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對進口貿易的干預措施范文第1篇

與傳統(tǒng)貿易保護主義相比，新貿易保護主義有著顯著的特點和更廣泛的理論基礎。本文試對這兩方面作一探討。

一、新貿易保護主義的主要特點

可以從五個方面將新老貿易保護主義作一比較：1、性質上。傳統(tǒng)貿易保護主義是經濟較落后國家為了發(fā)展本國民族經濟、實現工業(yè)化目標，通過對某部門或行業(yè)實行保護措施來促進這些部門或行業(yè)迅速成長的理論或思潮。這種保護的最后趨向是走上自由貿易之路；而新貿易保護主義是經濟發(fā)達國家為保住昔日的經濟優(yōu)勢地位，通過廣泛實行保護措施來維持其政治與經濟利益的理論或思潮。前者在貿易政策行為上不改變國際貿易政策總趨向，而后者則可能影響到國際貿易政策的總趨向。

2、對象上。傳統(tǒng)貿易保護主義保護的是幼稚工業(yè)或弱小的新興工業(yè)；新貿易保護主義保護的主要是陷入結構性危機的產業(yè)部門。農業(yè)作為一個特殊產業(yè)在大多數國家的任何時期都受保護。

3、范圍上。傳統(tǒng)貿易保護主義主要在商品貿易與資本貿易領域實行保護，而新貿易保護主義的保護領域擴展到了服務貿易和技術貿易領域，這是因為在70—80年代，服務與技術已成為發(fā)達國家國際貿易中的主要因素。它們也象商品與資本貿易一樣遇到了它國的貿易壁壘。

4、措施上。傳統(tǒng)貿易保護主義的保護措施主要采用關稅壁壘，包括征收進口稅、出口稅、過境稅、進口附加稅、差價稅、特惠稅、普惠制等；而新貿易保護主義主要采用非關稅壁壘，包括繁瑣的海關程序和海關估價制度、條件苛刻的技術標準、復雜的健康與環(huán)境衛(wèi)生檢疫、內容和手續(xù)繁雜的商品包裝和標簽規(guī)定、進口許可證制、進口押金制度、最低限價和禁止進口、“自動”出口配額制、有秩序行銷協定、歧視性政府采購政策、外匯管制、進口國家壟斷、各種國內稅、補貼和進口配額制，等等。據估計70年代未非關稅壁壘達900多項。新老保護主義在措施上的另一個區(qū)別在于，傳統(tǒng)保護主義獎出限入的重點在限制進口，而新貿易保護主義的重點在鼓勵出口。

5、區(qū)域上。傳統(tǒng)貿易保護主義以國家貿易壁壘為基礎，而新貿易保護主義趨向區(qū)域性貿易壁壘，即由一國貿易保護演變?yōu)閰^(qū)域性貿易保護。在區(qū)域范圍內，國家之間仍實行自由貿易，而對區(qū)域外國家則實行共同的關稅壁壘。這方面最典型的例子是歐洲經濟共同體的貿易政策。歐共體不僅通過關稅同盟與共同的農業(yè)政策對外筑起貿易壁壘，而且將這種區(qū)域保護范圍擴大到聯系國（如對46個發(fā)展中國家實行了優(yōu)惠制），使西歐工業(yè)品和農產品市場逐漸對外封閉，從而影響到美國的出口利益，助長美國國內新保護主義思潮。80年代美國在全球貿易體制上的挫敗使其不再堅持反區(qū)域保護的立場，而轉向提倡自由貿易全球化與實行貿易保護區(qū)域化的雙軌政策。北美自由貿易區(qū)的建立，標志著美國由片面的全球自由貿易退到強調“互惠”的區(qū)域自由貿易的產場上。

從上可見，新貿易保護主義與傳統(tǒng)貿易保護主義在表現形式上有所不同，然而這種不同主要來自對傳統(tǒng)貿易保護主義理論的修正。

二、新貿易保護主義的理論基礎

新貿易保護主義理論主要來自凱恩斯主義與新福利經濟學兩大源泉，此外也吸取了其他現代國際貿易理論中的保護主義論據。其理論特點是在分析時采用個量與總量、靜態(tài)與動態(tài)相結合的分析方法，并且往往通過設立模型來進行數理分析，這與傳統(tǒng)的貿易保護理論的純理論分析有所不同。就其結論來看，該理論批評了高關稅政策，主張實行最適關稅率，并且不以關稅壁壘為唯一手段，而是建議根據具體情況采取不同的貿易措施，即非關稅措施兼而有之。

1.對自由貿易理論的批判

主張自由貿易理論者堅信國際間自由貿易往來有助于各國生產資源最有效的利用，使社會福利水平達到最高。新貿易保護主義者則認為并非如此，因為自由貿易理論的各種假設并不符合現實。

首先，市場的非完美性可使貿易國的福利水平比自給自足時要低，非完美性表現在產品市場與生產要素市場可能發(fā)生扭曲。從產品市場看，當生產方面發(fā)生外部不經濟時，社會成本與私人成本之間就會出現差異。如農民在計算農產品價格時未考慮土地受損因素，從而低估了農產品生產成本，使得國內市場上農產品與工業(yè)品之間的相對價格沒有反映出真正的邊際成本，由此造成商品市場扭曲，從而使該國福利水平在自由貿易下比自給自足時低。對此傳統(tǒng)貿易保護理論主張通過關稅政策來解決。但征稅后原自給自足的生產均衡點上移，而消費均衡點卻下移，由于產品市場存在扭曲現象，關稅政策的結果仍難以使消費均衡點上升到生產可能曲線之上。因此，新貿易保護論者主張通過非關稅措施促使私人生產成本等于社會成本，提高福利水平。這就是對低估生產成本的農產品課征租稅，以提高農產品生產成本，同時對工業(yè)品給予補貼，使得私人轉換成本等于社會轉換成本，然后通過自由貿易，提高消費均衡點。分析的結論是當產品市場發(fā)生扭曲時，自由貿易政策可能使一國福利水平降低，而以關稅來彌補的政策并非最優(yōu)政策，最優(yōu)的政策是通過非關稅措施的混合使用來調整扭曲，以達到經濟福利的目標。

從生產要素看，也會發(fā)生扭曲現象，表現為產業(yè)之間生產價格發(fā)生差異。譬如發(fā)展中國家農業(yè)部門的工資往往低于工業(yè)部門的工資，并且在勞動邊際生產力方面農業(yè)也低于工業(yè)。當要素市場發(fā)生扭曲時，一國的生產均衡點不落在契約線時的生產可能曲線上，而是落在扭曲時生產可能曲線上。假如這時該國以關稅來保護本國，生產均衡點右移，福利水平可能會比自由貿易時要高，但難以使邊際轉換率等于國際交易條件。因此，關稅政策仍并非最佳政策。根據新貿易保護理論，這時就應以非關稅措施去替代關稅政策。假如對工業(yè)部門提供補助金，雖說可以使生產的邊際轉換率等于國際交易條件，也并非是最佳政策，因為兩個部門的生產要素的邊際生產力仍不相等。為此，新貿易保護理論認為最好的政策是對生產要素征收租稅或提供補助金。

其次，新貿易保護主義者認為，經濟結構的調整也存在困難。當一國生產要素難以在產業(yè)之間移動且要素價格出現剛性時，實行自由貿易政策必然會使原來在保護狀態(tài)下從事進口替代產業(yè)的勞動、資本等生產要素一下子難以被出口產業(yè)吸收，由此產生結構性失業(yè)。假如失業(yè)帶來的損失大于自由貿易帶來的利益，那還不如唯持原有的保護貿易狀態(tài)[1]。

這樣，在大多數經濟學家認為自由貿易政策最佳時，新貿易保護論者批判道：在市場出現扭曲時，自由貿易政策并非最佳選擇，關稅政策雖可在一定程度上提高福利，卻不能調整扭曲，最佳政策在非關稅措施。

2.對傳統(tǒng)貿易保護理論的批判與補充。

新貿易保護論者主張運作非關稅措施，但并不完全排斥關稅政策的作用。他們承認關稅的效果，但不認為關稅越高越好，因為在實務中這將使貿易無法進行，因此他們提倡最適關稅。最適關稅理論是在批判傳統(tǒng)貿易保護主義者對關稅效果的一種偏向且加以某種補充后提出的。傳統(tǒng)貿易保護理論強調關稅的保護效果，集中表現在“幼稚工業(yè)保護論”上。對幼稚產業(yè)的保護在很長的時間里主要是通過高關稅來進行的，但有一段時間關稅保護遍及到了非幼稚產業(yè)部門。

20世紀70年代以后，隨著GATT在削減關稅方面的重大勝利，走高關稅保護的老路顯然已不太可能，為此新貿易保護主義者強調關稅保護的實際效應，這就是確定關稅的有效保護率。他們看到，關稅有保護與進口相競爭部門的同時，也保護了向它提供原材料和中間產品的那些生產部門。如果對后者課征的關稅過大，不僅會抵消保護效果，而且還可能使有效保護率變成負數。因此，并非所有的關稅都起到保護效果。有效保護率理論批判了傳統(tǒng)貿易保護主義在關稅保護作用上的片面性，強調了關稅保護的有效性。

站在本國的立場上評價關稅的作用，且強調關稅在保護幼稚工業(yè)、增加政府歲入、提高福利、提供就業(yè)、平衡國際收支等方面的效果，是新老貿易保護論者的共同特點。只是傳統(tǒng)貿易保護論者把重點放在保護工業(yè)與增加收入上，而新貿易保護主義論者則把重點放在福利、就業(yè)和平衡收支上。關稅在改善交易條件上的效果系新老貿易保護主義共識，只是新貿易保護主義者認為除了關稅措施外，非關稅措施同樣也起到改善貿易條件的效果，且負作用很小。

3.新貿易保護理論的兩個主要來源。

新貿易保護理論的基本原理和分析方法主要來源于福利經濟學和凱恩斯主義。福利經濟學主要代表人物英國的阿瑟·庇古認為，單靠自由競爭不能達到最大的國民收入量，需要國家干預，采取必要的經濟措施。例如對邊際私人純產值大于邊際社會純產值的部門征稅；反之，則進行補貼，從而縮小邊際私人純產值與邊際社會純產值的差距，使經濟福利增加。后來新福利經濟學繼承了庇古的方法論基礎和“最大社會福利”原則，但對他的某些理論進行了修正與補充。如撇開收入分配問題，認為經濟學應當研究的是經濟效率，而不是公平的收入分配，并提出效用不可比較等。福利經濟學（主要是新福利經濟學）的理論對新貿易保護理論的影響主要表現在以下幾個方面：

(1)功利主義的哲學思想。福利經濟學認為經濟學首先要研究社會福利。社會福利是每個社會成員福利的簡單總和，個人是自己福利的最好判斷者，如果一些人的境況好起來而未使任何人境況變壞，那么整個社會福利就增加了。自由競爭能達到最大福利的理想境界，但現實中無法做到完全競爭，因此需要政府干預經濟來增加社會福利。政府的責任就是如何使資源最優(yōu)利用、使社會福利最大化。這種功利主義思想后來成了新貿易保護理論衡量貿易政策的基礎。

(2)最適度原理。20世紀初意大利經濟學家帕累托曾經在序數效用基礎上說明過經濟福利，指出經濟資源使用最有效狀態(tài)，即最適度狀態(tài)。其大意是：在收入分配為既定的前提下，如果對生產資源的配置作任何改變必然會在增加一些福利的同時給其他人帶來損失，這種狀態(tài)稱“最適度狀態(tài)”。新福利經濟學發(fā)展了帕累托的這一思想，提出交換與生產的最適度條件。交換的最適度條件是交易的兩種商品的邊際替代率對于使用者來說都是相等的；而生產的最適度條件是某種產品的邊際生產成本等于產品的價格，或者兩種產品的邊際產品交換率相等。在這樣的最適度條件下，生產資源配置最優(yōu)化，產品生產最有效，產品交換彼此得到的滿足也最大化，從而社會福利也最大。最適度原理被新貿易保護論者運用到關稅上，認為如果課征關稅能使一國獲益，那么就會出現各國競相征收關稅，競相提高關稅，從而使國際貿易無法進行，各國回到自給自足狀態(tài)。為此他們不主張這種禁止性高關稅保護，而是傾向最適度關稅率，這是在自由貿易與禁止性關稅之間能使本國實質所得達到最大的一種關稅率，其公式為：t＇＝1/(ε＇－1)，換言之最優(yōu)關稅率(t＇)就是外國進口需求彈性(ε＇)減1的倒數。

(3)補償原理。新福利經濟學家提出最適度條件后，也意識到這種條件未必存在于現實中，因為增加一部分人福利的同時可能便意味著另一部分人利益的受損。為此，新福利經濟學家提出“補償原理”，即增加社會福利允許損害一部分人的利益，只要增加的福利在補償損失之后還有剩余，社會就算增加了福利，政府在其中應采取適當政策使受損者得到補償。如對受益者征收特別稅，對受損者給予補償金，使受損者保持原有地位。

新貿易保護理論將這一原理應用于評價貿易利益的分配上，指出貿易利益分配是極不平均的，某項政策變動可能使一部分人受益，而使另一部分人受損，為此政府應當采取措施對受損者予以補償和救濟。補償原理在美國貿易政策上的實際運用便是在立法授權總統(tǒng)或貿易代表降低關稅的同時，又設立了某些“保護”條款或免責條款（即例外條款）。

除了福利經濟學外，新貿易保護理論的另一個重要來源便是凱恩斯主義。雖然凱恩斯本人并沒有系統(tǒng)地論述國際貿易理論，但其追隨者如美國的漢森、薩謬爾森和英國的哈羅德等人發(fā)展了他在國際貿易方面的觀點或思想，從而構成新貿易保護理論中的三個重要組成部分：貿易順差論、外貿乘數論和國家干預論。

(1)新貿易順差論。在對外貿易中追求貿易順差，是重商主義理論的基本特征之一。凱恩斯主義也主張貿易順差，但與重商主義不同，它將貿易順差與就業(yè)理論聯系在一起。認為一國的貿易順差可以為該國帶來黃金，擴大支付手段，從而壓低利息率，刺激物價上漲，擴大投資，緩和國內經濟危機，擴大就業(yè)；相反，貿易逆差則會造成黃金外流，利息率上升，物價下跌，投資減少，經濟蕭條，失業(yè)者增加。因此凱恩斯主義指出，古典自由貿易理論在說明“國際收支自動調節(jié)機制”時忽視了國際收支在調節(jié)過程中對一國國民收入與就業(yè)的影響，事實上，一國外貿順差或逆差對于該國的經濟盛衰起著重要的作用。

(2)外貿乘數論。為了說明投資變動給國民收入量與就業(yè)帶來的影響，凱恩斯曾在他的《就業(yè)、利息與貨幣通論》一書中提出乘數原理，認為投資增長與國民收入擴大之間存在著一種倍數關系。凱恩斯的乘數原理后來被他的追隨者所發(fā)揮。漢森、薩謬爾森指出凱恩斯的乘數原理說明了一定量的投資對收入，就業(yè)的影響，但忽略了消費增加對私人投資的“誘致”作用。他們指出，引起投資變動的因素有兩個，一是外生因素，包括人口，技術進步、新資源與新產品的開發(fā)及政府活動等；二是內生因素包括收入、消費、儲蓄和投資等。由內生因素變化所引起的投資變動，被稱為“誘致投資”。一筆投資會引起收入與消費的變動，而收入與消費的變動反過來又會引起投資變動，兩者相結合便產生乘數加速效果。

一國的出口與國內投資一樣，也具有乘數效果，而進口與國內儲蓄一樣，有減少國民收入與就業(yè)的作用。一國輸出商品和勞務，從國外得到的貨幣會使進口部門收入增加，消費也隨之增加。這必然引起其他部門生產增長，就業(yè)和收入也隨之增加。如此反復下去，國民收入增加就會是出口增加量的倍數。進口則正相反。因此，一國只有當貿易出超或國際收支順差時，對外貿易才會增加就業(yè)，提高國民收入水平，并使國民收入的增加量成為貿易出超的數倍。至于國民收入和消費的變動是否反過來必然產生“誘致出口”效應，問題則比較復雜，它不僅涉及到價格、利率、匯率、消費、儲蓄和投資等內生因素，還涉及到外國收入、進口國貿易政策和國際環(huán)境等外生因素。

乘數理論表明。第一、任何自發(fā)性的支出增加或政策誘發(fā)的支出增加都會使以y表示的產出、收入、就業(yè)提高數倍，其中封閉經濟下乘數為1/s，由于邊際儲蓄傾向(s)小于1，故乘數必定大于1；而開放經濟下的乘數為1/S+M；小于1/s，收入存在兩個“漏出”，一進入儲蓄(S)，一流入進口(M)。第二，開放經濟也對收入產生附加影響，如本國與外國自發(fā)性的需求轉換以及外國收入變動所引起的外國需求變動，而在封閉經濟中則不存在這一附加影響。當這種變動為正值時，這一附加影響顯然起到“誘致出口”效應，也就是說，在貿易順差時，對外貿易與國內投資一樣也起著乘數加速效果。這一結論自然為新貿易保護主義追求貿易順差、實行貿易保護政策增添了新的理論依據。

(3)國家干預論，自本世紀30年代凱恩斯理論出現后，美國貿易保護理論的國家干預思想又注入新的內涵。以前的聯邦主義認為國家干預的主要目的是扶植幼稚產業(yè)的發(fā)展以實現工業(yè)化；而凱恩斯主義的國家干預的主要目的是增加有效需求，擴大就業(yè)，是出于反危機的需要。干預的手段主要包括財政政策、貨幣金融政策、收入分配政策以及對外經濟政策等一系列宏觀經濟管理和調節(jié)措施。其理論前提是否定市場機制具有神奇作用，認為在現代資本主義條件下，市場機制已不能充分發(fā)揮自動調節(jié)經濟的作用，因此需要發(fā)揮國家干預和調節(jié)經濟的作用。

凱恩斯主義國家干預論是新貿易保護理論的基礎，根據這一思想，新貿易保護主義要求政府加強進口管制，如實行配額制，要求生產國自動限制對美出口，規(guī)定最低進口價格等；同時采用經濟手段，諸如優(yōu)惠貸款，出口補貼等措施來鼓勵出口；通過制定和實施有關對外貿易法規(guī)來干預貿易活動從而達到恢復國際收支平衡，保護和促進國內生產，實現充分就業(yè)目的。

4.其他現代國際貿易理論。

除上述兩大來源外，新貿易保護主義還從其他現代國際貿易理論中吸取“營養(yǎng)”：(1)工資差異論。該理論由哈根提出，認為一國工業(yè)部門的工資常常高于農業(yè)部門的工資，由此影響到工業(yè)生產成本。這樣，某些工業(yè)雖與外國工業(yè)相比具有比較利益，但在價格上不能與外國進口品競爭，因而仍難以發(fā)展，為此需設置關稅加以保護，使之盡可能地發(fā)展，資源得到充分利用，國民所得達到最大。后來哈根又對自己原先提出的比較利益的觀點作了修正，認為所謂比較利益，是指一國邊際轉換率與進口品相對價格的比較，而不是一國內不同商品以貨幣表示的相對生產成本與進口同類商品的相對價格比較。這樣，本國生產的工業(yè)制成品與農產品相比較，盡管其價格高于外來品，但可以增加國民的經濟福利。因此，這類工業(yè)只有在保護政策下才能生存。

新貿易保護理論吸取了這種分析工資差異的方法，將農業(yè)與工業(yè)兩個部門的比較擴大到各國間的比較，認為各國工資水平有所不同，發(fā)展中國家或經濟發(fā)展相對落后而勞動力資源豐富的國家，工資水平往往較低，由此生產成本也較低；而經濟發(fā)達國家的工資比較高，生產成本也就較高（假使不考慮勞動生產率這一因素的話）。因此，如果自由進口，發(fā)達國家會在大量廉價品的沖擊下，難以維持較高的工資和生產水平。所以有必要實施貿易保護措施。

(2)貿易條件論。阿根廷經濟學家拉烏爾·普雷維什曾從發(fā)展中國家立場出發(fā)，指出由于農業(yè)國比工業(yè)國主要輸出品的收入需求彈性要小，因而農業(yè)國與工業(yè)國輸出品的相對價格便十分不利于農業(yè)國。這樣，農業(yè)國的利益有一部分通過貿易轉移到工業(yè)國。假如農業(yè)國實行保護措施，發(fā)展自己的工業(yè)，替代工業(yè)品進口，就可改變貿易條件不利狀況，而工業(yè)國如果實施保護手段，便會使農業(yè)國處于更加不利的狀況。普雷維什把世界經濟體系分為兩部分，一部分是由發(fā)達國家組成的工業(yè)國中心地帶；另一部分是由不發(fā)達國家組成的初級產品外地帶，而地帶始終圍繞中心地帶的意旨發(fā)展。由于技術進步的利益不能在所有國家平均分配，以及制成品市場被中心地帶國家所壟斷，地帶國家的貿易條件惡化。通常關稅談判要求的互惠，其涵義對中心國與國是不同的。國保護工業(yè)的后果不過是矯正其初級產品與工業(yè)品收入需求的彈性差異，不會阻礙國際貿易進步；而中心國若取消保護，會增加國輸入中心國的能力，由此使中心國本身受益。因此，在貿易談判中不應要求國對等地削減關稅，而且國在經濟發(fā)展過程中，因進口結構的變化，保護措施也應發(fā)生變化，但仍不宜對中心國家工業(yè)品的輸入全部放

開。普雷維什聲明，這一理論并不意味著國可以進行任何不合理的保護。[2]

發(fā)達國家中無論是主張自由貿易的還是持有保護主義觀點的人，對“中心論”都未給予直接的支持。因為自由貿易論者要求的是國際范圍的貿易自由化，而不是單方面的貿易自由化，而保護貿易論者更不主張本國初級產品市場對發(fā)展中國家完全開放。不過，新貿易保護主義吸取了普雷維什在論證發(fā)展中國家貿易保護的必要性時對改善貿易條件的分析，并用于改善進口國貿易條件的分析上。提出對進口品課征關稅或實行數量限制，能夠促使出口國價格下跌，從而改善進口國的貿易條件，尤其對那些進口商品的數量占世界進口總量較大比重、有關商品的供給彈性又很小的進口國，這種進口限制的效果尤為顯著。

(3)市場扭曲論。傳統(tǒng)貿易理論假設市場處于完全競爭狀態(tài)，因而資源分配可達到最優(yōu)化。然而，現實的經濟卻遠離完全競爭狀態(tài)，商品市場存在壟斷現象，生產要素市場各種人為的舉措使要素不能完全移動，造成生產要素價格剛性，從而產生產業(yè)界的工資差異；加上外部經濟等因素，使價格機制無法促使資源配置，造成市場出現扭曲。市場扭曲是指阻礙市場機制達到“帕累托最優(yōu)”狀況的一切制度上的原因，包括不完全競爭與市場機制失敗兩種情況。市場扭曲可能來自國內市場，也可能來自國外市場，無論來自何處，最佳政策就是直接干預產生扭曲的市場。這種干預政策便是對國外市場扭曲采取征收關稅；對國內市場扭曲采取非關稅措施。

除了以上這些理論外，還有反傾銷論、國家安全論、國內市場論、生產成本均等化論等等觀點。限于篇幅，這里不再一一闡述。

對進口貿易的干預措施范文第2篇

一、動態(tài)規(guī)模經濟理論分析

動態(tài)規(guī)模經濟源于知識的積累。它可能產生于廠商內部，也可能產生于廠商外部。當產生于廠商內部時，廠商的生產成本會隨著累計產量的提高而降低。由于馬歇爾的外部經濟性，當某個廠商通過經驗積累而提高其產品質量或生產技術時，其他廠商就有可能對該技術加以模仿并從中受益。隨著某一產業(yè)整體知識的不斷積累，這種知識外溢有助于其中各個廠商的生產成本下降，從而導致整個產業(yè)的平均成本下降，使得本國該產業(yè)在國際市場上具有競爭優(yōu)勢，特別是成本優(yōu)勢。動態(tài)規(guī)模經濟廣泛地出現于技術密集性產業(yè)，特別是高科技產業(yè)。

源于知識積累的動態(tài)規(guī)模經濟與靜態(tài)規(guī)模經濟有一定差異。在具備靜態(tài)規(guī)模經濟的行業(yè)中，如汽車、石化等，成本依賴于當前產量。它使得當經濟活動處于一個比較大的規(guī)模時，能夠以較低的單位成本來進行生產。但在具有動態(tài)規(guī)模經濟的行業(yè)中，生產成本則取決于經驗積累。

在靜態(tài)規(guī)模經濟不變的情況下，動態(tài)規(guī)模經濟效應也可能是很大的。(圖1)

圖1中，AC1表示靜態(tài)規(guī)模經濟不變的某一企業(yè)的長期平均成本曲線。如果存在動態(tài)規(guī)模經濟，長期成本曲線會向下移動，從AC1移動到AC2。生產沿著曲線由A點移到B點反映了靜態(tài)規(guī)模經濟不變，而由AC1上的A點移到AC2上的C點則是由于動態(tài)規(guī)模經濟效應引起的。

但是，靜態(tài)規(guī)模經濟和動態(tài)規(guī)模經濟有時會同時發(fā)生。也就是說，長期成本的下降可以是靜態(tài)規(guī)模經濟效應和動態(tài)規(guī)模經濟效應同時起作用的結果。（圖2）

在圖2中，AC1表示靜態(tài)規(guī)模經濟遞增的某一企業(yè)的長期平均成本曲線。如果存在動態(tài)規(guī)模經濟，長期成本曲線會向下移動，從AC1移動到AC2。生產沿著曲線由A點移到B點反映了靜態(tài)規(guī)模經濟遞增，而由AC1上的A點移到AC2上的C點則是由于動態(tài)規(guī)模經濟效應引起的。

二、動態(tài)規(guī)模經濟與后進國家貿易保護

（一）動態(tài)規(guī)模經濟下國際貿易理論。動態(tài)規(guī)模經濟強調的是隨著時間的推移，由于廠商知識或經驗的積累，整個產業(yè)生產總量不斷增加而使平均生產成本下降的現象?；蛘哒f，知識或經驗積累是動態(tài)規(guī)模經濟形成的原因。假定，世界上只有兩個國家，A國和B國，都生產某種商品，并用學習曲線表示動態(tài)規(guī)模經濟效應的大小。（圖3）

橫軸表示隨時間推移該產品的累計產量，縱軸仍然表示平均成本。曲線L1表示A國的平均成本隨著累計產量的增加而下降，當累計產量為Q1時，平均成本為C1，而當產出量達到Q2時，平均成本則下降為C2。曲線L2表示B國的學習曲線，當B國的產量為Q2時，其平均成本為C3。雖然B國的學習曲線低于A國，但是，如果此時B國還未生產該產品的話，其初始成本將為C0，而C0要高于C1或C2，這是市場所不能接受的，因而B國不可能進入該產業(yè)。因此，在動態(tài)規(guī)模經濟條件下，貿易模式是不確定的；B國為了進入該產業(yè)，政府往往會提供貿易保護。

假定，B國放棄自由貿易，對該商品征收進口關稅。在進口關稅的保護下，本國的累計產量增加到Q1。假定，A國的累計產量不變，也為Q1。那么，B國商品的成本比A國低C1C4，在國際市場上具有成本優(yōu)勢。這里的分析至少表明，對于落后的國家或地區(qū)而言，貿易保護可能為政府發(fā)展動態(tài)規(guī)模經濟產業(yè)提供機會。

（二）動態(tài)規(guī)模經濟與幼稚產業(yè)保護。幼稚產業(yè)保護論主張為產業(yè)的長期利益而進行暫時的保護，其理論基礎是動態(tài)規(guī)模經濟。在這里，“時間”因素非常重要，它要求受保護產業(yè)能夠在一定的時間長度內獲得產量的持續(xù)增長和成本的持續(xù)下降，進而逐步成長起來。下面我們來簡要地考察這一過程。

在圖4中，橫軸表示進口競爭產品的數量，縱軸表示價格。AC1為廠商的私人平均成本曲線，如果該廠商不存在外部經濟和其他扭曲，那么AC1也就是社會平均成本曲線，這里假定該廠商形成一個單獨的產業(yè)。（圖4）

SS為進口供給曲線。需求曲線可能因人口增長或人均實際收入增長向右移動，D1D1表示在時期t1的需求曲線，D2D2為時期t2的需求曲線。在t1時期，如果不保護，本國將不可能生產，因為本國生產成本太高。但在以稅率為ST/OS的進口關稅的保護下，生產才能在tl開始。

隨著經濟發(fā)展，需求曲線向右移動至D2，產量規(guī)模擴大，成本將下降，進口關稅就能逐步削減，甚至在t2，進口關稅保護就能撤除。

那么，這個曾經是“幼稚”的產業(yè)長大了嗎？答案是否定的。這實際上是一個“假幼稚產業(yè)”，同需求曲線的移動相聯系的靜態(tài)規(guī)模經濟在這里不能成為保護的依據。這僅僅說明為了建立起一個小于OQ2產量的早熟產業(yè)，需要付出很高的社會成本，如消費者福利的損失等。

如果我們假定該廠商具有動態(tài)規(guī)模經濟，那么，社會平均生產成本曲線AC0就位于私人成本曲線AC1以下。當產量為OQ1時，兩條成本曲線之間的邊際偏離就為ST。如果OQ1產量有充分的市場，在國內能夠銷售出去，那么就應該設置稅率為ST/OS的關稅保護，使國內該產業(yè)能在t1生存并生產產量OQ1。當需求曲線向右移動時，關稅率就能逐步削減，直到t2就可能完全撤除。因此，在這里，是國內生產所存在的這種邊際偏離引起的動態(tài)規(guī)模經濟（在圖4上的表現是社會平均成本曲線的下移），才為貿易保護提供了論據。

可見，這里的分析對幼稚產業(yè)判別標準進行了詮釋。成本差距標準主要考察的是靜態(tài)規(guī)模經濟，但沒有考察保護過程中消費者福利的損失。而利益補償標準考慮了消費者福利的損失，但沒有從動態(tài)規(guī)模經濟的角度進行分析。動態(tài)規(guī)模經濟作為保護幼稚產業(yè)的理論依據對幼稚產業(yè)的要求是相當嚴格的。

三、動態(tài)規(guī)模經濟產業(yè)對外貿易政策思路

動態(tài)規(guī)模經濟產業(yè)主要是技術密集型的高科技產業(yè)。如何通過對外貿易政策發(fā)展高科技產業(yè)呢？動態(tài)規(guī)模經濟下的國際貿易理論告訴我們，政府在動態(tài)規(guī)模經濟的發(fā)展上是可以有所作為的，而關鍵是如何作為。

從國際貿易政策的趨勢看，20世紀九十年代以來，全球自由貿易政策取得了相當大的發(fā)展，在國家、區(qū)域、多邊等層面上采取了許多自由貿易措施。雖然不同國家或地區(qū)實行貿易自由化的速度和程度有很大的差異，但大多數國家都傾向于實行外向型的貿易政策改革計劃。盡管新貿易保護主義仍然存在，烏拉圭回合協議的實施、歐盟和亞太經合組織的快速發(fā)展，以及各國市場的逐步開放，為世界貿易的發(fā)展提供了一個較為開放與自由的環(huán)境。顯然，自由貿易政策得到了許多國家和組織的擁護。但是，由于各個國家或地區(qū)的國家利益的存在，對外貿易政策中的保護貿易政策成份是不可避免的。

加入WTO后，我國的對外開放又前進了一步。與此相適應，我國的對外貿易制度需要進行調整。這一調整需要協調好自由貿易與保護貿易的關系。WTO是倡導自由貿易的，體現了國際主義精神，而我國又有自己的民族利益。加入WTO后，我國需要處理好民族利益與世界利益的矛盾。在不引起WTO及其成員國抗議的前提下謀取自身民族利益的最大化。

我國是發(fā)展中的大國，已經擺脫了內向型初級產品出口小國的角色。如果說由于補貼等資金原因不能實施有效的戰(zhàn)略性出口貿易政策，但至少已具備了利用大國優(yōu)勢合理保護動態(tài)規(guī)模經濟產業(yè)的條件，可結合國內和國外兩個市場發(fā)揮規(guī)模經濟以降低成本并鼓勵出口，同時對外國壟斷企業(yè)或跨國公司的進口與直接投資進行關稅、配額以及稅率等的重新規(guī)制，減少它們的壟斷利潤或租金。當然，這種選擇性的干預不應阻礙貿易和投資自由化的總體進程。對動態(tài)規(guī)模經濟產業(yè)的貿易保護是作為自由貿易政策的補充出現的，只能是“適度保護”。而適度保護的內涵是積極的保護、戰(zhàn)略的保護、藝術的保護和謹慎的保護。

積極的保護是一種主動的、著眼于出口促進的、瞄準國際市場的保護。簡單地利用貿易壁壘來保護幼稚工業(yè)是一種被動和陳舊的方式，代價是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對某些產品（不一定是整個行業(yè)）實行保護也許會帶來長期的優(yōu)勢和利益，但是這些產品不一定是幼稚產業(yè)，可以是壟斷企業(yè)；保護的手段不一定是貿易壁壘，可以是代價較小的產業(yè)政策或消費政策；保護的時期不一定是長期的，可以是短暫的。

由于國際市場上的不完全競爭和現代企業(yè)規(guī)模經濟的存在，如何擴大國際市場份額以擴大生產降低成本，成為企業(yè)能否在國際市場競爭中取勝的關鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國資源優(yōu)勢的產業(yè)，通過政策支持，幫助其達到一定生產規(guī)模的話，對本國的經濟發(fā)展和貿易利益的取得都會有利的。這種貿易保護著眼于一國長期的戰(zhàn)略發(fā)展，被稱為戰(zhàn)略性貿易保護。對戰(zhàn)略貿易部門的保護應有時間計劃，明確保護的目標、階段、措施，并通過制度改革減少國內廠商的尋租行為產生的浪費和過度進入形成的無效率。

對進口貿易的干預措施范文第3篇

由于國家?？禺a品貿易對關貿總協定/世界貿易組織基本宗旨的沖擊有以下方面，因此第17條的設立在于規(guī)范國家?？禺a品如煙草、化肥、石油等的貿易規(guī)則。

1.專控貿易缺乏透明度。一國對哪些產品實行專控貿易，基于什么樣的原因進行?？刭Q易，?？禺a品貿易企業(yè)的營運常常是不透明的。

2.?？刭Q易壟斷權的實行對貿易結果的水平和公正可能產生不利的后果。_個主要的問題是，對國家?？刭Q易的監(jiān)控、約束很有難度，“當GATT第17條與政府采用國家貿易措施來削弱GATT的其他義務時，該條款總的約束是弱的?！庇秩?，GATT第2條第4款規(guī)定，當某政府對已受約束的產品進口保持壟斷，根據約束，這種壟斷不應“超過保護量而提供保護……”可是，這很難監(jiān)視，而且，許多產品不受約束。這可能使?？禺a品貿易產生不公平的結果。

3.它沖擊關貿總協定/世貿組織業(yè)已確立的基本原則，扭曲市場?！坝捎诮洜I國家專控產品的單位(或企業(yè))處于一種壟斷地位，其經營方式既可相當于﹁種變相關稅，又可作為一種獨特的數量限制，若不加以規(guī)范就會逃脫關稅減讓與禁止數量限制的法網”。道理不難理解，得到專門授權進行壟斷經營的企業(yè)以一定價格進口某種?？禺a品后，大幅加價后出售給國內消費者，實際上就相當于加征關稅的進口，而專營企業(yè)基于某種原因壓縮?？禺a品的進口數量，又相當于進行進口數量限制，并且，在?？?壟斷)貿易下“國內市場的價格實際上與世界市場價格是沒有關系的，與國家稀缺價格之間也是沒有關系的”，其結果將扭曲國際貿易。

4.不利于“市場準入”原則的實現。國家?？禺a品貿易中“直接政策控制通過使用獨立的、未宣布的和不受限制的政策手段，可能抵消或損害市場準入機會”。

一、國家?？禺a品貿易的基本規(guī)則

規(guī)范國家?？刭Q易的規(guī)定主要由《關稅與貿易總協定》第17條確立，而烏拉圭回合“貨物貿易多邊協定”達成的《關于解釋1994年關稅與貿易總協定第17條的諒解》(本文以下簡稱《諒解》)對相應規(guī)則進一步加以完善。概括起來，關于?？禺a品貿易的規(guī)則主要有：

(一)透明度原則

透明度原則是世貿組織的基本原則之一，國家?？禺a品貿易的透明度要求尤顯重要。它要求WTO成員涉及?？禺a品貿易時必須履行必要的通知義務。

1.設立專控產品貿易單位的通知義務?！墩徑狻返?款即要求：“為保證國家?？禺a品貿易企業(yè)活動的透明度，各成員應將此類企業(yè)通知貨物貿易理事會，以便根據第5款設立的工作組……進行審議”，只要這些企業(yè)：(1)被授予獨占權或特別權益;(2)其購銷活動足以左右該成員方的貿易數額或進出口方向;(3)包括政府與非政府團體?！墩徑狻返?款還要求無論這類企業(yè)是否實際做進出口業(yè)務，均應按1960年GATT關于國家?？禺a品貿易調查表格式(BISD9冊184-185頁)進行通知。

2.國家?？禺a品以及貿易信息的通知義務?！蛾P稅與貿易總協定》第17條第4款要求：“(a)締約各方應把本條第1款(a)項所指單位經營的、由其境內出口或向其境內進口的產品通告締約方全體?！奔词蕾Q組織成員應將本國實行專控貿易的產品向締約方全體加以通告。但?？刭Q易產品如果是政府用來自身消費，并不另作轉售或加工成要出售的貨物的話，則可不作通告。

WTO成員對專控產品的通知義務還有一項，即“應于經營該產品大宗貿易的另一締約方請求時，將最近有代表性時期該產品的進口加碼，若做不到時則為轉售價，通告締約方全體”即成員有對專控產品的貿易(價格)信息予以通知的義務。這里的“進口加碼”即指專控產品的貿易企業(yè)在本國轉銷進口產品時，可起到變相加稅作用的那部分加價。該加價如太高，無疑將抑制此類產品的正常貿易秩序。

3.《諒解》第4款更加進一步對通知義務作了完善性規(guī)定“任何成員如有理由認為另一成員未充分履行其通知義務，則可向有關成員提出該事項。如該事項未得到滿意解決，則該成員可向貨物貿易理事會提出，以供根據第5款設立的工作組審議，并同時通知有關成員”，由工作組審議、研究，提出解決方案。這是進一步從程序上保證透明度的實現。

當然，透明度原則是有例外的，即通常所指的維護法律、公共利益，保護企業(yè)商業(yè)秘密的例外?！蛾P稅與貿易總協定》第17條第4款(d)項規(guī)定：“并不要求任何締約方泄露機密資料，凡該資料阻礙法律執(zhí)行或在其他方面違反公共利益或損害某些企業(yè)合法商業(yè)利益者”。這表明，為實施法律、維護公共利益，保護企業(yè)合法商業(yè)利益，可不履行相關貿易信息通知義務。

(二)非歧視市場準入原則

這項原則要求實施國家?？禺a品貿易時，對非專控貿易以非歧視待遇。GATT第17條第1款(a)項規(guī)定專控產品貿易企業(yè)“在參與進出口購銷活動時，均應按照本協定規(guī)定的，政府管理私人貿易企業(yè)的措施需遵循非歧視待遇的總原則辦事”，同時該條(b)項又規(guī)定：“要求這些單位除充分注意本協定其他規(guī)定外，只從商業(yè)考慮作此種購銷活動，這包括諸如價格、質量、貨源、營銷、運輸及其他購銷條件在內，并按照商業(yè)習慣為其他締約各方的企業(yè)參加購銷競爭提供足夠的機會”。由此可見，非歧視原則至少包含以下方面的內容：(1)進行國家?？禺a品貿易應遵守《關稅與貿易總協定》其他條款業(yè)已確立的基本原則，如第11條(普通禁止數量限制原則)、第13條(實施數量限制的不歧視原則)等等。例如?？禺a品貿易企業(yè)向國外訂購某專控產品時，不應對國外貿易供銷商歧視性地使用配額，這樣才不違反《關稅與貿易總協定》第13條的原則。(2)在具體貿易過程中，要求?？刭Q易企業(yè)在價格、質量、貨源、營銷、運輸及其他購銷條件等方面，只按“商業(yè)理由”考慮進行交易行為，而不能依從政府諸如政治影響、外交交易等非商業(yè)因素考慮從事?？禺a品的貿易。成員政府應將?？禺a品貿易企業(yè)的購銷活動置于與其相競爭的其他企業(yè)相平等的地位上，為締約他方的企業(yè)“參與購銷競爭提供足夠的機會”，使市場機制發(fā)揮應有的作用，如實行公平、公開的招標，質優(yōu)價廉者中標等。需要說明的是，非歧視不等于指?？禺a品的貿易企業(yè)不可以在不同的市場以不同的價格購銷同一產品，而只要其確定交易時出于“商業(yè)理由”即可?！蛾P稅與貿易總協定》附件九在對第17條第1款的“注釋”中即說明：“本條規(guī)定不妨礙國家根據不同的市場以不同的價格銷售一種產品，但所點定價格應出于商業(yè)理由，符號出口市場的供需條件”。顯然，經濟學上的供求關系、價值規(guī)律已經用于對貿易規(guī)則的解釋了，而這是合理的。

為了對?？禺a品貿易進行監(jiān)督，GATT第17條第4款(c)項要求，一個締約方有理由相信其依本協定利益受到第一款(a)項所指?？禺a品貿易企業(yè)的經營活動的損害，并提出請求時，設置、保持或授權該企業(yè)的締約方有義務提供其適用與執(zhí)行本協定規(guī)則的有關資料。以此保證對?？禺a品貿易進行必要的監(jiān)控。

(三)禁止干預原則

由于一國政府“很容易出自非商業(yè)理由或動機，以自己有權控制的貿易手段達到非經濟目的”。因此，GATT第17條第1款(c)項規(guī)定：“任何締約方不得妨礙其所轄的任何單位(不論是否屬于本款(a)項所指單位)按本款(a)、(b)兩項規(guī)定的原則辦事”即禁止成員國政府干預專控產品貿易企業(yè)依“商業(yè)考慮”不歧視地進行產品貿易。此規(guī)定進一步從制度上防止國家?？禺a品貿易可能造成的對國際貿易的扭曲。如有違上述不干預原則，則WTO的其他成員可按《諒解》規(guī)定，向貨物貿易理事會提出審議要求，甚至啟動DSU爭議解決程序。

二、中國的國家?？禺a品貿易問題

GATT/WTO的各項規(guī)則原是建立在自由貿易理論基礎上，主要適用于市場經濟國家的。但事實上，不僅非市場經濟國家的成員，“在一些市場經濟國家里，同樣也存在類似計劃經濟國家普遍存在的國營貿易企業(yè)(即?？禺a品貿易企業(yè))”。這樣，GATT第17條及《諒解》對這一問題確立的規(guī)則是有其普遍而重大意義的。盡管業(yè)已確立的有關國家?？禺a品貿易的規(guī)則、紀律已相當細致，但由于國家?？禺a品貿易問題的復雜性，專家們仍然對此憂心重重。世貿專家約翰·杰克遜明確斷言：這是世貿組織體制的一個缺陷，“當我們說起關貿總協定/世貿組織時，在某種意義上，平等并不是平等。部分原因是因為關貿總協定/世貿組織體制本身具有某些缺陷。其缺陷之一是關貿總協定/世貿組織處理所謂的國家?？禺a品的貿易問題”。

眾所周知，我國過去長期實行計劃經濟體制，國家?？禺a品貿易做法十分普遍。甚至，在一段時期我國幾乎所有進出口貿易全由國營貿易企業(yè)(國營外貿公司)專營，這使我國在加入世界貿易組織的談判變得更加困難并曠日持久。如今，我國已實行社會主義市場經濟，但出于人民生活和國家經濟發(fā)展需要，對一些特定產品實行?？刭Q易有現實的必要性和合理性。但對國家?？禺a品貿易企業(yè)的商業(yè)行為，中國政府已承諾不作干預。由于國家?？禺a品貿易問題的實質是外貿經營權問題，對此，我國政府莊嚴承諾：

1.在三年過渡期內(2002—2004年)，我國將逐步放開貿易權的范圍和可獲得性。2004年4月7日公布的修訂后的《中華人民共和國對外貿易法》已明確：中國關于對外貿易主體的資格實行登記備案制，并且規(guī)定包括中國的個人在內都可以取得對外貿易的經營權;

2.根據我國的情況，我國的國家?？刭Q易產品實際上分為兩類，即“國營貿易產品”和“指定經營產品”。對于《加入議定書》附件2B所列的指定經營產品，如天然橡膠、木材等，在加入世貿組織后三年內放開經營，取消貿易權限制，允許其他企業(yè)公平參與進出口貿易競爭?！爸付ń洜I產品”的國家?？爻潭认鄬Φ托?

3.對于實行“國營貿易”的產品，我國政府承諾各種產品實行國家?？刭Q易的比例及減少的計劃，如小麥的國家?？刭Q易比例為90%，植物油的國家?？刭Q易比例由2002年的40%降至2004年的10%;在成品油和原油的國家專控貿易問題上承諾：中國加入時即給予非國家?？刭Q易企業(yè)400萬噸成品油的進口配額，且該配額每年增長15%，而原油的初始配額為720萬噸，每年增長15%，并且當年未用完的配額可以轉至下一年度繼續(xù)使用。非?？刭Q易配額年增長率的實施期為10年，10年后利益相關的WTO成員可以審議這一增長率是否合理。根據審議的結果，增長率可以調整為這10年間原油總進口年平均增長率。而成品油則在2004年就要進行審議，并根據貿易量的變化來調整增長率。

對進口貿易的干預措施范文第4篇

一、以關稅壁壘為核心的貿易保護體系將逐步瓦解

一直以來，中國主要通過建立高額關稅來保護本國的對外貿易，從改革開放初期以來中國一直依靠高關稅稅率為本國產業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了良好的環(huán)境。但在中國“入世”后，關稅壁壘在中國貿易保護體系中的核心地位已迅速動搖。

從WTO內部看，由于關稅稅率的高低直接影響到出口產品的價格和市場競爭能力，各國都把關稅作為貿易保護的主要手段，因此，GATT及WTO一直都把關稅減讓視為其工作的核心任務。在經過總共八輪的多邊貿易談判后，WTO各成員國的關稅稅率已得到大幅度降低。目前發(fā)達國家的加權平均稅率降到了4%，發(fā)展中國家也降到了15%，從而使得關稅壁壘在WTO各成員國中的貿易保護作用受到了很大限制。

隨著中國各產業(yè)國際競爭力的增強及中國經過“復關”和“入世”的艱苦談判，中國的關稅經過了幾次大幅度的調整，算術平均關稅稅率從1992年的43.2%下降到1994年的35.9%、1996年的23%、1997年10月的17.05%和1999年1月的16.78%。而中國在“入世”談判中所確定的關稅減讓表也使得中國的加權平均稅率要從“入世”前的15%降到12%，并將在五年后降到10%以下。盡管從總體看，關稅壁壘對中國各產業(yè)仍然起著相當重要的作用，尤其一些戰(zhàn)略性產業(yè)還保持著相當高的稅率，這對其發(fā)展仍然有著重要的意義，但從長期發(fā)展的觀點看，關稅壁壘已不能適應貿易自由化發(fā)展的總體趨勢，因而越來越無法承擔起保護本國產業(yè)的核心作用。這是由關稅壁壘自身的某些缺陷決定的。首先，關稅壁壘對價格影響重大而為各國所關注，又由于透明度高而易為各國所比較，從互動的角度看，這使其難以兼顧有效性原則和非報復性原則。如中國繼續(xù)采用高關稅政策，固然可以保護某種產業(yè)，但其他成員國會相應地采取報復措施，使用高關稅；如中國不希望其他成員國采用高關稅，自身也不得不降低關稅，這往往又不能有效保護本國產業(yè)。其次，目前中國“入世”后的關稅減讓表已經確定，每種產品稅率都受到嚴格的限制，這意味著關稅壁壘對中國產業(yè)的保護作用已非常有限，而且從動態(tài)的眼光看，WTO機制內的關稅壁壘還要繼續(xù)削弱，其對貿易保護的作用會越來越有限。

二、發(fā)達國家貿易壁壘發(fā)展的新趨勢

在關稅壁壘的作用日漸下降的情況下，出于貿易保護的必要性，非關稅壁壘在各國尤其是在發(fā)達國家已取代關稅壁壘成為貿易保護的主要手段。根據世界銀行的統(tǒng)計數據，受非關稅壁壘影響的發(fā)達國家進口品的份額在20年內增加了將近一倍，即從1966年的大約25%增加到1986年的48%。也正因如此，非關稅壁壘成為第

七、八回合談判的削減對象，一些非關稅壁壘，如進口配額、許可證制度、海關估價制度等都為WTO明令禁止或透明化，無法再發(fā)揮作用。而從發(fā)達國家的現實可行性及發(fā)展趨勢看，技術壁壘和綠色壁壘因其具有有效性、合法性、持續(xù)性和不可模仿性而將在發(fā)達國家的貿易保護體系中占據主要地位。

技術壁壘和綠色壁壘具體可通過三個方面實現其貿易保護的目的。其一是制訂一個高于其他國家的技術法規(guī)、產品標準或環(huán)保標準，將其產品阻擋于本國市場之外；其二是建立極其復雜的檢驗方法和檢驗程序，使國外產品為應付這種復雜的方法和程序而付出高昂的代價；其三是對國內外產品采取雙重標準，實質是對國外產品實行歧視性待遇。技術壁壘和綠色壁壘可表現為法律形式，但更多的是表現為行政法規(guī)或行業(yè)標準和慣例，具有靈活多變的特征，針對性強而透明度不高，而且往往可以以維護消費者利益和保護環(huán)境的名義行貿易保護之實。正因如此，技術壁壘和綠色壁壘則成為發(fā)達國家目前和將來進行貿易保護的主要非關稅手段。

對中國這樣的發(fā)展中國家而言，技術壁壘和綠色壁壘目前尚難以承擔起貿易保護的重任。技術壁壘和綠色壁壘要滿足有效性原則，順利削弱國外產品的競爭力，其前提是本身要具有先進性和復雜性。然而目前中國的各個產業(yè)，尤其是急需保護的主導產業(yè)、高新產業(yè)，無論是技術標準、環(huán)境標準還是檢驗方法和檢驗程序的復雜程度都遠落后于發(fā)達國家。因此盡管中國可以通過如《農業(yè)轉基因生物安全管理條例》等來阻止美國農產品的進入，但就總體而言，中國尚難以通過大規(guī)模的技術壁壘和綠色壁壘有效地將國外產品拒之門外或大幅增加其成本。同時由于國民待遇原則的規(guī)定，雙重技術環(huán)境標準也難以得到廣泛的應用?？傊ㄟ^制定全面而先進的技術標準體系和環(huán)保標準體系，有利于促進本國產業(yè)競爭力的加強，并在一定程度上對少數產業(yè)起一定的保護作用，但其保護作用尤其是對中國重點保護產業(yè)的作用是極其有限的。因此盡管從長期而言，技術壁壘和綠色壁壘仍是中國貿易保護政策發(fā)展的一個主要方向，但在短期內，技術壁壘和綠色壁壘還無法成為中國制定貿易保護政策的重點內容。

三、直接管理壁壘應成為中國貿易保護體系的核心

在以關稅壁壘為核心的貿易保護體系逐步瓦解，而其他非關稅壁壘對中國的貿易保護又不適用的情況下，要確保中國經濟的健康發(fā)展，尤其在中國目前處于劣勢的戰(zhàn)略產業(yè)發(fā)展階段，中國必須在WTO規(guī)則下重新尋求新的貿易壁壘作為貿易保護體系的核心，而這個貿易保護體系的核心必須要符合以下四個原則。

第一是有效性原則，即這種貿易保護政策能夠有效地將國外企業(yè)阻擋于本國市場之外或大幅增加其成本，降低其在本國的競爭力，避免本國產業(yè)受到過度競爭。

第二是適度性原則，即貿易保護政策在保護本國產業(yè)過程中要避免使產業(yè)受到過度保護而停滯不前，相反要給予企業(yè)一定的外部壓力，使其存在不斷發(fā)展的緊迫感。

第三是合法性原則，即采用的貿易保護政策應盡量不違反WTO框架內的規(guī)定。WTO為促進貿易自由化，防止各種變相的貿易保護手段，規(guī)定了許多禁止采用的貿易保護手段，因此采用的貿易保護政策應繞過這些禁止性的規(guī)定。只有符合WTO規(guī)則，貿易保護政策才具有持續(xù)性。

第四是非報復性原則，即這種貿易保護政策的實施不會受到WTO其他成員國的過度報復，或者即使遭到可能的報復，其付出的代價也要小于實施貿易保護的利得。

無論從中國的現狀還是國際背景看，直接管理壁壘理應成為中國貿易保護體系的核心。直接管理壁壘是指政府主動采取行動直接幫助本國企業(yè)甚至直接出面與國外企業(yè)競爭，以達到貿易保護的目的。其最大的特點是競爭雙方不再是本國企業(yè)與國外企業(yè)，而變成本國政府和國外企業(yè)，而且是本國政府積極主動地參與和國外企業(yè)的競爭。

從國際背景看，自90年代以來，經濟全球化的進程明顯加快，與之相適應的是各國尤其是發(fā)達國家的政府干預也明顯增強。實證研究的結果表明，在經濟全球化的浪潮中，西方國家干預經濟的程度遠比人們想象的高。從發(fā)展的動態(tài)角度分析，可以看到兩個現象，首先政府干預力度加大，發(fā)達國家的國家支出率（政府支出占一國GDP的比重）一直處于穩(wěn)步上升的狀態(tài)，例如英國的國家支出率從1985年的36.6%上升到1997年40.6%；其次是干預方式的轉變，往往由間接干預轉變?yōu)榻洺Ｐ缘闹苯痈深A，由制訂法規(guī)政策轉變?yōu)榻洺Ρ緡洕M行直接操縱。在這種背景下，直接管理壁壘作為貿易政策應用于國際競爭，其地位和作用日漸突出。

直接管理壁壘目前的主要方式包括政府補貼、反傾銷、保障措施、匯率政策和區(qū)域一體化政策。與目前中國的關稅壁壘和非關稅壁壘相比，直接管理壁壘的優(yōu)點體現在其能夠充分滿足作為貿易保護政策的原則。

滿足有效性原則。由于是政府主動采取行動，不似關稅或法律法規(guī)要求的具有某種穩(wěn)定性，政府可以視具體情況隨時做出決策，當國外產業(yè)嚴重威脅本國產業(yè)時，這種決策因其很強的針對性而具有良好的效果。同時發(fā)展中國家由于存在大量的弱勢產業(yè)，關稅壁壘和非關稅壁壘的保護作用效果又并不明顯，也只能依賴于政府直接的保護。在多種情況下，政府更是直接出面與國外企業(yè)競爭，由于政府與國外企業(yè)在經濟地位上存在著極大的不平等，政府擁有的權力遠大于國外企業(yè)，其可支配的資源也遠多于國外企業(yè)，因此政府在這種競爭中往往占據上風，從而有效保護本國產業(yè)。

滿足適用性原則和非報復原則。非關稅壁壘在市場準入方面對國外產品進行限制，直接管理壁壘往往是在國外產業(yè)對國內產業(yè)擁有巨大優(yōu)勢，已經或可能對國內產業(yè)造成巨大損害的情況下才采取行動，因而不會對國內產業(yè)形成過度保護。同時直接管理壁壘的大多數措施為WTO所允許或難以制止，而且在本國產業(yè)受到損害的情況下采取行動也更為其他成員國所諒解，使其他成員國難以有充分的理由進行報復。

對進口貿易的干預措施范文第5篇

[關鍵詞] 世界經濟貿易區(qū) 美國對外貿易 政策與措施

美國是當今世界最大的發(fā)達資本主義國家。美國擁有先進的科學技術、豐富的勞動力資源、自然資源和投資資源。高度發(fā)展的工業(yè)、農業(yè)和龐大的政府采購以及巨額的高消費,使美國擁有其他資本主義國家所不能比擬的廣闊的國內市場。目前美國在信息等高新技術產品、農產品、軍火、技術貿易和服務貿易等方面仍具很強的競爭能力。筆者就戰(zhàn)后美國對外貿易政策與措施談點淺見。

一、貿易自由化政策

從第二次世界大戰(zhàn)結束到70年代中期,美國外貿政策主要傾向是貿易自由化。1947年美國同其他資本主義國家一起簽訂了《關稅及貿易總協定》。美國同意平均降低關稅21%,但降低關稅的商品主要是美國壟斷企業(yè)及戰(zhàn)略儲備所需要的錳砂、鎳、鋁、云母等工業(yè)原料,而對棉布等消費品減稅極少。1962年10月4日,肯尼迪政府為了迅速擺脫1960年―1961年經濟危機的影響,以及突破西歐共同市場的關稅壁壘,制定并簽署了《擴大貿易法》,以取代1934年的《貿易協定法》。該貿易法除了授權總統(tǒng)可削減關稅50%外,還規(guī)定總統(tǒng)可以削減關稅50%以上,直到100%。美國政府依據上述貿易法案同西歐共同市場及其他國家共50余國于1964年5月開始舉行“肯尼迪回合”減稅談判,1967年6月30日勉強達成協議,在《關稅及貿易總協定》范圍內工業(yè)品關稅平均削減了35%,減稅分五期進行,至1972年1月1日全部完成。

在“肯尼迪回合”減稅談判實現以后,1974年12月美國國會通過了《1974年貿易法》。《1974年貿易法》有以下特點:(1)新貿易法的重點在于授權總統(tǒng)就消除非關稅壁壘與各國進行談判。而原來的《擴大貿易法》的重點在于關稅減讓,基本上未涉及非關稅壁壘問題。這是由于在“肯尼迪回合”后,資本主義世界貿易戰(zhàn)的重點由關稅壁壘轉向非關稅壁壘。(2)為了進一步擴大農產品出口,新貿易法強調關稅和非關稅壁壘的消除不僅包括工業(yè)品,也包括農產品,而農產品貿易問題在以前的貿易法中卻未占重要地位。(3)新貿易法還規(guī)定了“進口補救”措施,即當進口商品的競爭發(fā)生“嚴重危害”時,總統(tǒng)有權采取提高關稅、設置進口限額等措施。(4)新貿易法授權總統(tǒng)在國際收支發(fā)生緊急情況或外匯市場上美元匯價過度下跌時,可采取有效期150天的進口限制措施,如進口附加稅和臨時性的進口限額。(5)新貿易法的矛頭還直接指向發(fā)展中國家,規(guī)定對凡是參加石油輸出國組織和原料輸出國組織以及把美資企業(yè)的資金收歸國有的國家,一律不給予普遍優(yōu)惠制的待遇。

通過關稅及貿易總協定主持的七輪貿易談判,美國的關稅壁壘大大降低。在總協定成立之前的1946年,美國進口商品平均關稅水平為26.4%,到1987年東京回合的減稅完成之后,美國除石油以外的工業(yè)品關稅減至4.3%。

二、新貿易保護主義政策

新貿易保護主義從20世紀70年代中期起在美國出現。1983年以后的經濟復蘇并未影響新貿易保護主義的加強。

新貿易保護主義的主要表現是:

1. 限制進口的主要措施從關稅壁壘轉向非關稅壁壘

據統(tǒng)計,美國進口商品受非關稅壁壘影響的進口額從1966年的93.79億美元增至1986年的1030.69億美元,20年內增長了10倍。同期受到影響的進口額占美國進口總額的比重由36.4%增至45%,凈增8.6個百分點。

2. 擴大征收“反傾銷稅”和“反補貼稅”的行動

在1984年一1985年度,美國進行的反傾銷調查共有61起。美國進行反傾銷和反補貼調查占所有國家進行反傾銷和反補貼調查的比重,分別從1983年一1984年度的26%和45%提高到1984年一1985年度的31%和78%。

3. 加強財政、金融、外匯等鼓勵出口的措施

在財政方面,通過對出口商品減免稅收和提供補貼以鼓勵出口;在金融方面,設立美國進出口銀行向出口廠商提供優(yōu)惠的出口信貸;在外匯方面,干預外匯市場,降低美元匯價。

三、加強外貿管理政策

在貿易自由化和新貿易保護主義的基礎上,出現了管理貿易制度。

1. 以立法形式強調單邊協調管理.使外貿管理制度法律化。1984年10月30日,美國總統(tǒng)里根簽署了一項規(guī)定美國以后10年貿易政策的法律《1984年關稅及貿易法》。該法是適應美國加強對外貿管理的需要而制定的,其主要目的在于擴大出口,限制進口,改善美國大量貿易逆差的狀況。1988年8月23日,美國總統(tǒng)里根簽署了保護貿易色彩十分濃厚的《1988年綜合貿易法》,又稱《一攬子貿易法案》。該法確立了戰(zhàn)后美國貿易政策在新的歷史條件下的基本格調與戰(zhàn)略?！?988年綜合貿易法》的實施是以立法形式加強單邊行動的具體表現。根據該法案“超級301條款”,美國可以對其出口產品實行“不公平貿易”行為的進口國家實施報復措施。這表明美國將以單方面的政策手段來解決貿易爭端或迫使對方開放市場。