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澳門國(guó)際投資爭(zhēng)端的處理

范劍虹

內(nèi)容提要

一、投資爭(zhēng)端的定義與類型

二、投資爭(zhēng)端解決方法及相互關(guān)系

三、國(guó)際投資爭(zhēng)議處理方法與WTO爭(zhēng)端機(jī)制異同

四、ICSID爭(zhēng)端解決機(jī)制產(chǎn)生的原因

五、ICSID的組織，規(guī)則與地位

六、ICSID的管轄權(quán)成立的基本條件

七、ICSID的法律適用問(wèn)題

八、ICSID仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行

引言

澳門經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有賴于改善投資環(huán)境,吸引國(guó)際投資,并有效地解決國(guó)際投資爭(zhēng)端。澳門政府為此已同意適用《ICSID》公約。在法律上，公約將會(huì)優(yōu)先適用。因而對(duì)澳門法律界來(lái)說(shuō)，對(duì)公約和相關(guān)內(nèi)容的探討在法律及經(jīng)濟(jì)上是必要的，也是現(xiàn)實(shí)的。

一、投資爭(zhēng)端的定義與類型

國(guó)際投資爭(zhēng)議首先是指外國(guó)私人直接投資關(guān)系中的爭(zhēng)議,其次,又可將其具體分為三種爭(zhēng)議:1、東道國(guó)政府與外國(guó)私人投資者之間的爭(zhēng)議。2.、外國(guó)私人投資者在東道國(guó)與不同國(guó)籍的合營(yíng)者之間的爭(zhēng)議。3.投資所屬國(guó)與投資東道國(guó)之間的爭(zhēng)議。其中第一類爭(zhēng)議在實(shí)踐操作中較為復(fù)雜和棘手,其問(wèn)題往往出現(xiàn)在法律適用,外國(guó)私人投資者在國(guó)際法庭中有無(wú)訴權(quán),以及如何執(zhí)行國(guó)際法庭裁判國(guó)家敗訴的決定等。尤其是由于法律適用的特殊，往往會(huì)使問(wèn)題政治化，上升為國(guó)與國(guó)之間的爭(zhēng)論（比如通過(guò)投資所屬國(guó)的代位求償權(quán)或外交保護(hù)權(quán)而轉(zhuǎn)化成國(guó)家間的爭(zhēng)議）。第二種關(guān)系涉及的是在舉辦合營(yíng)企業(yè)或世行開發(fā)自然資源的活動(dòng)中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。這種爭(zhēng)議在法律適用上比較明確，也容易解決。第三關(guān)系除了國(guó)家間由于雙邊投資條約的解決或適用問(wèn)題而產(chǎn)生的爭(zhēng)議情況外，一般是屬于第一種關(guān)系的激化才發(fā)展而來(lái)的。它的解決往往只能使用傳統(tǒng)的國(guó)際公法的解決辦法。

二、投資爭(zhēng)端解決方法及相互關(guān)系

解決國(guó)際投資爭(zhēng)議的方法不完全等同于一般國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易解決爭(zhēng)議的方法，一般分為政治的與法律的解決方法：

（一）、政治方法

1、協(xié)商與調(diào)解。

協(xié)商（Negotiation）是指各方當(dāng)事人直接交換意見。在評(píng)判自身利益的得失中，通過(guò)談判達(dá)到互諒互讓的協(xié)議。調(diào)解（Conciliation）是指當(dāng)事人（或當(dāng)事國(guó)）將爭(zhēng)端提交由當(dāng)事人（或當(dāng)事國(guó)）所認(rèn)可的委員會(huì)，委員會(huì)基于調(diào)查與公平合理的基礎(chǔ)，提出解決方案，該方案不具有法律約束力，因此爭(zhēng)端方?jīng)]有必須接受的義務(wù)。

協(xié)商與調(diào)解的區(qū)別在于：協(xié)商無(wú)需第三者介入，而調(diào)解需第三者介入。在國(guó)際投資爭(zhēng)議解決方法中往往出現(xiàn)調(diào)停（Mediation）的方法，它與調(diào)解的相同點(diǎn)均是有第三者介入，但調(diào)解需由第三者提出方案，而調(diào)停一般不提出方案，它僅是非爭(zhēng)端方為當(dāng)事人提供談判與重開談判的創(chuàng)造有利條件，且往往會(huì)親自主持談判。

2、外交保護(hù)

由投資者所在國(guó)家（澳門必須通過(guò)中國(guó)）來(lái)代表投資者通過(guò)外交途徑向東道國(guó)提起國(guó)際請(qǐng)求。在提起外交保護(hù)時(shí)必須注意：a）用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)（localremedy），即除非東道國(guó)法律另有規(guī)定，投資爭(zhēng)議必須通過(guò)當(dāng)?shù)鼐葷?jì)加以解決。b）還需注意國(guó)籍持續(xù)原則。海外投資者在其權(quán)益遭受損失的當(dāng)時(shí)到要求實(shí)行外交保護(hù)之時(shí)，只要曾一度喪失其保護(hù)國(guó)的國(guó)籍，均不能受到該國(guó)的外交保護(hù)。請(qǐng)求外交保護(hù)國(guó)如不違反用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)與國(guó)籍持續(xù)原則，就可向東道國(guó)提起國(guó)際請(qǐng)求，兩國(guó)政府應(yīng)就此爭(zhēng)議通過(guò)外交談判或國(guó)際仲裁或通過(guò)國(guó)際法院的訴訟加以解決。