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國(guó)有企業(yè)作為中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的微觀主體，其效率如何直接關(guān)系到整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)效率。改革以來(lái)，隨著各項(xiàng)企業(yè)改革的推進(jìn)，國(guó)有企業(yè)的效率發(fā)生了很大的改變?？傮w上說(shuō)，國(guó)有企業(yè)的效率取得了一定的增長(zhǎng)。這一方面得益于市場(chǎng)化改革給國(guó)有企業(yè)自身運(yùn)行機(jī)制帶來(lái)的可喜的變化，另一方面，市場(chǎng)化的發(fā)展使配置效率提高給國(guó)有企業(yè)帶來(lái)的外部競(jìng)爭(zhēng)壓力，促使其提高產(chǎn)出效率；尤其是非國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分的崛起所形成的國(guó)有、私營(yíng)以及三資企業(yè)平分天下的局面，對(duì)國(guó)有企業(yè)以及我國(guó)工業(yè)整體水平的提高起到了積極的作用。那么，我國(guó)國(guó)有企業(yè)的效率到底如何？影響國(guó)有企業(yè)效率的因素有哪些，引起效率增長(zhǎng)的源泉在哪里？與非國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分相比，國(guó)有企業(yè)的效率水平是高是低？這些間題值得分析。

一、企業(yè)效率的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)

在西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，關(guān)于企業(yè)的理論集中在“廠商理論”部分。所謂廠商是指能做出獨(dú)立生產(chǎn)決策的單位，主要包括個(gè)人企業(yè)、合伙企業(yè)和公司制企業(yè)。在研究生產(chǎn)者行為時(shí)，一般的理論假定是，企業(yè)都是具有完全理性的經(jīng)濟(jì)人，其生產(chǎn)目的是追求利潤(rùn)的最大化，即在既定的產(chǎn)量下實(shí)現(xiàn)成本最小，或者在既定的成本下達(dá)到產(chǎn)量最大。廠商理論包括三個(gè)方面的內(nèi)容：（1）生產(chǎn)理論。主要研究投入的生產(chǎn)要素與產(chǎn)量之間的關(guān)系，即如何配置資源，使生產(chǎn)要素既定時(shí)產(chǎn)量最大，或者說(shuō)使產(chǎn)量既定時(shí)投入的生產(chǎn)要素最少。（2）成本理論。主要研究成本與收益之間的關(guān)系，廠商只有在扣除成本后，才能談得上利潤(rùn)的最大化。（3）市場(chǎng)理論。市場(chǎng)有不同的結(jié)構(gòu)，即競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的程度不同。它研究的是當(dāng)廠商面對(duì)不同的市場(chǎng)時(shí)，應(yīng)該如何確定自己產(chǎn)品的產(chǎn)量和價(jià)格。企業(yè)只有處理好以上三方面間題，才能實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo)。

廠商以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)是傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論假設(shè)。實(shí)際上，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的進(jìn)一步分析認(rèn)為，廠商的目標(biāo)是多元化的。例如美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家W·鮑莫爾分析了廠商以銷(xiāo)售量最大化為目標(biāo)的行為；美國(guó)制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家K·加爾布雷斯則把穩(wěn)定與增長(zhǎng)作為大公司這樣的廠商的目標(biāo)，它們追求的是適度利潤(rùn)。但是，在一般的微觀經(jīng)濟(jì)理論中，仍以利潤(rùn)最大化為基本假設(shè)，本文的分析也不例外。

在研究企業(yè)間題時(shí)，國(guó)內(nèi)普遍使用的“效益”概念，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中并沒(méi)有對(duì)應(yīng)的理論。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一般使用的是“效率”概念。雖然生產(chǎn)理論、成本理論和市場(chǎng)理論等主要關(guān)注的是實(shí)物量，但關(guān)注的不是總量，而是比率（ration）以及比率的變化率。例如，關(guān)注的不是總產(chǎn)量，而是邊際產(chǎn)量和平均產(chǎn)量；關(guān)注的不是總收益，而是邊際收益和平均收益；關(guān)注的不是總成本，而是邊際成本和平均成本；關(guān)注的不是總勞動(dòng)量，而是勞動(dòng)生產(chǎn)率等。因此，研究企業(yè)狀況時(shí)使用“效率”作為指標(biāo)順理成章。

在生產(chǎn)理論中，假定技術(shù)水平不變，那么，影響企業(yè)效率的因素主要有勞動(dòng)、資本、土地、企業(yè)家才能。以Q代表總產(chǎn)量，L、K、N、E分別代表勞動(dòng)、資本、土地和企業(yè)家才能，則生產(chǎn)函數(shù)可以表述為：

Q=f(L、K、N、E)

一般把土地作為固定的，企業(yè)家才能難以估算，因此，生產(chǎn)函數(shù)可以簡(jiǎn)化為：Q=f(L、K)

著名的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)則進(jìn)一步表述為：Q=ALαKβ

在生產(chǎn)函數(shù)中，各生產(chǎn)要素的配合比例稱(chēng)作技術(shù)系數(shù)。不同行業(yè)、不同企業(yè)的技術(shù)系數(shù)是各不相同的。一般的分析中假定技術(shù)系數(shù)不變，如果技術(shù)系數(shù)可以變動(dòng)，則生產(chǎn)要素的最適組合的原則是：應(yīng)該使所購(gòu)買(mǎi)的各種生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)量與價(jià)格的比例相等，即要使每一單位貨幣無(wú)論購(gòu)買(mǎi)何種生產(chǎn)要素都能得到相等的邊際產(chǎn)量，達(dá)到生產(chǎn)者均衡狀態(tài)。

生產(chǎn)理論分析了影響企業(yè)效率的各種要素及其配置比例，主要考察的是企業(yè)的技術(shù)效率。但技術(shù)效率并不等于經(jīng)濟(jì)效率，技術(shù)效率反映的是企業(yè)的投入產(chǎn)出組合，而經(jīng)濟(jì)效率則是在考慮價(jià)格因素情況下的最低成本組合，它要求投入價(jià)格與產(chǎn)出價(jià)格的比率等于生產(chǎn)邊界的斜率。因此，要實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)，企業(yè)還要考慮收益與成本的關(guān)系，這就涉及到成本理論。

成本函數(shù)可以表述成下列公式：

C=f(Y、W、T)

其中，C為企業(yè)的總成本，Y為企業(yè)的產(chǎn)出變量，W是企業(yè)的投入價(jià)格向量，T為企業(yè)的制度結(jié)構(gòu)。通常T被定義成“虛擬變量”。從該成本函數(shù)看，在對(duì)國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行評(píng)估時(shí)，人們所選擇的指標(biāo)主要不是通過(guò)工程成本研究來(lái)給定的一個(gè)絕對(duì)效率值，而是一種制度性的相對(duì)效率。因此，這一方法所考察的是技術(shù)效率和經(jīng)濟(jì)效率共同作用的結(jié)果。例如，國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)成本比私有企業(yè)低，這可能是由于前者技術(shù)效率比后者高，但經(jīng)濟(jì)效率并不一定高。

當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)由于競(jìng)爭(zhēng)與壟斷程度不同而是不同的。在不同的市場(chǎng)條件下，企業(yè)收益與成本變動(dòng)的規(guī)律也不相同，因而，企業(yè)對(duì)最大利潤(rùn)的追求要受到相應(yīng)的市場(chǎng)環(huán)境的制約，只有面對(duì)不同的市場(chǎng)采取不同的決策，才可能提高效率。

二、中國(guó)國(guó)有企業(yè)效率的決定因素及其影響程度分析

微觀經(jīng)濟(jì)分析中所涉及到的效率主要是技術(shù)效率和配置效率。前者主要是投入產(chǎn)出效率，后者則為資源配置效率。技術(shù)效率是把企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率和資本生產(chǎn)率加以綜合的生產(chǎn)率指標(biāo)，它能夠較好地反映出企業(yè)的綜合效率水平。測(cè)定技術(shù)效率的方法通常采用生產(chǎn)函數(shù)，主要是超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，然后運(yùn)用OLS方法（普通最小二乘法）和隨機(jī)前沿模型進(jìn)行分析。本文主要從技術(shù)效率的角度研究中國(guó)國(guó)有企業(yè)的效率。

Groves、Hay和Gordon等人對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行了抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)分析，認(rèn)為改革以來(lái)國(guó)有企業(yè)的效率的確取得了一定的增長(zhǎng)，增長(zhǎng)主要來(lái)自于獎(jiǎng)金的激勵(lì)、人力素質(zhì)和教育程度的改善。

劉小玄、鄭京海（1998）在此基礎(chǔ)上對(duì)1985~1994年中國(guó)國(guó)有企業(yè)的狀況進(jìn)行了較為全面的研究，認(rèn)為影響國(guó)有企業(yè)效率的因素主要有以下幾個(gè)方面：

（1）留利。即企業(yè)在完成既定的基數(shù)利潤(rùn)后留給自己的部分，由于上交的基數(shù)利潤(rùn)是既定的，因而留利是一個(gè)變量。留利對(duì)產(chǎn)出效率的作用表現(xiàn)為，邊際利潤(rùn)或留利的增長(zhǎng)，會(huì)使邊際產(chǎn)出也相應(yīng)增長(zhǎng)。他們認(rèn)為，企業(yè)真正追求的是留利或剩余的最大化，而不是利潤(rùn)。

（2）浮動(dòng)工資。浮動(dòng)工資由獎(jiǎng)金構(gòu)成，來(lái)源于留利，以浮動(dòng)工資占總工資的比例來(lái)測(cè)定。浮動(dòng)工資是直接對(duì)職工的激勵(lì)，因而一定程度上可以提高產(chǎn)出效率。

（3）經(jīng)理（或廠長(zhǎng)）的工資。這是對(duì)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)因素，而經(jīng)營(yíng)者對(duì)企業(yè)的發(fā)展和效率的提高具有舉足輕重的作用。尤其在中國(guó)的企業(yè)中，在缺乏資本的真正所有者、企業(yè)主要依靠企業(yè)家才能來(lái)推動(dòng)和發(fā)展的情形下，經(jīng)理（或廠長(zhǎng)）的工資對(duì)企業(yè)效率的提高作用重大。

（4）企業(yè)年齡。一些研究生產(chǎn)率的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)都證實(shí)了企業(yè)年齡對(duì)于企業(yè)的效率具有顯著作用，然而，究竟是年輕的企業(yè)有效率還是年老的企業(yè)有效率，在不同國(guó)家、不同時(shí)期和不同條件下往往是不同的。據(jù)Pitt和Lee（1981）的研究，年輕的企業(yè)比年老的企業(yè)更有效率。而另外的看法則是，年老的企業(yè)更有經(jīng)驗(yàn)，在其市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)和組織管理和工人的技術(shù)操作方面積累了較多的信息，具有相應(yīng)的信息和人力資本的優(yōu)勢(shì)。在國(guó)有企業(yè)中，企業(yè)年齡對(duì)企業(yè)效率究竟是什么關(guān)系需要研究。

（5）教育程度。這是一個(gè)標(biāo)志企業(yè)人力資本質(zhì)量的變量，以企業(yè)的大專(zhuān)以上文化程度的職工占全部職工的比重來(lái)測(cè)定。通常認(rèn)為，企業(yè)的教育程度對(duì)企業(yè)的效率有著積極的正效應(yīng)。在Gordon和Li（1995）看來(lái)，在80年代中期，中國(guó)的國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)率的增長(zhǎng)中大約有一半得益于勞動(dòng)力教育程度的改善。雖有高估的可能，但一定程度上反映了教育和人力資本對(duì)效率的重要作用。

（6）其它的解釋變量。如開(kāi)工率、決策權(quán)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度、預(yù)算約束、時(shí)間、地區(qū)、規(guī)模和產(chǎn)業(yè)等都對(duì)企業(yè)的效率有不同側(cè)面和程度的影響，可以作為“虛擬變量”進(jìn)行分析。

在此基礎(chǔ)上，他們提出了如下的超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)：

㏑Y=α+β1㏑L+β2㏑K+β3(㏑L)(㏑L)+β4(㏑K)(㏑K)+β5(㏑K)(㏑L)+βiXi

其中，α為殘差，它在某種程度上可以看作效率的近似值，并可以為各種政策變量、制度變量、企業(yè)特征變量所解釋?zhuān)籏和L分別代表資本和勞動(dòng)投入要素；Xi為添加的各種解釋變量。這里主要關(guān)注的是由Xi所代表的各種解釋變量與企業(yè)效率的關(guān)系。

對(duì)于上述生產(chǎn)函數(shù)，分別運(yùn)用OLS方法和隨機(jī)前沿模型的極大似然方法（過(guò)程復(fù)雜，這里略去介紹）進(jìn)行了分析，得出的結(jié)論是：

留利對(duì)企業(yè)效率有著積極的正效果。在OLS分析中，留利大約可以解釋產(chǎn)出增長(zhǎng)的10%；在前沿生產(chǎn)函數(shù)模型分析中，留利對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的解釋大約8%；在殘差模型中，留利每增長(zhǎng)一個(gè)單位可使效率增長(zhǎng)約5%?？磥?lái)，留利是企業(yè)發(fā)展和提高效率的源泉之一，也就是說(shuō)，剩余權(quán)對(duì)于企業(yè)有著積極的意義。

浮動(dòng)工資比例也對(duì)企業(yè)效率有著顯著的正效果。在OLS分析中，該變量大約可以解釋產(chǎn)出增長(zhǎng)的8%；在另外兩個(gè)模型中，效率約可增長(zhǎng)5-6%。

企業(yè)年齡變量對(duì)企業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)的作用也是積極的和顯著的，其解釋程度達(dá)到12%；即使排除了隨機(jī)誤差項(xiàng)干擾的其他模型中，效率的相應(yīng)增長(zhǎng)也達(dá)到7-9%。

經(jīng)理（廠長(zhǎng)）工資變量對(duì)企業(yè)效率也有著積極的正效應(yīng)，但這種效應(yīng)似乎不太大，在前沿生產(chǎn)模型和殘差模型中其解釋程度分別為3-5%。

教育程度變量對(duì)于企業(yè)的產(chǎn)出增長(zhǎng)率的作用相當(dāng)穩(wěn)定，其在OLS和前沿生產(chǎn)模型分析中都能保持在10%的正效應(yīng)水平上，而在殘差模型中其解釋程度也不低于9%的水平。

在其他變量中，除開(kāi)工率外其他變量都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。決策權(quán)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度、預(yù)算約束、產(chǎn)業(yè)變量等雖然都對(duì)企業(yè)的效率有不同側(cè)面和程度的影響，但效應(yīng)有的不明顯，有的不清楚。

另外，運(yùn)用前沿隨機(jī)生產(chǎn)函數(shù)模型還對(duì)國(guó)有企業(yè)的平均效率進(jìn)行了測(cè)定，它大約在0.5左右。這表明國(guó)有企業(yè)的效率普遍不高，只能達(dá)到生產(chǎn)可能性的一半的水平。

上述實(shí)證分析的結(jié)果表明，在中國(guó)企業(yè)改革過(guò)程中，生產(chǎn)率增長(zhǎng)的決定因素除了規(guī)模、資本裝備率等由技術(shù)性規(guī)定的因素外，最主要的因素是產(chǎn)權(quán)（決定留利，進(jìn)而決定經(jīng)理和職工的工資）、人力資本（如教育程度）和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。雖然市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素在上述模型中效應(yīng)不明顯，但這說(shuō)明國(guó)有企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)效率很低，與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、合資企業(yè)等相比有很大的差距，這也恰恰提醒我們要進(jìn)一步加大國(guó)有企業(yè)的放開(kāi)程度。1三、國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)的效率比較

為了更全面地透視和把握國(guó)有企業(yè)的整體效率，有必要在以上對(duì)國(guó)有企業(yè)本身效率分析的基礎(chǔ)上，通過(guò)與非國(guó)有企業(yè)效率的比較來(lái)做進(jìn)一步的研究。對(duì)此，劉小玄（2000）從所有制結(jié)構(gòu)和企業(yè)隸屬等級(jí)制的角度作了較為深入的探討；姚洋（1998）則對(duì)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的影響進(jìn)行了分析。

劉小玄以1995年全國(guó)工業(yè)普查的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，從全部75萬(wàn)家企業(yè)中選擇了20余個(gè)產(chǎn)業(yè)，共計(jì)大約17萬(wàn)家具有競(jìng)爭(zhēng)性特點(diǎn)的企業(yè)進(jìn)行了效率測(cè)定。分析方法主要采用了生產(chǎn)函數(shù)模型和OLS計(jì)量方法，分別對(duì)普查數(shù)據(jù)中提供的所有制變量和企業(yè)隸屬等級(jí)制變量對(duì)于企業(yè)效率的影響進(jìn)行了分析和比較，得出的結(jié)論主要是：

就所有制變量的影響看，國(guó)有企業(yè)在全部測(cè)定的行業(yè)中效率最低，這個(gè)結(jié)論相當(dāng)穩(wěn)定，并且在所有測(cè)定的行業(yè)中表現(xiàn)得完全一致。同樣，另一個(gè)十分穩(wěn)定的結(jié)論是，私營(yíng)個(gè)體企業(yè)的平均效率最高。具體來(lái)說(shuō)：以國(guó)有企業(yè)為參照系來(lái)比較，私營(yíng)個(gè)體企業(yè)的平均效率最高，大約為國(guó)有企業(yè)平均效率的2-5倍左右；其次為三資企業(yè)，平均效率約為國(guó)有企業(yè)的2倍左右；再次為股份制企業(yè)和集體企業(yè)，其平均效率約為國(guó)有企業(yè)的1-2倍。

這一結(jié)果表明，企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系對(duì)企業(yè)效率有直接的影響。國(guó)有企業(yè)效率最低是由于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)單一，難以形成所有者激勵(lì)；令人關(guān)注的股份制企業(yè)效率不高，是由于其是人為的捏合和行政力量推動(dòng)的結(jié)果，初步形成的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)還不夠穩(wěn)定，尚處于未定型的產(chǎn)權(quán)狀態(tài)；而私營(yíng)和個(gè)體企業(yè)的良好業(yè)績(jī)則完全來(lái)自于明晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，這種產(chǎn)權(quán)關(guān)系不僅十分穩(wěn)定，而且是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中自發(fā)形成和發(fā)展起來(lái)的；同樣，三資企業(yè)良好的績(jī)效主要得益于其相對(duì)明晰和穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。

對(duì)于企業(yè)隸屬等級(jí)制變量，模型分析的結(jié)果表明：在所有的行業(yè)中，村級(jí)企業(yè)的效率最高，而且十分穩(wěn)定和一致。其次，在大部分行業(yè)中，鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、村或街道這一層次的企業(yè)平均效率明顯高于縣級(jí)以上的企業(yè)。這表明，處于比較低的等級(jí)層次的、均為計(jì)劃外的民營(yíng)企業(yè)，往往比那些較高等級(jí)層次的、主要是計(jì)劃內(nèi)的傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)具有較高的效率。為什么會(huì)出現(xiàn)這種現(xiàn)象呢？這實(shí)際上是與所有制因素相聯(lián)系的。因?yàn)榈燃?jí)越低的企業(yè)往往是由民營(yíng)或私有企業(yè)組成的，這些企業(yè)的產(chǎn)權(quán)模式實(shí)質(zhì)上是古典式的；而中央或省地級(jí)控制下的企業(yè)幾乎是清一色的國(guó)有企業(yè)。這與上述所有制因素對(duì)企業(yè)效率的影響的結(jié)論是一致的。這也說(shuō)明，企業(yè)的效率高低不在于行政隸屬等級(jí)的高低，而且二者恰恰表現(xiàn)為反方向的關(guān)系。

可見(jiàn)，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并存的轉(zhuǎn)軌狀態(tài)下，越是遠(yuǎn)離計(jì)劃控制鏈條的企業(yè)發(fā)展得越快，效率也越高，而且這種效率通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系逐漸“輻射”開(kāi)來(lái)。這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然導(dǎo)致的結(jié)論。

姚洋（1998）分析了非國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的影響。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的非國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展，也對(duì)國(guó)有企業(yè)的整體效率產(chǎn)生了積極的作用。其作用之一便是提高我國(guó)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率，這種提高可能來(lái)自兩個(gè)方面：其一，非國(guó)有企業(yè)改變了國(guó)有企業(yè)的運(yùn)行機(jī)制，變無(wú)人負(fù)責(zé)為有人負(fù)責(zé)，從而達(dá)到節(jié)約投入、提高效率的效果。其二，非國(guó)有成分的增加還可能對(duì)全體企業(yè)從兩方面產(chǎn)生正的外部性：（一）非國(guó)有企業(yè)的增加加劇了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，從而迫使所有的企業(yè)包括國(guó)有企業(yè)提高效率，以便能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中生存，這種效應(yīng)稱(chēng)為內(nèi)部效應(yīng)；（二）外資的進(jìn)入可能同時(shí)帶入先進(jìn)的生產(chǎn)和管理技術(shù)，并擴(kuò)散到其它企業(yè)中去，這種效應(yīng)可以稱(chēng)為外部效應(yīng)。

姚洋利用1995年工業(yè)普查資料，抽取了12個(gè)大類(lèi)行業(yè)中的14670個(gè)企業(yè)作為樣本，首先采用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型估計(jì)這12個(gè)大類(lèi)行業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，然后在此基礎(chǔ)上計(jì)算各個(gè)企業(yè)的技術(shù)效率，并對(duì)之進(jìn)行回歸分析。實(shí)證分析的結(jié)果表明：與國(guó)有企業(yè)相比，集體企業(yè)的技術(shù)效率高22%，私營(yíng)企業(yè)高57%，國(guó)外三資企業(yè)高39%，港澳臺(tái)三資企業(yè)高33%。可見(jiàn)，非國(guó)有企業(yè)比國(guó)有企業(yè)具有更高的效率，同時(shí)，這些統(tǒng)計(jì)結(jié)果也充分地證明了非國(guó)有成分對(duì)提高中國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)水平的內(nèi)部效應(yīng)。

那么，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分對(duì)國(guó)有企業(yè)的外部效應(yīng)如何呢？實(shí)證分析的結(jié)果顯示：行業(yè)中集體企業(yè)和國(guó)外三資企業(yè)的數(shù)量每增加一個(gè)百分點(diǎn)，每個(gè)企業(yè)的技術(shù)效率分別提高0.2%和1.1%；但是行業(yè)中私營(yíng)企業(yè)和港、澳、臺(tái)三資企業(yè)同等數(shù)量的增加卻使得每個(gè)企業(yè)的技術(shù)效率分別降低0.7%和2.8%。前者的正外部效應(yīng)說(shuō)明，集體企業(yè)和國(guó)外三資企業(yè)在提高自身效率的同時(shí)，也對(duì)本行業(yè)的生產(chǎn)和管理技術(shù)的傳播起到了顯著的促進(jìn)作用。后者的負(fù)外部效應(yīng)說(shuō)明，盡管私營(yíng)企業(yè)和港、澳、臺(tái)三資企業(yè)自身的效率比國(guó)有企業(yè)高，它們的增加卻對(duì)行業(yè)內(nèi)其它企業(yè)技術(shù)效率的提高起到了顯著的抑制作用。對(duì)后一結(jié)果的一個(gè)解釋是，私營(yíng)企業(yè)和港、澳、臺(tái)三資企業(yè)導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)部的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，造成產(chǎn)品的積壓，因而減低了效率。另一種可能的解釋是，私營(yíng)企業(yè)和港、澳、臺(tái)三資企業(yè)封閉性較強(qiáng)，不輕易轉(zhuǎn)讓自己的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。

四、結(jié)論

通過(guò)以上粗線條的介紹和綜述可以看出，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)的效率有很強(qiáng)的解釋力，為我們分析中國(guó)的國(guó)有企業(yè)效率間題提供了有用的工具。對(duì)國(guó)有企業(yè)效率的研究不僅需要理論上的分析，更需要嚴(yán)肅的實(shí)證分析，以為國(guó)有企業(yè)的改革提供全面的決策參考。

改革以來(lái)國(guó)有企業(yè)的效率的確有了一定程度的提高，這說(shuō)明市場(chǎng)化的改革方向是正確的。國(guó)有企業(yè)效率增長(zhǎng)的決定因素除了規(guī)模、資本裝備率等由技術(shù)性規(guī)定的因素外，最主要的因素是產(chǎn)權(quán)（決定留利，進(jìn)而決定經(jīng)理和職工的工資）、人力資本（如教育程度）和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

其它因素中，產(chǎn)業(yè)因素對(duì)企業(yè)效率的影響表明我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)仍在一定程度上存在著壟斷性特征，由此形成一定的壟斷性的效率來(lái)源。地區(qū)因素表明東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)具有明顯的生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)，這可能得益于該地區(qū)的開(kāi)放程度、市場(chǎng)發(fā)育程度以及人力資源素質(zhì)較高等因素。當(dāng)然還有其它未提到的因素可能對(duì)國(guó)有企業(yè)效率的增長(zhǎng)產(chǎn)生不同程度的影響，還需要從新的角度進(jìn)行挖掘。

國(guó)有企業(yè)的效率雖然有所提高，但與其它非國(guó)有企業(yè)相比都要低，這與國(guó)外關(guān)于企業(yè)效率的實(shí)證研究的結(jié)論是完全一致的。造成這種結(jié)果的原因，一方面與國(guó)有企業(yè)自身的性質(zhì)、所有制結(jié)構(gòu)、行政隸屬等先天因素有關(guān)；另一方面，也預(yù)示了國(guó)有企業(yè)有進(jìn)一步改善效率的巨大空間，這也許通過(guò)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和成熟的管理經(jīng)驗(yàn)的引進(jìn)得以實(shí)現(xiàn)。

國(guó)有企業(yè)先天效率的低下以及非國(guó)有企業(yè)對(duì)整個(gè)企業(yè)效率提高的積極作用，也向我們提供了一條有益的啟示，這就是政府應(yīng)盡量減少國(guó)有企業(yè)的數(shù)量，鼓勵(lì)其它非國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分的生長(zhǎng)，把政府可管可不管的事情盡量交給市場(chǎng)去完成，使國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)的結(jié)構(gòu)達(dá)到自然的均衡狀態(tài)，這也許是中國(guó)國(guó)有企業(yè)進(jìn)一步改革和前進(jìn)的方向。2參考文獻(xiàn)

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