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被訴人應(yīng)訴費(fèi)用高、難度較大337條款規(guī)定美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)啟動(dòng)調(diào)查公告起20日內(nèi)為應(yīng)訴時(shí)間，應(yīng)訴方以書面方式應(yīng)訴，一般整個(gè)程序的花費(fèi)在300萬美元以上，甚至更高，造成被訴人應(yīng)訴時(shí)間緊、難度大的不利局面。與TRIPS的關(guān)系在實(shí)踐中，337條款多被用于處理有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不公平貿(mào)易，而在WTO機(jī)制下，主要是TRIPS來規(guī)范有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易行為。根據(jù)國(guó)內(nèi)一些學(xué)者(廉思，萬勇，2006;劉玲，2007)的研究，認(rèn)為337條款從條文表面上看是符合TRIPS協(xié)議第3條國(guó)民待遇原則，但從337修訂緣由即法理角度上看，337條款與TRIPS協(xié)議相矛盾，偏重對(duì)美國(guó)企業(yè)的保護(hù)，違背國(guó)民待遇原則、TRIPS的一般目標(biāo)和基本原則。

我國(guó)遭遇美國(guó)337條款調(diào)查現(xiàn)狀

(一)數(shù)量呈遞增趨勢(shì)，且專利侵權(quán)是最主要訴由美國(guó)自1972年發(fā)起第一個(gè)337調(diào)查以來，數(shù)量呈逐年遞增趨勢(shì)(見表1)。截至2011年，共發(fā)起337調(diào)查825起，涉案國(guó)家(地區(qū))達(dá)65個(gè)。同時(shí)專利侵權(quán)一直是美國(guó)啟動(dòng)337調(diào)查的最主要訴由，1972—2008年，在美國(guó)對(duì)全球發(fā)起的669起337調(diào)查中，單獨(dú)以專利侵權(quán)為由啟動(dòng)的達(dá)506起，占比高達(dá)75.6%;2009年，在美國(guó)對(duì)全球發(fā)起的35起337調(diào)查中，單獨(dú)以專利侵權(quán)為由啟動(dòng)的達(dá)31起，占比88.6%;2010年，美國(guó)發(fā)起的56起337調(diào)查中，單獨(dú)以專利侵權(quán)為由啟動(dòng)調(diào)查的55起，占比高達(dá)98.2%;2011年美國(guó)發(fā)起的69起337調(diào)查中，有66起案件因?qū)＠謾?quán)而被起訴，占比達(dá)95.7%。

(二)近年來我國(guó)遭受美國(guó)337條款調(diào)查的特點(diǎn)1.調(diào)查數(shù)量逐年增加，成為美國(guó)337條款調(diào)查國(guó)之首縱觀美國(guó)337條款調(diào)查歷史，20世紀(jì)80年代涉及日本的案件最多，90年代涉及中國(guó)臺(tái)灣的案例超過日本而居首位，1995年以后涉華337調(diào)查總體數(shù)量呈上升態(tài)勢(shì)，且2003—2011年涉華337調(diào)查分別居各年涉案國(guó)(地區(qū))之首(本文主要研究中國(guó)大陸遭受“337調(diào)查”的情況，不含港、澳、臺(tái)地區(qū))。1972—1985年，美國(guó)共發(fā)起337調(diào)查239起，無中國(guó)企業(yè)涉案;1986—1995年，美國(guó)共發(fā)起337調(diào)查143起，其中涉華3起;1996—2005年，在美國(guó)發(fā)起的177起337調(diào)查中有43起涉及中國(guó)企業(yè);2006—2010年，美國(guó)337調(diào)查增至197起，涉華企業(yè)數(shù)量也隨之攀升;2011年，美國(guó)共發(fā)起337調(diào)查69起，涉及中國(guó)企業(yè)26起;截至2012年6月，美國(guó)對(duì)中國(guó)已經(jīng)發(fā)起了10次337調(diào)查，中國(guó)企業(yè)涉及數(shù)量繼續(xù)高居首位。2.涉案產(chǎn)品以電子信息產(chǎn)品為主我國(guó)遭受美國(guó)337調(diào)查的涉案產(chǎn)品多以電子信息產(chǎn)品居多。從20世紀(jì)90年代開始，電子產(chǎn)品一直位居美國(guó)337調(diào)查的首位。1991—1995年為18起，1996—2000年為37起，2001—2005年為57起，而在2006—2010年涉及電子類產(chǎn)品的337調(diào)查已達(dá)120起，2011年達(dá)53起。2011年在涉華的26起337調(diào)查中，有15起案件涉及電子信息產(chǎn)品，5起涉及輕工產(chǎn)品，涉及醫(yī)藥產(chǎn)品和機(jī)械產(chǎn)品的案件均為2起，涉及化工產(chǎn)品和汽車產(chǎn)品的案件均為1起。3.涉華企業(yè)多集中在粵、浙兩省2011年，在26起涉華337調(diào)查中，有16起案件美方將中國(guó)出口企業(yè)列為強(qiáng)制應(yīng)訴方，涉案企業(yè)主要涉及:廣東8起、浙江5起、山東3起、上海2起、福建2起、江蘇1起、天津1起以及四川1起。

美國(guó)337條款調(diào)查對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響

(一)導(dǎo)致我國(guó)涉案產(chǎn)品出口美國(guó)受阻，影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展美國(guó)是我國(guó)主要的出口市場(chǎng)，出口企業(yè)一旦遭遇美國(guó)公司337調(diào)查起訴，美國(guó)政府則采取禁令等救濟(jì)措施，將直接限制被起訴企業(yè)的產(chǎn)品出口到美國(guó)市場(chǎng)，或致使該產(chǎn)品完全退出美國(guó)市場(chǎng)，從而影響中國(guó)其他廠商出口該類產(chǎn)品到美國(guó)市場(chǎng)。這不僅對(duì)涉案企業(yè)造成重大損失，更會(huì)對(duì)整個(gè)行業(yè)造成沖擊，繼而會(huì)波及該產(chǎn)品的上下游環(huán)節(jié)，將會(huì)對(duì)該產(chǎn)品所處的整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)生巨大影響。

(二)惡化了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易環(huán)境首先，337條款從制度上增加了我國(guó)產(chǎn)品出口美國(guó)的難度;其次，我國(guó)企業(yè)遭遇337條款調(diào)查起訴后，受人力、物力、財(cái)力等方面限制，難以積極應(yīng)訴，導(dǎo)致其他美國(guó)公司以及擁有美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外國(guó)企業(yè)頻繁提起337調(diào)查，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)簽發(fā)的排除令使該系列產(chǎn)品出口美國(guó)的阻力增大面臨嚴(yán)峻的形勢(shì);第三，越來越多的國(guó)家開始仿效美國(guó)使用類似的337調(diào)查來保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)，針對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品所采取的貿(mào)易保護(hù)主義行動(dòng)不斷升溫，惡化了我國(guó)外貿(mào)環(huán)境、加大了出口難度。

(三)遏制了我國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)近年來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，自主研發(fā)能力增強(qiáng)，出口產(chǎn)品技術(shù)含量不斷提高，對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)造成較大威脅，許多美國(guó)企業(yè)憑借其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，頻繁運(yùn)用337調(diào)查打壓中國(guó)出口產(chǎn)品，目的在于遏制中國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，影響了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展

我國(guó)企業(yè)頻遭美國(guó)337條款調(diào)查的原因與應(yīng)對(duì)措施

(一)我國(guó)企業(yè)頻遭337調(diào)查的原因

1.美國(guó)層面(1)近年來美國(guó)經(jīng)濟(jì)整體形勢(shì)不明朗，尤其受2008年國(guó)際金融危機(jī)的巨大創(chuàng)傷，國(guó)內(nèi)貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭。而同時(shí)我國(guó)大量地將價(jià)格低廉的產(chǎn)品出口至美國(guó)，擠占美國(guó)市場(chǎng)較大份額，因此出于增強(qiáng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力、保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)就業(yè)的動(dòng)機(jī)，美國(guó)政府頻繁發(fā)起針對(duì)我國(guó)企業(yè)的337調(diào)查。(2)美國(guó)頻繁發(fā)起對(duì)中國(guó)的337調(diào)查，與執(zhí)政黨為了獲得民意或者轉(zhuǎn)移民眾的注意力，從而在相關(guān)選舉中處于有利地位或緩解當(dāng)下緊張的經(jīng)濟(jì)政治形勢(shì)不無關(guān)系。

2.我國(guó)企業(yè)層面(1)我國(guó)企業(yè)法律意識(shí)淡薄，缺乏對(duì)國(guó)外相關(guān)法律制度的認(rèn)知，對(duì)美國(guó)的337條款掌握不足，盲目出口，致使觸犯了相關(guān)條款。同時(shí)我國(guó)企業(yè)缺乏相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，出口企業(yè)主要關(guān)注如何擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、降低產(chǎn)品成本等問題，而對(duì)是否侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)或自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否得到有效保護(hù)等問題重視不夠，警惕性低。(2)我國(guó)企業(yè)遭遇美國(guó)337起訴時(shí)，受人力、物力、財(cái)力的局限，難以積極應(yīng)訴，導(dǎo)致出口企業(yè)承受損失的同時(shí)，也助長(zhǎng)了進(jìn)口方的囂張氣焰，導(dǎo)致美國(guó)頻繁對(duì)華發(fā)起337條款調(diào)查。

(二)應(yīng)對(duì)措施

1.強(qiáng)化法律意識(shí)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)(1)強(qiáng)化法律意識(shí)，熟悉美國(guó)法律環(huán)境，深刻領(lǐng)會(huì)337條款的內(nèi)涵，在日常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中避免與337條款沖突。(2)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，不應(yīng)為追求短期利益而采用仿冒、剽竊等侵權(quán)的手段;加工貿(mào)易企業(yè)在接受訂單時(shí)，必須特別注意外商是否具有合法的知識(shí)產(chǎn)權(quán);并且要特別注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的地域性，積極在美國(guó)申請(qǐng)專利，避免成為美國(guó)337條款的調(diào)查對(duì)象，同時(shí)，也可以利用在美國(guó)享有的合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使用337條款起訴侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外國(guó)企業(yè)甚至是不在美國(guó)本土生產(chǎn)產(chǎn)品的美國(guó)企業(yè)。(3)企業(yè)在產(chǎn)品出口美國(guó)前，應(yīng)做好充分的調(diào)研工作，來判定自己的產(chǎn)品是否侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并提前采取相應(yīng)措施。

2.采取有效措施積極應(yīng)訴在遭受美國(guó)337條款調(diào)查起訴后，我國(guó)涉案企業(yè)應(yīng)積極應(yīng)訴，積極探詢與研究美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的漏洞，以證明其專利無效或者證明不存在侵權(quán)行為;可以通過互相交換知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)進(jìn)行合作或者向?qū)＠麢?quán)人交納一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)，爭(zhēng)取庭外和解。

3.充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用由于337調(diào)查會(huì)影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)對(duì)美出口，而且還會(huì)牽涉到相關(guān)的企業(yè)、承包商、下游產(chǎn)品和二級(jí)產(chǎn)品;另一方面，對(duì)單個(gè)涉案企業(yè)而言，應(yīng)訴成本過大，而應(yīng)訴成功后的利益是由整個(gè)行業(yè)分享，存在“搭便車”現(xiàn)象，因此需要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用。積極利用其優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮組織和協(xié)調(diào)作用，聯(lián)合整個(gè)行業(yè)共同應(yīng)對(duì)、集體應(yīng)訴。同時(shí)建立相關(guān)預(yù)警機(jī)制，有效維護(hù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)安全。

作者：黃麗華單位：蘇州大學(xué)東吳商學(xué)院