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北京、上海和深圳（簡稱三地）不僅高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，而且也處于我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策的前沿。三地在制定政策時，不僅注意貫徹中央政府政策，更注重在政策創(chuàng)新上下工夫。及時總結(jié)三地近年來的政策創(chuàng)新，對于中央政府和其他省市優(yōu)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策，具有積極的推動作用。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策涉及面廣，限于篇幅，本文僅采擷4個基礎(chǔ)性政策領(lǐng)域予以介紹。

一、科技企業(yè)注冊登記

三地近年來在促進科技企業(yè)注冊登記上，主要取得如下5方面進展。

(一)直接登記制

直接登記制是國際通行的企業(yè)注冊登記方式。直接登記制下，到工商部門申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照成為第一道手續(xù)，余下的審批事項，只要申請者承諾在規(guī)定期限內(nèi)辦完即可。2001年，北京中關(guān)村、上海張江和深圳都實行了科技企業(yè)直接登記制。由于手續(xù)大為簡化，申請者最快1天就可領(lǐng)到營業(yè)執(zhí)照，因而直接登記制一經(jīng)推出，便大受歡迎。

(二)淡化經(jīng)營范圍

營業(yè)執(zhí)照不再注明經(jīng)營范圍后，企業(yè)可在法律允許且無須行政審批的經(jīng)營項目中作自由選擇，經(jīng)營項目即使變化，也無須到工商部門作變更登記。2001年，三地在科技企業(yè)注冊登記上都淡化了經(jīng)營范圍。

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(三)審批限時提速

三地都規(guī)定工商局須在受理后2個工作日內(nèi)告知前置審批部門，前置審批部門回復(fù)時間有限制，逾期（北京規(guī)定為3個工作日，上海和深圳規(guī)定為5個工作日）不回復(fù)視作批準。此外，三地工商部門為促進企業(yè)注冊登記，都改進了工作方法，例如，2001年，北京海淀工商分局實行“即審即核”，上海工商局在全市實行“網(wǎng)上并聯(lián)審批”。

(四)降低注冊登記門檻

有限責(zé)任公司是三地科技企業(yè)注冊登記時最常采用的企業(yè)組織形式，但我國《公司法》規(guī)定科技開發(fā)類有限責(zé)任公司最低注冊資本為10萬元，對創(chuàng)業(yè)者而言，門檻過高。北京2000年將科技企業(yè)最低注冊資本金降至3萬元；2001年10月，深圳也將科技企業(yè)最低注冊資本金降至3萬元；上海2001年則規(guī)定在張江注冊一家科技公司，資本可分期到位，首批繳納資本3萬元即可。至此，創(chuàng)業(yè)者在三地創(chuàng)辦科技企業(yè)，都不再面臨門檻問題。

(五)突破技術(shù)入股比例限制

三地在實際工作中發(fā)現(xiàn)，在技術(shù)入股比例問題上，如果僵硬地執(zhí)行國家規(guī)定的35%上限政策，將不利于提高技術(shù)擁有單位和個人從事成果轉(zhuǎn)化的積極性。為此，三地進行了積極的探索。2000年，北京和上海在規(guī)定技術(shù)入股比例可達35%的同時，均增補了雙方若另有約定，則從其約定這一條款，實際等于認可了由市場決定的技術(shù)入股比例。深圳也于2001年出臺了可突破35%上限的政策：只要全體股東共同出具承擔(dān)企業(yè)債權(quán)債務(wù)連帶責(zé)任的書面承諾，技術(shù)入股比例就可超過35%。此外，2001年，北京從加強專利工作出發(fā)，規(guī)定重大專利技術(shù)經(jīng)認定，作價入股比例可達60%。至此，35%比例限制在三地已得到突破。

二、高新技術(shù)企業(yè)（項目）認定

(一)高新技術(shù)企業(yè)認定：標準提高，程序加快

1.標準提高

2000年，科技部再次提高高新技術(shù)企業(yè)認定標準；2001年初，北京和上海隨之提高了認定標準，并與科技部2000年認定標準完全一致。而深圳則多年來一直堅持高標準，2001年出臺的認定標準變化很小，總體仍大大高于科技部2000年認定標準。認定門檻高帶來的好處是明顯的：經(jīng)認定的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量少但質(zhì)量高，政府可以將有限的財力集中用于扶持這些企業(yè)。下列一組數(shù)據(jù)可資佐證：從1991年開始高新技術(shù)企業(yè)認定起到2000年底，深圳共認定212家，但這212家企業(yè)實現(xiàn)的工業(yè)總產(chǎn)值占2000年全市工業(yè)總產(chǎn)值的38.88%；這些企業(yè)中，工業(yè)產(chǎn)值過億的有80家，過10億元的有21家，過20億元的有13家，過40億元的有5家，超100億元的有1家。

2.程序加快

2001年北京和上海分別對中關(guān)村科技園區(qū)和張江園區(qū)內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)認定實行授權(quán)制，市科委留有監(jiān)督權(quán)。授權(quán)制下，園區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)認定工作得到加快。深圳則根據(jù)本地實際，在高新技術(shù)企業(yè)認定上一直不分高新區(qū)內(nèi)和區(qū)外，從初審、現(xiàn)場評審，到最后頒發(fā)證書，一切權(quán)利歸市科技局；2001年，深圳對認定程序作出改進，將過去的每季度集中受理一次，改為常年受理，以加快高新技術(shù)企業(yè)認定步伐。

(二)高新技術(shù)項目認定：從“產(chǎn)業(yè)化”向“轉(zhuǎn)化”傾斜

目前，三地認定的高新技術(shù)項目分兩類：一類是成果轉(zhuǎn)化類項目，另一類是成果產(chǎn)業(yè)化類項目。兩類項目的區(qū)別在于：前者注重“轉(zhuǎn)化”，對投產(chǎn)后的生產(chǎn)規(guī)模不作要求，申請主體可以是企事業(yè)單位，也可以是自然人；后者則要求投產(chǎn)后能形成相當(dāng)?shù)纳a(chǎn)規(guī)模，注重“轉(zhuǎn)化”之后的“產(chǎn)業(yè)化”，申請主體是企業(yè)。

北京自1999年起認定的“高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化項目”，與深圳一直認定的“高新技術(shù)項目”，都屬成果產(chǎn)業(yè)化類別。上海則于1998年出臺促進高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的“18條”，同年開始認定“高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目”，并于1999年和2000年兩次修訂“18條”。“18條”的出臺和修訂在上海乃至全國都引起很大反響，上海的創(chuàng)新氛圍也因此日益濃厚。2001年11月，北京學(xué)習(xí)上海這一發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)從“源頭”抓起的做法，出臺促進高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的“28條”，明確規(guī)定北京自2002年起實行高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目認定制度，并出臺了認定辦法等配套政策，成立了專門的服務(wù)機構(gòu)。至此，三地在高新技術(shù)項目認定上，正在從“產(chǎn)業(yè)化”朝“轉(zhuǎn)化”傾斜。

三、知識產(chǎn)權(quán)工作

(一)政府高度重視

北京、上海和廣東?。ㄉ钲谑菑V東省專利工作數(shù)一數(shù)二的城市）都非常重視知識產(chǎn)權(quán)工作，表現(xiàn)為：

1.強調(diào)入世后知識產(chǎn)權(quán)工作的重要性。其中，北京和上海都把加強知識產(chǎn)權(quán)保護提高到塑造國際大都市形象，營造良好投資環(huán)境的戰(zhàn)略高度，提出要制定面向21世紀的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略。

2.專利管理機構(gòu)升格。2000年機構(gòu)改革中，北京、上海和廣東的專利管理局都被更名為知識產(chǎn)權(quán)局，并由事業(yè)單位升格為政府直屬行政機構(gòu)。其中，上海2002年初已在下屬所有區(qū)縣設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)局，為全國首創(chuàng)。

3.增加知識產(chǎn)權(quán)局的職能。北京、上海和廣東都賦予市（?。┲R產(chǎn)權(quán)局主管全市（?。＠ぷ骱徒y(tǒng)籌協(xié)調(diào)涉外知識產(chǎn)權(quán)事宜的職能，并將市(省)政府知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)席會議辦公室的職能劃入知識產(chǎn)權(quán)局。

(二)政策出臺多，財政投入大

1.北京2000年開始將知識產(chǎn)權(quán)工作提升到戰(zhàn)略高度，出臺了一系列政策：在2000年12月通過的《中關(guān)村科技園區(qū)條例》中，知識產(chǎn)權(quán)保護占相當(dāng)篇幅，涉及專利、商標、軟件著作權(quán)、自主知識產(chǎn)權(quán)、網(wǎng)絡(luò)信息知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密保護多方面內(nèi)容；2001年6月，市政府《關(guān)于加強知識產(chǎn)權(quán)工作的意見》，規(guī)定對具有良好產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和發(fā)展前景的發(fā)明創(chuàng)造，給予一定的專利申請費和維持費的補貼，對科技含量高、有市場前景的專利項目，給予專利技術(shù)實施資金；2001年11月，在促進高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的“28條”中，財政對專利工作的投入得到落實，市政府將設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展和保護資金；2001年12月，作為“28條”配套文件的《北京市專利實施資金管理辦法》出臺。

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2.上海2000年開始出臺一系列政策。主要有：2000年出臺《關(guān)于加強本市知識產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》和《上海市資助企業(yè)專利費用辦法》，市政府決定對企業(yè)申請國內(nèi)專利的費用進行全額資助；2001年1月出臺《上海市促進企業(yè)專利工作辦法》，12月出臺《上海市專利保護條例》。此外，上海市知識產(chǎn)權(quán)局自2001年起設(shè)立“上海市發(fā)明創(chuàng)造專利獎”，該獎由發(fā)明專利獎、專利申請優(yōu)勝獎、專利實施效益獎和優(yōu)秀專利工作者等6個單項獎組成。

3.廣東省對知識產(chǎn)權(quán)工作重視早，政策出臺也早。表現(xiàn)為：1995年出臺《深圳經(jīng)濟特區(qū)企業(yè)技術(shù)秘密保護條例》；1996年出臺的《廣東省專利保護條例》是我國首部專利保護的專門地方性法規(guī)；1998年，《廣東省企業(yè)專利工作辦法》和《廣東省企業(yè)專利工作試點方案》出臺；1999年頒布《廣東省技術(shù)秘密保護條例》。近年來，廣東省又出臺了《廣東省科學(xué)技術(shù)計劃知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》、《關(guān)于加強高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)工作》、《關(guān)于加強會展中知識產(chǎn)權(quán)保護工作的意見》和《廣東省發(fā)明專利申請費用資助暫行辦法》，并正在起草《廣東省專利管理條例》。

(三)重視企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作

1.北京2001年6月宣布要用5年時間建立首都知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)群，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作要達到如下目標：企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度；知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為企業(yè)的核心經(jīng)營戰(zhàn)略；企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)工作融入到企業(yè)研究、開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化、市場推廣和依法保護的全過程；知識產(chǎn)權(quán)工作成為國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)任期目標考核責(zé)任制的重要考核內(nèi)容，知識產(chǎn)權(quán)申請量、擁有量和實施效益成為科技人員、經(jīng)營管理人員績效考核的主要指標；將知識產(chǎn)權(quán)狀況納入高新技術(shù)企業(yè)認定工作等。

2.上海市經(jīng)委2001年出臺《上海市促進企業(yè)專利工作辦法》，強調(diào)專利工作在企業(yè)日常工作中的重要性，并作出如下規(guī)定：今后國家、市級技術(shù)創(chuàng)新計劃項目立項論證，企業(yè)引進國外先進重大裝備，都要出具有法定資質(zhì)檢索機構(gòu)提供的專利審查報告；技術(shù)創(chuàng)新項目要以取得專利為主要評價方式；研究成果鑒定前須先經(jīng)專利檢索；要把是否擁有自主知識產(chǎn)權(quán)作為評價企業(yè)技術(shù)中心成績的條件之一，建立市級技術(shù)中心的企業(yè)2年內(nèi)未申請專利的，將取消其市級技術(shù)中心資格。

3.深圳企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的特點是：省里重視和企業(yè)自覺相結(jié)合。廣東省1996年便開始進行企業(yè)專利工作試點，到2000年底，已有三批共64家試點企業(yè)，涌現(xiàn)出一批企業(yè)專利大戶，深圳華為公司便是典型代表。華為公司1994年成立的知識產(chǎn)權(quán)部，專職工作人員現(xiàn)已達30多人；公司1995年制定《華為知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》、《華為公司科研成果獎勵條例》和《關(guān)于接觸尖端技術(shù)、商業(yè)秘密、管理核心機密的有關(guān)人員的管理規(guī)定》，知識產(chǎn)權(quán)工作被納入企業(yè)日常工作。由于自覺運用專利戰(zhàn)略，華為公司在所生產(chǎn)的各項產(chǎn)品上都擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。截止2001年12月，華為公司已累計申請專利1021項。

四、國內(nèi)人才吸引

(一)建立健全“綠卡”制度，實施人才柔性引進戰(zhàn)略

如今，三地持《人才工作證》或《工作居住證》者，在子女入托上學(xué)、購房、社會保障、職稱評定等方面都享有市民待遇。其中，上海和深圳的《人才工作證》制度適用于全市各行各業(yè)的企事業(yè)單位，旨在構(gòu)筑“人才高地”或“人才特區(qū)”，提高市民整體素質(zhì)，提升城市整體綜合競爭力；北京則專為發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)而實行《工作居住證》制度，因此制度適用面窄，僅限于高新技術(shù)企業(yè)、民營科技企業(yè)、跨國公司地區(qū)總部及其研發(fā)機構(gòu)。

1.上海1994年就提出要構(gòu)建“人才高地”，在三地中最早推行人才柔性引進，并不斷予以改進：從1993年的藍印戶口制，到1998年提高藍印戶口標準，再到2002年決定停止受理申辦藍印戶口；從1998年推行《人才寄居證》制，到2000年實行《人才工作證》制，再到2002年提出將實施《上海市居住證》制度，上海的人才柔性引始終處于最前列。

2.北京1999年開始實行《工作寄住證》制度；2001年8月將《工作寄住證》更名為《工作居住證》。

3.深圳2001年在學(xué)習(xí)上海經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，開始建立人才柔性引進機制，從2002年開始，外來人才不再使用《勞務(wù)暫住證》，而改為使用《人才工作證》。

(二)加大人才剛性引進力度

1.北京2001年規(guī)定，北京高校、科研機構(gòu)獲得學(xué)士及學(xué)士以上學(xué)位的應(yīng)屆畢業(yè)生，只要受聘于中關(guān)村科技園區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)，便可直接辦理北京常住戶口。

2.上海近年來在人才剛性引進上不斷推出新舉措。表現(xiàn)為：1999年規(guī)定優(yōu)秀學(xué)士和碩士以上高校應(yīng)屆畢業(yè)生落實單位后可直接取得上海戶籍；1999年建立引進人才計算機網(wǎng)上政務(wù)服務(wù)系統(tǒng)，實現(xiàn)全市用人單位網(wǎng)上申請辦理國內(nèi)優(yōu)秀人才及其配偶子女直接調(diào)滬手續(xù)，市人事局通過定期《人才開發(fā)專業(yè)目錄》實施宏觀調(diào)控；2000年規(guī)定來滬從事高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目的國內(nèi)人才，經(jīng)上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心推薦，本人及其配偶子女可直接取得上海戶籍；2001年建立緊缺人才快車道，申請者可網(wǎng)上遠程申辦《上海緊缺人才準入資格證書》，落實單位后憑該證書辦理本人、配偶和未成年子女落戶手續(xù)。

3.深圳2001年在學(xué)習(xí)上海經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，對人才剛性引進實施重大改革。主要舉措有：第一，取消人事計劃單列制度，凡具有用人自主權(quán)和獨立法人資格的用人單位，不分規(guī)模大小、成立先后、所有制性質(zhì)，一律實行人事立戶登記制；第二，取消人才引進的指標下達，代之以人才引進的總量和種類控制；第三，出臺鼓勵入戶的經(jīng)濟措施，如取消城市增容費，個人所得稅返還用于專項購房；第四，人才引進工作行政提速，市人事局2001年實行即來即辦的“零工作日制度”、“管辦分離”制度和“行政過錯追究”制度。