暫時均勢五個環(huán)節(jié)。在規(guī)模壟斷形態(tài)下，企業(yè)競爭的目標是維持領(lǐng)先企業(yè)現(xiàn)有競爭優(yōu)勢，同時，讓落后企業(yè)有錢賺，并且可以繼續(xù)生存，其行為特征是緩慢登上競爭擴展的階梯。而在技術(shù)壟斷形態(tài)下，企業(yè)之間展開的是快速變化下的超優(yōu)勢競爭。在超優(yōu)勢競爭狀態(tài)下，企業(yè)采取快速競爭戰(zhàn)略，不斷提升產(chǎn)品品質(zhì)，降低價格或發(fā)展新的專業(yè)知識，加快速度進入新的領(lǐng)域，并串聯(lián)起一系列無法持久的優(yōu)勢參與競爭。企業(yè)被迫不斷破壞壟斷競爭市場的均勢和穩(wěn)定狀態(tài)。

在技術(shù)壟斷形態(tài)下，日趨加劇的競爭充分證明了列寧關(guān)于壟斷競爭關(guān)系論述的正確性。壟斷與競爭不是對立的，而是統(tǒng)一的。在規(guī)模壟斷條件下，二者統(tǒng)一在壟斷的基礎(chǔ)上，而在技術(shù)壟斷形態(tài)下，二者統(tǒng)一在競爭的基礎(chǔ)上。這時，壟斷既是競爭均勢的一種體現(xiàn)，也是進一步有效競爭的方式。

競爭加劇是壟斷企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新的外在動力，而避免在競爭中失敗并追求壟斷高額利潤，是壟斷企業(yè)加速技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力。

2.在技術(shù)壟斷形態(tài)下，壟斷企業(yè)創(chuàng)新動力日趨增強。

應(yīng)該承認，由于現(xiàn)有的壟斷地位，壟斷企業(yè)在競爭和技術(shù)創(chuàng)新中其行為具有保守性的一面，但迫于競爭的壓力，企業(yè)也會有加強的創(chuàng)新動力。

第一，壟斷企業(yè)為避免在激烈的競爭中遭到替代和更大的損失，具有加強的創(chuàng)新動力。一般來講，壟斷企業(yè)有兩種完全不同的壟斷優(yōu)勢，即由企業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品實力形成的壟斷優(yōu)勢和憑借自己的壟斷地位獲得的種種額外的好處，后一種優(yōu)勢包括：壟斷企業(yè)憑借其信用地位獲得的各種資源，掌握各種發(fā)展生機的優(yōu)勢等。壟斷地位優(yōu)勢對于壟斷企業(yè)來說是十分重要的。在競爭中，壟斷企業(yè)一旦失去壟斷實力優(yōu)勢，其由壟斷地位形成的優(yōu)勢也會加速瓦解，壟斷企業(yè)就會被加速淘汰出局。不僅如此，在壟斷企業(yè)與非壟斷企業(yè)的競爭中，雙方得失是不對稱的，如果未能抓住技術(shù)進步的時機，壟斷企業(yè)除了損失其研發(fā)投入的費用，還要喪失一部分市場和壟斷利潤，而競爭性企業(yè)只損失其研發(fā)投入的費用。為了避免巨大的損失和導(dǎo)致毀滅性的失敗，壟斷企業(yè)也會率先進行創(chuàng)新，即使率先進行較少的投資，也能阻止競爭對手的進攻行為。

第二，為了維持現(xiàn)有的壟斷地位和壟斷收益，壟斷企業(yè)具有加強的創(chuàng)新動力。通常企業(yè)的收入取決于利潤率和產(chǎn)品的銷售量，當激烈的競爭只能使企業(yè)保持有限利潤時，市場份額的擴張就成為壟斷企業(yè)追求收益最大化的重要途徑，而要維持和擴大市場份額，企業(yè)就必須不斷推出適銷對路的新產(chǎn)品。因此，以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的產(chǎn)品更新?lián)Q代，就成為壟斷企業(yè)實現(xiàn)收益最大化的重要途徑。這時，壟斷企業(yè)會展開非合作博弈，并通過不斷推出創(chuàng)新產(chǎn)品來搶占未被占領(lǐng)的市場以擴張自己的市場份額。在這類競爭中，價格優(yōu)勢只是獲得競爭優(yōu)勢的必要條件，而企業(yè)擁有適銷對路的產(chǎn)品才是獲得競爭優(yōu)勢的決定性條件。與此同時，市場份額的擴大又能有效地保證對技術(shù)創(chuàng)新的投入，最大限度地降低創(chuàng)新風險和成本，推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的開展。

第三，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的特殊優(yōu)勢，對壟斷企業(yè)形成潛在的競爭壓力，促使壟斷企業(yè)有加強的創(chuàng)新動力。在技術(shù)壟斷條件下，壟斷企業(yè)面臨的競爭壓力，不僅來自壟斷企業(yè)之間的競爭，而且還來自非壟斷的中小企業(yè)?，F(xiàn)代技術(shù)高知識含量的特點使其與中小企業(yè)存在較高的親和性，因而使中小企業(yè)可以在現(xiàn)代技術(shù)的創(chuàng)新中發(fā)揮獨特的作用，包括中小企業(yè)新技術(shù)的研發(fā)上有高度的靈活性和適應(yīng)性，中小企業(yè)在新企業(yè)的開發(fā)中發(fā)揮投石探路的作用和快速推進的先導(dǎo)作用，在新技術(shù)的挖掘和應(yīng)用開發(fā)上發(fā)揮完善作用，等等。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的增強對壟斷企業(yè)構(gòu)成威脅，如中小企業(yè)在現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)明上所擁有的快速行動對壟斷企業(yè)構(gòu)成的威脅；中小企業(yè)模仿創(chuàng)新的靈活性對壟斷企業(yè)形成的威脅以及中小企業(yè)在衍生發(fā)明上的優(yōu)勢對壟斷企業(yè)構(gòu)成的威脅。進退無障礙理論的主要代表鮑莫爾認為，不要有較多的企業(yè)，只要存在潛在的競爭壓力，即只要存在潛在的創(chuàng)新者和潛在的創(chuàng)新市場，壟斷企業(yè)就會面臨一種進退無障礙的產(chǎn)業(yè)競爭環(huán)境，壟斷市場就會有較好的績效。

3.壟斷企業(yè)在加快技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用。

近年來，隨著競爭壓力的增加和生存環(huán)境風險不斷增大，壟斷企業(yè)具有了加強的創(chuàng)新動力，因而在資本和技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域形成了壟斷競爭和寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)，壟斷企業(yè)在現(xiàn)代技術(shù)的創(chuàng)新中發(fā)揮了主體作用。據(jù)統(tǒng)計，發(fā)達國家的跨國公司掌握了有效專利的80%和主要馳名商標，并掌握了70%的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

第一，壟斷企業(yè)在加速新產(chǎn)品的市場開發(fā)上發(fā)揮重要作用。廣義的創(chuàng)新活動通常包括發(fā)明、創(chuàng)新和模仿三階段。如果說發(fā)明的主要資源是創(chuàng)造性的智力活動，不需要投入更多的資金和設(shè)備，那么，創(chuàng)新則需要較多資金和設(shè)備的投入，壟斷企業(yè)的資金和設(shè)備實力，使其能夠在技術(shù)創(chuàng)新和市場上發(fā)揮主體的作用。

第二，壟斷企業(yè)在那些投資大且需要較高專門知識的生產(chǎn)領(lǐng)域和開發(fā)項目中發(fā)揮重要作用?，F(xiàn)代科技不僅具有高、精、尖的特點，且有很強的多學(xué)科綜合性特點，在此基礎(chǔ)上進行的任何一種創(chuàng)新和市場開發(fā)在短期內(nèi)不易得到回報，這就需要有大企業(yè)的實力作為后盾，而小企業(yè)勢單力薄，資金周轉(zhuǎn)回旋余地很小，很難在綜合性的技術(shù)開發(fā)中發(fā)揮重要作用。

第三，壟斷企業(yè)在科學(xué)技術(shù)的基礎(chǔ)研究中發(fā)揮重要作用。在發(fā)達國家，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新占整個技術(shù)創(chuàng)新的60%-70%，而大企業(yè)的實驗室則在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮著決定性作用。大企業(yè)的實驗室不僅進行實用技術(shù)的開發(fā)，而且還成為國家基礎(chǔ)科學(xué)研究的重要力量。這些大企業(yè)具有一流的實驗室和一流的科學(xué)家。20世紀許多重要的發(fā)明和創(chuàng)新都來自這些著名的實驗室。

第四，壟斷企業(yè)在全球科技創(chuàng)新的合作中發(fā)揮重要作用。近年來，全球范圍內(nèi)科技創(chuàng)新合作成為重要的發(fā)展趨勢，而跨國公司則是科技創(chuàng)新國際合作重要的載體。只有跨國公司跨越巨大空間的生產(chǎn)和銷售網(wǎng)絡(luò)，才能使科技創(chuàng)新的國際合作成為可能，只有跨國公司多樣化的生產(chǎn)方式，才能使跨學(xué)科、跨行業(yè)的科技合作成為現(xiàn)實。因此，壟斷企業(yè)在世界范圍的技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮了重要作用。

第五，壟斷企業(yè)在持久性技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮決定性作用。技術(shù)創(chuàng)新按照其性質(zhì)可劃分為持久性技術(shù)創(chuàng)新和突破性技術(shù)創(chuàng)新。持久性技術(shù)創(chuàng)新是指沿著產(chǎn)品性能改進和完善的途徑展開的技術(shù)創(chuàng)新。一個行業(yè)中大部分的技術(shù)創(chuàng)新是持久性的。在持久性的技術(shù)創(chuàng)新中，壟斷和支配性企業(yè)是成功的先鋒，壟斷企業(yè)總是能夠在一浪又一浪的持久性技術(shù)創(chuàng)新中保持領(lǐng)先地位，而使新加入的中小企業(yè)望塵莫及。

壟斷企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中所發(fā)揮的主體作用是當代資本主義加速發(fā)展的重要基礎(chǔ)。因此，當代資本主義的加速發(fā)展完全是由于產(chǎn)業(yè)組織關(guān)系發(fā)生了一些新的變化，這些新變化導(dǎo)致國際范圍內(nèi)競爭加劇和技術(shù)的加速進步。當然，不能因為當代資本主義的加速發(fā)展趨勢而否認其存在的停滯趨勢，更不能否認世界范圍內(nèi)的兩極分化和發(fā)展不平衡趨勢。

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