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證券交易考試重點(diǎn)范文第1篇

【關(guān)鍵詞】融資融券 證券業(yè) 風(fēng)險(xiǎn)防范

一、國(guó)際比較

融資融券交易作為海外證券市場(chǎng)普遍實(shí)施的一項(xiàng)成熟的交易制度，也自有其存在的合理性、必然性。本文主要從以下幾個(gè)方面將我國(guó)市場(chǎng)與美國(guó)、日本等成熟的市場(chǎng)進(jìn)行比較

1、融資融券組織模式比較。美國(guó)的融資融券交易模式是典型的市場(chǎng)化融資模式，也是一種分散授信模式。在這種模式下，信用交易的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為市場(chǎng)主體的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)只是對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)則做出統(tǒng)一的制度安排后監(jiān)督執(zhí)行。日本的交易模式是典型的專業(yè)化模式，客戶不能直接向證券金融公司融資融券，只能通過(guò)證券公司融資融券；證券公司也不能直接向銀行融資融券，只能通過(guò)證券金融公司向銀行融資融券。

在我國(guó)，原來(lái)的《證券法》規(guī)定證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)；而新的《證券法》修改為：“證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)”，并刪除了關(guān)于買空賣空的禁止性規(guī)定，為開(kāi)展融資融券打下基礎(chǔ)。

2、融資融券標(biāo)的比較。美國(guó)融資融券的標(biāo)的必須符合兩個(gè)條件：在全國(guó)性證券交易所上市交易或在場(chǎng)外柜臺(tái)市場(chǎng)交易很活躍的證券；在證券交易委員會(huì)開(kāi)列名單上的證券。而日本可用于信用交易的證券必須是在主板市場(chǎng)交易且股利回報(bào)率比較高，同時(shí)經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)關(guān)指定。

我國(guó)國(guó)內(nèi)融資融券標(biāo)的的限制條件為：在交易所上市交易滿二個(gè)月，融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元；股東人數(shù)不少于4000人，近二個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。從融資融券標(biāo)的情況來(lái)看，我國(guó)的限制明顯強(qiáng)于美、日等國(guó)。

3、融資融券保證金比較。美國(guó)的初始保證金比率由美聯(lián)儲(chǔ)確定。1934年以來(lái)，美聯(lián)儲(chǔ)共對(duì)保證金比例做過(guò)22次調(diào)整，主要為50%～75%。最近一次調(diào)整是1974年1月，定在50%。美國(guó)的證交所和證券公司可以修改初始保證金比例，但不能低于50%。日本大藏省通過(guò)對(duì)融資保證金比例的調(diào)整來(lái)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)控，這里的融資比例相當(dāng)于美聯(lián)儲(chǔ)規(guī)定的最低保證金維持率，從1970年到1980年共調(diào)整過(guò)37次，1987年股災(zāi)時(shí)曾達(dá)到70%，1991年后降到30%，后再未調(diào)整。

在我國(guó)，上交所和深交所都規(guī)定融資和融券的初始保證金比例不得低于50%，維持保證金比例不得低于130%；如維持保證金比例低于130%，必須補(bǔ)倉(cāng)到維持保證金比例高于150%。只有超過(guò)維持保證金比例300%的部分，才能從信用賬戶中轉(zhuǎn)出。

二、風(fēng)險(xiǎn)防范及防火墻建設(shè)

1、外部監(jiān)督：職責(zé)分立，多管齊下。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以及作為第三方的商業(yè)銀行組成了強(qiáng)大的業(yè)務(wù)監(jiān)管方陣，并在各自的職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)力用勁。（1）證券交易所主要負(fù)責(zé)對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，重點(diǎn)是對(duì)買賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令予以拒絕。（2）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要履行對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況的監(jiān)督。對(duì)違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令有權(quán)予以拒絕。

2、內(nèi)控機(jī)制：賬戶分設(shè)，集中授權(quán)。證券公司實(shí)施穿透式二級(jí)登記結(jié)算模式。即證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

3、指標(biāo)控制：小步放開(kāi)，大步推進(jìn)。由于市場(chǎng)在融資融券業(yè)務(wù)推出初期所能承擔(dān)和消化風(fēng)險(xiǎn)的能力比較有限，因此，融資融券交易的規(guī)模在試點(diǎn)階段不會(huì)很大，而只有在經(jīng)驗(yàn)成熟后才能大面積推開(kāi)。對(duì)此，監(jiān)管層將實(shí)施嚴(yán)格的指標(biāo)控制。券商出借的資金和證券只能是自有資金和證券。

三、結(jié)語(yǔ)

市場(chǎng)人士普遍認(rèn)為，融資融券業(yè)務(wù)的開(kāi)閘使國(guó)內(nèi)證券業(yè)迎來(lái)了一個(gè)多贏的局面。對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)而言，融資融券業(yè)務(wù)的推出將直接增加資本市場(chǎng)交易的活躍程度，為證券市場(chǎng)開(kāi)拓新的資金來(lái)源。因此，國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)在重新實(shí)施融資融券業(yè)務(wù)之后，必然大大促進(jìn)證券市場(chǎng)交易的活躍性及市場(chǎng)行情的持續(xù)性，并在很大程度上減輕投資機(jī)構(gòu)因短期資金鏈脫節(jié)而形成的市場(chǎng)拋壓，有利于整個(gè)市場(chǎng)的良性發(fā)展。我國(guó)應(yīng)因地制宜，加強(qiáng)市場(chǎng)防火墻制度和證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制建設(shè)。在充分試點(diǎn)的基礎(chǔ)上穩(wěn)步推進(jìn)，形成適合我國(guó)國(guó)情的融資融券運(yùn)作方式。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材．北京：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2004。

證券交易考試重點(diǎn)范文第2篇

關(guān)鍵詞：證券投資學(xué)財(cái)經(jīng)類專業(yè)教學(xué)模式

一、引言

證券投資學(xué)是一門研究證券投資運(yùn)動(dòng)及其規(guī)律的學(xué)科，本課程主要講授了股票、債券等投資方式的特點(diǎn)以及規(guī)律，并通過(guò)基本分析和技術(shù)分析對(duì)證券投資工具進(jìn)行基本的交易操作。學(xué)習(xí)本課程不但是專業(yè)學(xué)習(xí)的需要而且能幫學(xué)生建立起基本的理財(cái)觀念和投資理念。不論學(xué)習(xí)什么專業(yè)，也不管將來(lái)在哪個(gè)行業(yè)發(fā)展，投資、理財(cái)都將會(huì)伴隨學(xué)生的一生。學(xué)生通過(guò)學(xué)習(xí)本課程，能初步掌握證券投資的基礎(chǔ)知識(shí)以及證券分析的基本原理，熟悉證券交易的基本程序和投資技巧，利用證券模擬和網(wǎng)上實(shí)訓(xùn)，培養(yǎng)學(xué)生的運(yùn)用能力及綜合素質(zhì)，使學(xué)生成為應(yīng)用型、復(fù)合型、技能型的高等職業(yè)人才。

二、財(cái)經(jīng)類專業(yè)證券投資學(xué)教學(xué)中遇到的問(wèn)題

1.缺乏適用的教材。證券投資學(xué)的形成與發(fā)展與西方投資市場(chǎng)的不斷完善息息相關(guān)，眾多投資理論的形成也都是在西方市場(chǎng)環(huán)境下研究得出的，這樣就導(dǎo)致課程的學(xué)習(xí)內(nèi)容與我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)踐脫節(jié)。并且這些理論部分涉及資本資產(chǎn)定價(jià)模型、單因素模型和多因素模型、套利定價(jià)理論、有效市場(chǎng)理論和行為金融理論等眾多理論，其中，資本資產(chǎn)定價(jià)模型、有效市場(chǎng)理論的創(chuàng)始者是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲得者，可見(jiàn)其理論達(dá)到了一定深度，而且要求有較好的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，要理解這些內(nèi)容對(duì)財(cái)經(jīng)類專業(yè)的學(xué)生來(lái)說(shuō)比較困難。對(duì)于財(cái)經(jīng)類專業(yè)的學(xué)生而言，一本適用的證券投資學(xué)教材不僅要符合財(cái)會(huì)專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)，還要能夠拓寬學(xué)生視野、提高學(xué)習(xí)興趣、激發(fā)求知欲望。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前在售的證券投資以及投資分析等相關(guān)教材絕大多數(shù)都是面向金融專業(yè)的學(xué)生，更注重對(duì)金融理論和模型的解析，而證券交易軟件的操作和投資技巧等方面的知識(shí)比較少。

2.實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)薄弱。證券投資學(xué)的教學(xué)內(nèi)容一般都涵蓋了以下幾個(gè)部分：證券投資工具的運(yùn)用、證券市場(chǎng)、證券投資基本分析、證券投資技術(shù)分析、風(fēng)險(xiǎn)防范和市場(chǎng)監(jiān)管等。目前，高校證券投資學(xué)課程在財(cái)經(jīng)類專業(yè)的教學(xué)計(jì)劃中列為專業(yè)必修課，包括理論教學(xué)和實(shí)驗(yàn)課兩個(gè)部分?？傉n時(shí)為64-72學(xué)時(shí)，以理論講授的教學(xué)方法為主，授課老師需要花很多時(shí)間才能讓學(xué)生掌握證券投資的分析方法以及證券投資的技巧，但是課堂教學(xué)存在很大的局限性，即使充分運(yùn)用多媒體教學(xué)效果也不顯著，比如在學(xué)習(xí)證券投資技術(shù)分析時(shí)會(huì)涉及到K線圖、移動(dòng)平均線、黃金分割線以及KDJ、MACD、WMS、RSI等各類技術(shù)分析指標(biāo)，因此，授課老師在演示操作交易軟件時(shí)，交易界面包含大量的信息使得學(xué)生很難在短時(shí)間內(nèi)理解并消化。實(shí)驗(yàn)課時(shí)僅占總課時(shí)的1/4，在有限的實(shí)驗(yàn)課中學(xué)生要運(yùn)用模擬交易軟件完成相關(guān)實(shí)驗(yàn)操作，還要撰寫實(shí)驗(yàn)報(bào)告。但往往因?yàn)閷?shí)驗(yàn)課時(shí)過(guò)少導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)的完成情況并不能達(dá)到預(yù)期的效果。

3.課程考核評(píng)估方式單一。目前金融專業(yè)以及財(cái)經(jīng)類專業(yè)的證券投資學(xué)課程的考核方式均以期末閉卷考試為主。閉卷考試很容易導(dǎo)致學(xué)生平時(shí)不注重學(xué)習(xí)積累到期末考試周死記硬背、應(yīng)付考試的現(xiàn)象發(fā)生。應(yīng)用型本科院校證券投資學(xué)的教學(xué)目的是提高學(xué)生綜合知識(shí)的運(yùn)用能力和實(shí)踐能力。因此，目前的課程考核方式與證券投資學(xué)教學(xué)目的存在本質(zhì)上的沖突。應(yīng)該豐富考核方式，注重平時(shí)表現(xiàn)成績(jī)。

三、財(cái)經(jīng)類專業(yè)證券投資學(xué)教學(xué)模式改革的思考

1.合理確定教學(xué)內(nèi)容。在教材方面建議選用國(guó)外成熟的理論教材外加國(guó)內(nèi)的案例分析教材，這樣既能充實(shí)案例分析的內(nèi)容又能彌補(bǔ)實(shí)踐模擬課的缺陷，真正將理論與實(shí)踐結(jié)合。在講授過(guò)程中只要求學(xué)生掌握最基本的投資理論，對(duì)于一些晦澀難懂的西方投資理論可以略過(guò)不做重點(diǎn)講解，教學(xué)內(nèi)容本著夠用、會(huì)用、實(shí)用為原則，使學(xué)生在對(duì)理論知識(shí)理解的同時(shí)提高實(shí)踐操作和靈活運(yùn)用能力。在我國(guó)多變的證券投資市場(chǎng)環(huán)境下，教師要根據(jù)國(guó)家政策法規(guī)制度等的變化及時(shí)更新教學(xué)內(nèi)容，不能只注重課本內(nèi)容的學(xué)習(xí)，還要加入更多符合我國(guó)國(guó)情的證券投資知識(shí)，及時(shí)補(bǔ)充國(guó)家證券市場(chǎng)中相關(guān)制度、政策等的變化內(nèi)容，通過(guò)課堂討論等多種形式讓學(xué)生充分了解我國(guó)證券投資市場(chǎng)的變化。針對(duì)財(cái)經(jīng)類專業(yè)學(xué)生的需求及特點(diǎn)，使其能夠?qū)W以致用，本課程在教學(xué)過(guò)程中更加注重實(shí)踐與應(yīng)用能力的培養(yǎng)而不是對(duì)金融理論與模型的解析。

2.加強(qiáng)課后模擬交易指導(dǎo)與監(jiān)督。鑒于目前實(shí)踐課時(shí)過(guò)少，學(xué)生利用有限的實(shí)驗(yàn)課時(shí)間無(wú)法達(dá)到預(yù)期的實(shí)踐效果，因此要求學(xué)生課后自行下載并安裝證券投資軟件進(jìn)行模擬交易，對(duì)課上講授的各種投資分析方法包括基本分析法和技術(shù)分析法進(jìn)行綜合練習(xí)。另外，要求學(xué)生形成自己的選股思路，尋找潛在的績(jī)優(yōu)股，就某一上市公司的基本面及投資價(jià)值進(jìn)行綜合分析，獨(dú)立撰寫投資分析報(bào)告。這就要求任課老師，最好能到證券交易所頂崗實(shí)習(xí)，加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。在積累了豐富的投資經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)加強(qiáng)對(duì)學(xué)生課后模擬交易的指導(dǎo)與監(jiān)督，指導(dǎo)學(xué)生綜合應(yīng)用投資學(xué)課程中的所學(xué)到的各種理論、方法或技巧解決問(wèn)題，從而提高學(xué)生的投資理財(cái)能力和綜合素質(zhì)。

3.綜合運(yùn)用多種教學(xué)方法。要打破目前以講授為主的教學(xué)模式，運(yùn)用啟發(fā)式教學(xué)、案例教學(xué)、視頻教學(xué)、引入財(cái)經(jīng)周評(píng)等多種方法相結(jié)合來(lái)激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，有效提升學(xué)生的學(xué)習(xí)效果。理論知識(shí)枯燥乏味，進(jìn)行如下教學(xué)模式的安排：首先，為激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，在講授教材理論知識(shí)之前，可以先播放一段教學(xué)視頻，讓學(xué)生了解相關(guān)背景知識(shí)，然后由老師提出與所授理論知識(shí)相關(guān)的問(wèn)題，引導(dǎo)學(xué)生獨(dú)立思考。可選擇播放《華爾街》以及析金法百科等相關(guān)視頻將教材理論知識(shí)同視頻中的歷史事件結(jié)合起來(lái)，讓學(xué)生接觸更多的投資實(shí)踐。其次，在講到金融衍生工具這個(gè)知識(shí)點(diǎn)時(shí)，因?yàn)楹芏嗤瑢W(xué)對(duì)其不了解，可以利用案例教學(xué)以及啟發(fā)式教學(xué)，例如：假設(shè)今天某位同學(xué)以每股20元的價(jià)格買進(jìn)了10000股平安銀行的股票?？梢蕴釂?wèn)：買進(jìn)后你會(huì)擔(dān)心什么？怎樣歸避股價(jià)下跌的風(fēng)險(xiǎn)？什么是套期保值？怎樣進(jìn)行操作？引導(dǎo)學(xué)生得出套期保值的做法是在期貨市場(chǎng)賣出10000股1個(gè)月后交割的平安銀行股票的期貨合約，期貨價(jià)格也為每股20元。繼續(xù)提問(wèn)：假如平安銀行一個(gè)月后股票價(jià)格下跌至15元/股，套期保值結(jié)果如何？假如平安銀行股票價(jià)格一個(gè)月后上漲至30元/股，套期保值的結(jié)果又如何？層層遞進(jìn)以此來(lái)引發(fā)學(xué)生思考并理解套期保值的含義及特點(diǎn)。最后，為了使教學(xué)內(nèi)容更貼近中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展變化，引入財(cái)經(jīng)周評(píng)模式，每周要求學(xué)生運(yùn)用所學(xué)證券知識(shí)上周證券市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)價(jià)并對(duì)本周的股價(jià)走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

4.課程考核評(píng)估方式多元化。課程的考核評(píng)估方式對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)具有引導(dǎo)作用。證券投資學(xué)目前的考核以期末考試為主。平時(shí)成績(jī)比重太少而且實(shí)踐環(huán)節(jié)的成績(jī)幾乎體現(xiàn)不出來(lái)，應(yīng)用型本科人才培養(yǎng)應(yīng)以知識(shí)的運(yùn)用能力為重點(diǎn)，而現(xiàn)有的考核方式?jīng)]有突出對(duì)實(shí)踐應(yīng)用能力的評(píng)價(jià)，這樣就導(dǎo)致學(xué)生不夠重視實(shí)驗(yàn)課，實(shí)驗(yàn)報(bào)告也不認(rèn)真完成。因此，要增加平時(shí)成績(jī)尤其是實(shí)驗(yàn)課和實(shí)驗(yàn)報(bào)告考核的占比，以提高學(xué)生的實(shí)踐操作能力。另外，還需增加課程考核中課堂討論和主動(dòng)發(fā)言的成績(jī)比重，注重考核學(xué)生在實(shí)際投資領(lǐng)域的投資理財(cái)能力。

綜上所述，從課程內(nèi)容、教學(xué)方法、考核形式、課后輔導(dǎo)與監(jiān)督等多方面來(lái)進(jìn)行全方位的優(yōu)化改革，才能達(dá)到更好的教學(xué)效果，才能讓學(xué)生在學(xué)習(xí)證券投資理論知識(shí)的同時(shí)，切身體會(huì)證券投資交易的流程、交易方法和操作技巧，真正做到學(xué)以致用。

參考文獻(xiàn)： 

[1]李碩.證券投資學(xué)課程教學(xué)模式優(yōu)化研究[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì).2016.10. 

證券交易考試重點(diǎn)范文第3篇

一、《證券投資與分析》課程實(shí)踐教學(xué)中面臨的矛盾

（1）投資理論與實(shí)際應(yīng)用的矛盾。證券投資與分析的主要內(nèi)容包括基本因素分析、技術(shù)分析和資產(chǎn)組合管理理論?；疽蛩胤治霭ㄓ袃r(jià)證券的投資價(jià)值分析、金融衍生工具的投資價(jià)值分析、宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析和公司分析等。技術(shù)分析包括道氏理論、波浪理論等主要理論和移動(dòng)平均線（MA）、指數(shù)平滑異同移動(dòng)平均線（MACD）等主要技術(shù)指標(biāo)。資產(chǎn)組合管理理論包括資本資產(chǎn)定價(jià)模型、套利定價(jià)理論等。上述內(nèi)容在理論講授中是具有理性和比較清晰的，但在實(shí)際應(yīng)用時(shí)需要進(jìn)行大量的信息收集和分析工作，明確理論的假設(shè)條件，獲得各種影響因素的具體情況，這就要求分析者一方面能夠獲得全部信息，另一方面要具備一定的處理信息的能力。（2）技術(shù)分析結(jié)論與市場(chǎng)實(shí)際的矛盾。證券投資有很多種分析理論，在分析市場(chǎng)行情時(shí)，常常會(huì)遇到針對(duì)同一時(shí)間段，不同的分析理論得出的分析結(jié)論彼此矛盾的情況。針對(duì)不同的時(shí)間段，多角度的分析結(jié)論也會(huì)使人無(wú)所適從。（3）課時(shí)有限與達(dá)到較高的分析水平需要時(shí)間積累的矛盾。作為財(cái)經(jīng)類高職專科院校的一門重要課程，《證券投資與分析》課程的課堂講授時(shí)間一般是一個(gè)學(xué)期，該課程是一門實(shí)踐性非常強(qiáng)的課程，學(xué)習(xí)者要想達(dá)到較高的分析水平至少需要經(jīng)歷一個(gè)完整的牛市和熊市的循環(huán)，才能夠?qū)⒎治隼碚摻Y(jié)合市場(chǎng)實(shí)際進(jìn)行驗(yàn)證和體會(huì)。（4）教學(xué)內(nèi)容與教學(xué)對(duì)象需求的矛盾。面對(duì)同樣的市場(chǎng)行情，風(fēng)險(xiǎn)偏好不同的投資者的選擇往往也不同。在課堂教學(xué)中，教師面對(duì)的學(xué)生通常也是各種風(fēng)險(xiǎn)偏好類型者皆有，而在課堂講授時(shí)又必須以某一種類型為主，進(jìn)而出現(xiàn)教學(xué)內(nèi)容與教學(xué)對(duì)象需求之間的矛盾。

二、《證券投資與分析》課程的實(shí)踐教學(xué)建議

（1）實(shí)訓(xùn)場(chǎng)景盡可能仿真化。高職院?！蹲C券投資與分析》課程的實(shí)驗(yàn)實(shí)訓(xùn)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)在可能的條件下，放棄教室形式的建設(shè)方式，在外部建設(shè)方面體現(xiàn)仿真化特點(diǎn)，盡量滿足仿真實(shí)訓(xùn)實(shí)踐要求。高職院?！蹲C券投資與分析》課程的實(shí)訓(xùn)場(chǎng)所應(yīng)該針對(duì)證券業(yè)務(wù)的遞進(jìn)性，以各投資工具為出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合不同領(lǐng)域?qū)碡?cái)人才的需要，將具體功能拓展為：品種認(rèn)知、品種開(kāi)戶、品種交易模擬、投資咨詢四個(gè)方面，內(nèi)設(shè)開(kāi)戶區(qū)、咨詢區(qū)、演講區(qū)和模擬操作區(qū)，以現(xiàn)代化的技術(shù)手段，采用模擬軟件接收市場(chǎng)信息，從不同的角色仿真業(yè)務(wù)場(chǎng)景，讓學(xué)生可以通過(guò)實(shí)訓(xùn)中心開(kāi)展各種活動(dòng)。（2）將模擬炒股作為教學(xué)的必要內(nèi)容貫穿于課程教學(xué)始終?！蹲C券投資與分析》是一門應(yīng)用性極強(qiáng)的課程，需要學(xué)生動(dòng)手實(shí)踐操作才能夠較好掌握相關(guān)的技能，所以，開(kāi)展模擬炒股比賽應(yīng)當(dāng)作為該課程教學(xué)的一項(xiàng)必要的內(nèi)容。該項(xiàng)比賽作為學(xué)生本課程成績(jī)考核的重要依據(jù)。通過(guò)模擬比賽，可以充分培養(yǎng)學(xué)生分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力，真正做到學(xué)以致用，極大提高學(xué)生學(xué)習(xí)興趣和學(xué)習(xí)效果。（3）有條件地開(kāi)展實(shí)盤炒股。模擬炒股投資存在有一個(gè)明顯的缺陷，那就是學(xué)生在投資中使用的是虛擬的貨幣，投資成功與失敗都是心理上的感覺(jué)，如果不加以適當(dāng)?shù)募s束和引導(dǎo)，模擬炒股可能就會(huì)流于形式。因此，為了強(qiáng)化模擬炒股的效果，提高證券投資的實(shí)際水平，可以有條件的開(kāi)展實(shí)盤炒股。通過(guò)實(shí)盤炒股可以極大提高學(xué)生對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的切身感受，提高學(xué)生的思考能力，應(yīng)變能力，對(duì)培養(yǎng)證券行業(yè)高技能型的人才起著非常好的推動(dòng)作用。（4）實(shí)踐教學(xué)要善于發(fā)現(xiàn)興奮點(diǎn)。高職?？圃盒！蹲C券投資與分析》課程實(shí)踐教學(xué)，教師不能局限于普通的常識(shí)性教學(xué)，應(yīng)該深入到高級(jí)使用層面，從學(xué)生感興趣的內(nèi)容入手教學(xué)。如果教師能在這些方面多動(dòng)腦筋，就能取得實(shí)踐教學(xué)事半功倍的效果。（5）注重講授師資素質(zhì)的提升。師資素質(zhì)的高低對(duì)實(shí)踐教學(xué)影響很大，如果教師有較強(qiáng)的實(shí)踐操作經(jīng)驗(yàn)，可以深深撼動(dòng)學(xué)生的“崇拜”心理，進(jìn)而激發(fā)其濃厚的學(xué)習(xí)興趣。師資素質(zhì)的提升雖然是一個(gè)日積月累的過(guò)程，但是不斷地實(shí)踐和學(xué)習(xí)是提升素質(zhì)的重要途徑。高職院校必須對(duì)教師，尤其是缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的新教師要進(jìn)行有計(jì)劃的素質(zhì)提升工作。在證券市場(chǎng)處于不斷創(chuàng)新的發(fā)展過(guò)程之際，相關(guān)教師更加應(yīng)努力實(shí)踐，親力而為，積極關(guān)注證券市場(chǎng)走勢(shì)，形成自身的獨(dú)立思考體系。（6）豐富考核方式動(dòng)態(tài)考查能力。對(duì)于該課程的理論考核，應(yīng)以證券從業(yè)資格考試中《證券投資分析》科目的重點(diǎn)為綱，鼓勵(lì)學(xué)生以證代考，對(duì)于那些通過(guò)了該科目從業(yè)考試的學(xué)生可以免于其參加理論考試。另外，課程的實(shí)訓(xùn)環(huán)節(jié)在期末總評(píng)中應(yīng)占有一席之地，要?jiǎng)討B(tài)地考查學(xué)生在實(shí)訓(xùn)環(huán)節(jié)中的綜合表現(xiàn)。這個(gè)綜合表現(xiàn)包括學(xué)生平時(shí)的實(shí)訓(xùn)參與態(tài)度，實(shí)訓(xùn)任務(wù)記錄情況，任務(wù)模塊完成情況，賬戶交易的操作頻次，參與模擬證券交易大賽的積極性和戰(zhàn)績(jī)，以及最終學(xué)生賬戶的收益率。這應(yīng)是一個(gè)全方位多角度的考查，用以評(píng)價(jià)學(xué)生的綜合能力。

證券交易考試重點(diǎn)范文第4篇

我國(guó)證券市場(chǎng)在學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上建立和發(fā)展，期間證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)方式也被學(xué)習(xí)和借鑒。然而，在《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》相繼出臺(tái)以前，由于我國(guó)法律法規(guī)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的地位、從業(yè)范圍和權(quán)利義務(wù)等一直沒(méi)有明確規(guī)定，證券行業(yè)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理也沒(méi)有統(tǒng)一的行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，證券公司只能根據(jù)自身對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的認(rèn)識(shí)而嘗試著進(jìn)行管理實(shí)踐，管理模式和用工形式各有不同。加之證券經(jīng)紀(jì)人來(lái)源復(fù)雜，水平良莠不齊，造成證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展一直處在小范圍、低層次的水平上。因證券經(jīng)紀(jì)人誤導(dǎo)客戶、非法和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等行為引發(fā)的投訴糾紛時(shí)有發(fā)生，對(duì)客戶、證券公司乃至整個(gè)證券市場(chǎng)都產(chǎn)生了不利影響，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的呼聲一直很高。2005年以來(lái)，隨著證券公司綜合治理的不斷深化，各證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)和能力得到有效加強(qiáng)，同時(shí)證券市場(chǎng)全面復(fù)蘇，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不論是客戶量還是交易量都有大幅提高，證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍也隨之不斷壯大。

2008年4月，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》出臺(tái)，首次對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的身份和法律地位做出界定，明確了證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人雙方當(dāng)事人的法律地位及權(quán)利義務(wù)，奠定了我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委托的法律基礎(chǔ)。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2009年3月出臺(tái)的《證券公司經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度作出了詳細(xì)規(guī)定，對(duì)經(jīng)紀(jì)人的管理作了明確規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人制度的出臺(tái)，對(duì)證券公司及證券經(jīng)紀(jì)人都具有十分重要的意義。對(duì)證券公司而言，解決了諸多困擾其管理的難題，明確了證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間是委托關(guān)系和各自應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任，明確了證券經(jīng)紀(jì)人只能在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)。對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的管理提出了統(tǒng)一明確的要求，促使證券公司完善相關(guān)管理制度和系統(tǒng)，提升了證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的管理能力。對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人而言，作為證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷服務(wù)人員，在法律上有了明確定位，執(zhí)業(yè)行為變得陽(yáng)光化，而接受證券公司的全面培訓(xùn)和管理，專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力將得到極大提升。

尤其在中國(guó)證券市場(chǎng)的當(dāng)前形勢(shì)下，證券公司更應(yīng)該大力發(fā)展專業(yè)化的證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍。截至目前，證券公司僅有4000多家營(yíng)業(yè)部，且絕大多數(shù)分布在地市級(jí)以上城市，相對(duì)于龐大的潛在客戶來(lái)說(shuō)，渠道覆蓋面嚴(yán)重不足，這就決定了必須發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)人去承接并服務(wù)潛在客戶。而證券市場(chǎng)中新的交易品種和交易方式不斷推陳出新，證券公司不應(yīng)僅局限于提供簡(jiǎn)單的通道服務(wù)，而應(yīng)是集股票、基金、債券、外匯、期貨和期權(quán)等金融產(chǎn)品為一體的金融服務(wù)超市。同時(shí)也將引入信用交易的方式，這些金融創(chuàng)新的推廣將有賴于經(jīng)紀(jì)人的開(kāi)拓，而最終能夠提供這些創(chuàng)新服務(wù)的無(wú)疑也是證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人貼近市場(chǎng)，能夠及時(shí)將市場(chǎng)需求信息反饋至證券公司中后臺(tái)，從而有利于驅(qū)動(dòng)證券公司營(yíng)銷管理體系的變革和創(chuàng)新，建立起一種對(duì)市場(chǎng)需求變化的快速響應(yīng)能力，并形成前中后臺(tái)在客戶需求上的信息正反饋機(jī)制，改變傳統(tǒng)營(yíng)業(yè)部通道服務(wù)下的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，轉(zhuǎn)變?yōu)橐宰C券經(jīng)紀(jì)人為載體的綜合性金融服務(wù)下的差異化競(jìng)爭(zhēng)，從而幫助整個(gè)行業(yè)從惡性的價(jià)格戰(zhàn)轉(zhuǎn)向良性的服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的管理勢(shì)在必行，筆者認(rèn)為可以從以下幾個(gè)方面著手。

1.制度建設(shè)

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》明確要求:證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。因此，證券公司應(yīng)全面建立有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的管理制度，從組織架構(gòu)、簽約解約、培訓(xùn)、資格注冊(cè)、檔案管理、執(zhí)業(yè)活動(dòng)、客戶回訪與投訴、酬金與績(jī)效考核和風(fēng)險(xiǎn)控制等方面實(shí)現(xiàn)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的閉環(huán)管理。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理是證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍管理能否成功的關(guān)鍵因素之一，應(yīng)從以下幾個(gè)方面介入:一是從經(jīng)紀(jì)人的準(zhǔn)入上嚴(yán)格把關(guān)，建立證券經(jīng)紀(jì)人資格考試和培訓(xùn)制度，提高行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，選拔高素質(zhì)的優(yōu)秀人才，并建立經(jīng)紀(jì)人的誠(chéng)信管理系統(tǒng)，通過(guò)行業(yè)自律，加強(qiáng)管理的有效性。二是在業(yè)務(wù)的管理方面，要加強(qiáng)后臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)管理，通過(guò)定期通報(bào)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍管理工作和經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控和評(píng)估，部署落實(shí)各種檢查工作，提出整改和處理建議，嚴(yán)控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。三是加強(qiáng)前臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)管理，采用防火墻制度，建立券商與客戶的第二溝通渠道，完善客戶回訪和投訴機(jī)制，增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督，防范可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險(xiǎn);并對(duì)客戶投訴作出快速反應(yīng)，及時(shí)、有效地處理風(fēng)險(xiǎn)事件等。

3.培訓(xùn)管理

證券市場(chǎng)的復(fù)雜性和創(chuàng)新性決定了證券經(jīng)紀(jì)人有別于其他行業(yè)的經(jīng)紀(jì)人，營(yíng)銷的本質(zhì)是專業(yè)化和綜合性金融服務(wù)的輸出，需要通過(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn)來(lái)不斷鍛造和提升自身素質(zhì)。證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)支持應(yīng)包括執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)和其他專項(xiàng)培訓(xùn)等，更要重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人專業(yè)技能及職業(yè)操守的培訓(xùn)。每一次培訓(xùn)都必須通過(guò)考試，有關(guān)培訓(xùn)的學(xué)時(shí)、類別和成績(jī)等信息也都要詳細(xì)記錄在相應(yīng)的管理系統(tǒng)中，作為是否達(dá)到規(guī)定培訓(xùn)學(xué)時(shí)，以及是否可以繼續(xù)展業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。

4.信息溝通管理

要發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的跨越式發(fā)展，必須在公司總部與證券營(yíng)業(yè)部、證券營(yíng)業(yè)部與經(jīng)紀(jì)人之間保持及時(shí)、互動(dòng)的信息溝通，同時(shí)在公司總部建立強(qiáng)大的后臺(tái)支持系統(tǒng)，并使其成為證券經(jīng)紀(jì)人的堅(jiān)強(qiáng)后盾。這些支持系統(tǒng)應(yīng)包括證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效管理系統(tǒng)、證券經(jīng)紀(jì)人人力資源管理系統(tǒng)、客戶交易行為監(jiān)控系統(tǒng)、證券經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)等，并在實(shí)踐中不斷加以改進(jìn)使之成熟。相比較以前證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)時(shí)缺乏證券公司的信息和系統(tǒng)支持的情況，這將有利于提升客戶的體驗(yàn)。

5.職業(yè)規(guī)劃管理

證券交易考試重點(diǎn)范文第5篇

關(guān)鍵詞：應(yīng)用型本科證券投資學(xué)課程教學(xué)改革

一、應(yīng)用型本科證券投資學(xué)課程的教學(xué)現(xiàn)狀

（一）實(shí)驗(yàn)教學(xué)環(huán)節(jié)設(shè)備設(shè)施資源缺乏

應(yīng)用型人才是能夠?qū)I(yè)和技能應(yīng)用于所從事的專業(yè)崗位的一種專門人才，加強(qiáng)應(yīng)用型人才的培養(yǎng)，是“十一五”時(shí)期我國(guó)教育發(fā)展與改革的重要目標(biāo)?；趹?yīng)用型本科證券投資學(xué)這門課程，就要求該授課教師在加強(qiáng)理論知識(shí)傳授的同時(shí)還要重視實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)以及對(duì)學(xué)生實(shí)踐能力的培養(yǎng)。然而，目前許多的應(yīng)用型本科校院證券投資實(shí)踐課程教學(xué)設(shè)備、設(shè)施資源匱乏：許多院校金融專業(yè)的實(shí)驗(yàn)室建設(shè)明顯滯后，即便有些高校有金融證券類實(shí)驗(yàn)室也沒(méi)將其看作專業(yè)實(shí)踐教學(xué)的正常投入，而是將它主要用于創(chuàng)收。

（二）教學(xué)手段、方式方法落后

目前，應(yīng)用型本科院校的證券投資學(xué)授課方式主要還是停留在課堂講授上。但該課程內(nèi)容涉及大量的圖表，尤其在講授技術(shù)分析時(shí)圖表教學(xué)顯得尤為重要。這是教師單純運(yùn)用“黑板+粉筆”描繪所無(wú)法完成的，這難免造成學(xué)生聽(tīng)課效率低、理解不深刻等后果和教師講課達(dá)不到預(yù)期效果的局面。

（三）適應(yīng)我國(guó)證券市場(chǎng)特點(diǎn)的教材短缺

目前，市場(chǎng)上的教材幾乎都是國(guó)外投資理論的翻版，教材的“無(wú)用”、“機(jī)械”在我國(guó)證券市場(chǎng)上表現(xiàn)理論與“實(shí)戰(zhàn)”完全脫節(jié)。即使標(biāo)明適合“應(yīng)用型本科學(xué)生”的教材，也沒(méi)有從內(nèi)容上真正體現(xiàn)出應(yīng)用型人才培養(yǎng)的特色。另外，由于我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展快、變化大，許多新事物沒(méi)有在教材中及時(shí)反映出來(lái)，這導(dǎo)致學(xué)生依照教材知識(shí)解決現(xiàn)實(shí)證券投資問(wèn)題時(shí)顯得束手無(wú)策。

（四）復(fù)雜案例在教學(xué)中疏于體現(xiàn)

應(yīng)用型本科院校在進(jìn)行證券投資教學(xué)時(shí)，應(yīng)在對(duì)理論框架進(jìn)行簡(jiǎn)要的疏理之后輔以大量的實(shí)際案例，以幫助學(xué)生理解相關(guān)的知識(shí)、增強(qiáng)學(xué)習(xí)興趣、強(qiáng)化學(xué)習(xí)效果。遺憾的是，案例教學(xué)尤其是復(fù)雜案例教學(xué)在應(yīng)用型本科層次教學(xué)中并沒(méi)得以充分的體現(xiàn)。

二、應(yīng)用型本科證券投資課程教學(xué)改革的相應(yīng)措施

（一）教學(xué)手段與教學(xué)方法的改革

1、加大證券投資實(shí)踐教學(xué)改革力度。

（1）加強(qiáng)教師實(shí)踐教學(xué)課程設(shè)計(jì)能力

證券投資學(xué)是一門實(shí)踐性很強(qiáng)的課程。因此如何加深學(xué)生對(duì)所學(xué)理論知識(shí)的理解，提高學(xué)生的職業(yè)技術(shù)、應(yīng)用能力一直是應(yīng)用型本科教學(xué)的培養(yǎng)目標(biāo)。這要求在教學(xué)過(guò)程中教師要注重實(shí)踐環(huán)節(jié)教學(xué)。對(duì)此，證券投資學(xué)任課教師要按照證券投資活動(dòng)的過(guò)程特點(diǎn)，科學(xué)設(shè)計(jì)實(shí)訓(xùn)環(huán)節(jié)與實(shí)訓(xùn)內(nèi)容，通過(guò)實(shí)訓(xùn)，重點(diǎn)培養(yǎng)學(xué)生的基本業(yè)務(wù)能力，避免重理論輕實(shí)踐類現(xiàn)象發(fā)生。同時(shí)要加大實(shí)驗(yàn)課程的份量、加大證券投資實(shí)驗(yàn)實(shí)訓(xùn)教學(xué)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

（2）充分利用多媒體進(jìn)行教學(xué)

證券投資學(xué)可以利用多媒體通過(guò)圖表的形式將道氏理論、波浪理論、K線理論、移動(dòng)平均線等理論更加形象、清晰地予以講述，以幫助學(xué)生理解相關(guān)的知識(shí)、增強(qiáng)學(xué)習(xí)興趣、強(qiáng)化學(xué)習(xí)效果。

同時(shí)，利用利用網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行證券交易模擬操作的構(gòu)想,即利用實(shí)驗(yàn)室上機(jī)接收股市行情,給予每個(gè)學(xué)生一定的虛擬資金進(jìn)行模擬投資，使學(xué)生接觸到證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和收益,并將其作為考核學(xué)生學(xué)習(xí)效果的一部分。

2、引入案例進(jìn)行分析討論

案例分析討論是一種教師和學(xué)生互動(dòng)的、雙向受益的過(guò)程。通過(guò)案例分析既可以指導(dǎo)學(xué)生檢驗(yàn)所學(xué)的書(shū)本知識(shí)正確與否、增強(qiáng)其鑒別能力與分析判斷能力，又可以使學(xué)生在案例中學(xué)到新的知識(shí)，使原有的知識(shí)得到修正、完善與發(fā)展。同時(shí)，也起到了提高教師科研水平的作用。

在教學(xué)實(shí)踐中，復(fù)雜案例應(yīng)在開(kāi)學(xué)之初布置。要求學(xué)生運(yùn)用課堂所學(xué)知識(shí)與課下積累進(jìn)行模擬投資。同時(shí)，為便于學(xué)生對(duì)投資理論的全面把握，還可以選擇多個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行案例分析。既可以拓展學(xué)生的知識(shí)面，又可以通過(guò)相互比較加深學(xué)生對(duì)投資的理解。

3、采用模擬化教學(xué)方法

所謂的模擬化教學(xué)，就是通過(guò)系統(tǒng)的“理論―模擬―實(shí)踐反饋”教學(xué)模式培養(yǎng)學(xué)生的具體操作能力。在理論學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，為了調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，在證券投資學(xué)課程教學(xué)中，舉辦模擬證券投資技能比賽，比賽結(jié)束時(shí)，根據(jù)學(xué)生模擬投資的總收益，確定學(xué)生的該項(xiàng)成績(jī)，再給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。這一做法極大地調(diào)動(dòng)了學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣和熱情。

（二）教材方面的改革

對(duì)應(yīng)用型本科層次人才的培養(yǎng)目標(biāo)，該層面的教材應(yīng)從證券投資的理論和實(shí)踐兩個(gè)角度把握。該類教材要求理論知識(shí)框架科學(xué)全面合理；知識(shí)深度廣度適中。同時(shí)，也要注重知識(shí)內(nèi)容的時(shí)效性，即所選知識(shí)內(nèi)容要與我國(guó)證券投資活動(dòng)相適應(yīng)。另外，教材中要重視實(shí)踐內(nèi)容的安排；要介紹成功和失敗的交易案例和交易經(jīng)驗(yàn)。

（三）考試評(píng)價(jià)方式的改革

考試既是對(duì)學(xué)生知識(shí)掌握情況的檢查也是對(duì)教師授課效果的檢驗(yàn)。但是，以往的評(píng)價(jià)手段單單只停留在卷面上，一般僅通過(guò)一兩次書(shū)面考試就決定其學(xué)習(xí)成績(jī)，并以此判斷學(xué)生對(duì)該類知識(shí)的掌握程度。