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證券公司崗位工作計劃范文第1篇

一、證券公司合規(guī)風險的含義及分類

(一)合規(guī)風險的含義。2005年4月29日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》高級文件。該文件雖未直接對“合規(guī)”一詞的概念進行界定，但卻指出:“本文件所稱‘合規(guī)風險’是指，銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則，以及適用于銀行自身業(yè)務活動的行為準則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險?！蔽覈C券監(jiān)督管理委員會在2008年7月14日的《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》也對“合規(guī)風險”進行了定義:“合規(guī)風險”是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。例如，證券公司在經(jīng)營過程中違反證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管規(guī)定而受到監(jiān)管當局的制裁，證券公司違反客戶隱私保護、侵犯客戶利益等有關(guān)規(guī)定而被，證券公司因未能遵守國家勞動就業(yè)法規(guī)或者稅收法規(guī)而受到處罰并影響其聲譽等。從內(nèi)涵上看，合規(guī)風險主要是強調(diào)因為各種自身原因主導性地違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則等而遭受的經(jīng)濟或聲譽的損失。這種風險性質(zhì)更嚴重，造成的損失也更大。

(二)證券公司合規(guī)風險的分類。證券公司合規(guī)風險可以進行如下分類:一是制度風險:主要是由于內(nèi)部制度的制定、更新跟不上外部法律、法規(guī)及監(jiān)管要求變化而造成制度缺陷的風險;二是內(nèi)控缺失風險:主要是證券公司缺乏有效的內(nèi)控管理，一些重大決策完全是某些領(lǐng)導的個人意愿而導致?lián)p失的可能性;三是執(zhí)行風險:指因內(nèi)部控制失效，交易或管理系統(tǒng)操作不當或缺乏必要的后臺技術(shù)支持而導致的損失;(4)法律風險:是由于證券公司經(jīng)營過程中超越法定權(quán)限的行為而導致?lián)p失的風險。

二、我國證券公司合規(guī)風險管理中存在的問題

(一)合規(guī)風險意識不強，忽視合規(guī)風險控制。我國的證券行業(yè)發(fā)展時間尚短，因此在風險管理、風險控制等方面的能力存在缺陷，駕馭風險的經(jīng)驗和意識嚴重不足。作為企業(yè)，盈利是其最終目的，而追求高利潤、高回報是近年來整個證券業(yè)出現(xiàn)系統(tǒng)性問題的源頭。然而在追求高利潤、高回報的同時，證券公司卻對于公司內(nèi)部風險控制和管理存在著很多誤區(qū):一是風險管理控制部門定位缺失。雖然我國的證券公司均成立了風險控制部門，但這些風險控制部門很大程度上是因為監(jiān)管部門在政策法規(guī)上對證券公司內(nèi)部風險控制和管理方面作了硬性規(guī)定而被迫成立的。由于這些部門并不直接給證券公司創(chuàng)造經(jīng)濟效益，因此往往是處于流于形式或者是應付監(jiān)管部門的檢查的尷尬境地;二是人力資源配備不足。從我國證券公司現(xiàn)行的組織體系表面看對合規(guī)管理有所涉及，如監(jiān)事會、獨立董事制度等，但由于缺乏系統(tǒng)性、強制性的專職機構(gòu)與人員，缺乏有效的組織保障和科學的運行程序，因此合規(guī)管理效果很不理想。

(二)合規(guī)管理缺乏有效的考核。證券公司在其激勵考核指標的設(shè)計上，風險尤其是合規(guī)風險指標的權(quán)重小、占比低;而且，合規(guī)操作本身沒有得到應有的重視，發(fā)展性的業(yè)務量指標仍然是考核體系的主導，合規(guī)行為本身所創(chuàng)造的價值并沒有在證券公司的價值體系中得到形式和程度上的體現(xiàn)。雖然在《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中明確規(guī)定證券公司合規(guī)管理人員的工資水平不低于同等崗位的平均工資水平，但在實際發(fā)放過程中，合規(guī)管理人員的工資水平并未達到平均水平。證券公司合規(guī)考核也基本停留在制度建設(shè)上，沒能將合規(guī)考核與證券公司的長期發(fā)展相結(jié)合。

(三)責任追究效果難發(fā)揮。隨著證券公司合規(guī)風險管理的進一步規(guī)范化和專業(yè)化，公司內(nèi)部控制部門對于違規(guī)問題的揭示程度也在不斷深入，但在相關(guān)問題的處理上，責任追究力度相對不足。目前來看，證券公司合規(guī)風險的責任追究已經(jīng)出現(xiàn)了以下不良的傾向:一是合規(guī)風險處理責任單位不夠明確，很多證券公司對于責任追究往往只是結(jié)合合規(guī)部門的意見，由公司人力資源總部和相關(guān)業(yè)務部門對違規(guī)人員進行處罰，致使合規(guī)處罰和責任追究處理分寸把握各不相同;二是在處罰種類上，表現(xiàn)為分支機構(gòu)或者公司內(nèi)部處理多，行政處罰少;三是在處罰對象上，表現(xiàn)為對具體人員的處理多，對分支機構(gòu)的處理少;四是在層次上，表現(xiàn)為對基層操作人員處理多，對高級管理人員處理少。以上種種不良傾向?qū)е伦C券公司在合規(guī)管理責任追究的實際落實中很難有良好的警示效果。一些人員和分支機構(gòu)在違規(guī)時往往不會受到合規(guī)處罰，而另一部分人一旦遭到合規(guī)處罰，往往抱怨待遇不公，而不會查找自身原因。在違規(guī)責任得不到有效追究的情況下，合規(guī)管理的權(quán)威性、有效性和執(zhí)行的嚴肅性都會受到潛在的、不可避免的動搖。進而，會對公司管理層或者決策層的違規(guī)行為形成事實上的縱容。一旦所謂的機會出現(xiàn)，他們就會冒著巨大的風險進行違規(guī)操作。而當冒險失敗時，整個證券公司也就走到了盡頭。

(四)證券公司整體合規(guī)風險管理文化氛圍不濃。我國證券公司實施合規(guī)風險管理將是一個長時間的過程。合規(guī)風險管理的實施聯(lián)系著公司企業(yè)文化、管理文化的重塑，涉及各個部門、各項業(yè)務、各種產(chǎn)品的全方位風險管理理念。然而，目前我國證券公司沒能形成一套具有很強執(zhí)行力的制度，以至于至今沒有形成嚴格、有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度的公司傳統(tǒng)習慣或公司文化，造成合規(guī)文化缺失。合規(guī)文化培育是合規(guī)風險管理體系能夠順利實施的內(nèi)部環(huán)境基礎(chǔ)，必須通過改革舊有的制度范式、變革落后管理理念方法才能實現(xiàn)。而這個觸及公司根本的改變涉及到公司的各個角落、各個業(yè)務、各責任人，這勢必損害部分人原有的利益關(guān)系，同時也意味著合規(guī)文化的培育面臨巨大障礙。

(五)風險預警及風險評價系統(tǒng)的缺乏。我國證券公司普遍缺乏風險預警體系，主要表現(xiàn)為:各個證券公司沒有一套符合自身業(yè)務要求的風險監(jiān)視和度量控制模型，不能及時、準確地了解證券公司財務風險和業(yè)務風險狀況，實現(xiàn)對證券公司的全過程監(jiān)管。當證券公司某個控制環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題時，往往不能及時發(fā)現(xiàn)。隨著問題的逐步擴大，還會影響到其他控制點風險的產(chǎn)生，并最終導致整個內(nèi)控體系的無效。同時，證券公司缺乏一套有效的風險評價系統(tǒng)，不能對證券公司的內(nèi)部控制體系作出客觀的評價。

三、加強證券公司合規(guī)風險管理的措施

(一)健全合規(guī)機構(gòu)和合規(guī)隊伍。合規(guī)機構(gòu)和合規(guī)隊伍的建設(shè)涉及到證券公司的董事會、高級管理層、具體職能部門和具體合規(guī)人員等各個層面。

1．董事會層面。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》中專門規(guī)定了董事會的合規(guī)職責，包括審批合規(guī)政策并確保其制定適當，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，在全公司推行誠信與正直的價值觀念等。證券公司董事會可以設(shè)置專門的合規(guī)委員會或要求審計委員會承擔上述職責。

2．高級管理層層面。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》中指出，“每家銀行應該有一位執(zhí)行官或高級職員全面負責協(xié)調(diào)銀行合規(guī)風險的識別和管理，以及監(jiān)督其他合規(guī)部門職員的工作”，該執(zhí)行官或高級職員被稱為“合規(guī)負責人”。合規(guī)部門的負責人必須是專職管理人員或者是證券公司內(nèi)部的高級管理人員，但不能參與證券公司的業(yè)務處理，能夠全面協(xié)調(diào)證券公司合規(guī)風險的識別與防范，定期向高層匯報合規(guī)風險分析報告，并對合規(guī)部門負責。

3．合規(guī)部門層面。合規(guī)部門是合規(guī)工作的職能部門，是合規(guī)管理體系的重要組成部分，保持其獨立性是最重要的原則。

(1)合規(guī)部門在證券公司內(nèi)部應有正式地位，證券公司根據(jù)自身的實際情況在公司章程或者正式的文件中應明確規(guī)定合規(guī)部門的地位、職權(quán)以及獨立性。董事會或者高級管理層有責任指導有關(guān)合規(guī)風險的管理工作，審核證券公司有關(guān)合規(guī)方面的制度，并對其負責。

(2)合規(guī)部門雖然授予其獨立性，但是它的履行情況應受到證券公司內(nèi)部審計部門的監(jiān)管。內(nèi)審部門與合規(guī)部門應當分離，以保證對合規(guī)部門的工作進行獨立的考核，審計部門也要將與合規(guī)有關(guān)的所有審計調(diào)查結(jié)果及時告知合規(guī)負責人或者相應的高層領(lǐng)導。

(3)合規(guī)部門應根據(jù)合規(guī)方案履行其職責，確定合規(guī)部門的日常工作計劃，定期考核評級。如具體政策和程序的實施與評審，合規(guī)風險評估，合規(guī)評估的方式以及對員工合規(guī)文化的教育與培訓等。制定合規(guī)方案應以風險為本，并受到合規(guī)負責人的監(jiān)督，以確保部門之間的相互協(xié)調(diào)。

(二)建立全面的風險監(jiān)控系統(tǒng)。美國次貸危機給我們留下了許多警示，值得國內(nèi)證券公司反思。盡管摩根大通公司在1994年就將風險價值模型作為主要的計量工具并出版了RiskMetrics系統(tǒng)，但美國主要投資銀行的風險價值模型(Valueatrisk)并沒有能預測到次級債務爆發(fā)帶來的巨額損失，顯示出以歷史數(shù)據(jù)為統(tǒng)計基礎(chǔ)的預測方式存在重大缺陷。況且，VAR模型的有效性是基于市場有效性與市場波動不存在自相關(guān)性的假設(shè)。但在政府對市場的干預行為、信息披露的不充分性以及投機者的操縱行為的作用下，市場的波動性具有一定的自相關(guān)性，不完全符合上述假設(shè)條件?？梢姡瑢τ诟叨冉鹑趧?chuàng)新的證券公司來說，僅靠完全計算機化的風險價值模型仍難以避免重大風險的發(fā)生。以此為鑒，證券公司的合規(guī)管理部門與風險控制部門應加強合作，通過對合規(guī)風險點進行標識與警示，將合規(guī)風險的控制點嵌入公司風險控制的流程中，形成全面的風險監(jiān)控系統(tǒng)，并分析控制與效率的平衡性，找出較好的平衡點。同時，在依靠以歷史統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的風險價值模型的同時，也不能忽視最新的合規(guī)風險警示信號，這對于提早發(fā)現(xiàn)風險隱患具有十分重要的作用。

證券公司崗位工作計劃范文第2篇

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經(jīng)昆理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工竟聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過竟聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了竟聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過竟聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。

二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。

從年初開始，公司領(lǐng)導班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導較早地預見到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成。今年以來，公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導不斷根據(jù)昆工作任務的變化和要求，及時合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次（王俊民1次、安俊1次、孟憲峰1次、范軍1次、孫昆旭濤1次）、業(yè)務部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務部7人次昆（王東1次、宋志紅1次、黃寶軍1次、李宏1次、李陽1次、于洪1次、昆賀佩秀1次），辦公室6人次（姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項任務的完成，并為年度利潤計劃的實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。

三、建章立制，強化內(nèi)部管理。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導提出的強化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定__人次，罰款____元。昆按章獎勵__人次，____元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。

在強化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財務部配合，進行了一次內(nèi)昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務進行全面審計，發(fā)昆現(xiàn)問題9條，并進行了處理。審計結(jié)束后，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務和報表。

四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務工作不出差錯。

在辦公室今年的工作中，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營的正常運行；在對內(nèi)工作方面，我們以及時昆服務為工作目標，在文件報刊收發(fā)、打字復印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗，由于領(lǐng)導得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。

五、辦公規(guī)范化，工作程序化，圓滿完成工作任務。

在今年的工作中，我們加強了辦公的規(guī)范化程序化工作，在文昆件的收發(fā)、打字、復印、車輛調(diào)用、物品的領(lǐng)用方面都強調(diào)了程序昆和規(guī)范，使這些工作與上年相比都有所加強。

在檔案整理工作中，我們接受了市檔案局的工作意見，整理完昆成了公司文書檔案。在整理文書檔案的同時，辦公室還起草了本溪昆證券公司公司志，公司志對我公司從一九八八年成立至今的情況進昆行了一次全面系統(tǒng)的記錄，形成了近四萬字的文字材料，是我公司昆的一部重要史志。

在文秘總務工作中，辦公室認真起草公司各類文件31份，及時昆收發(fā)、傳閱、歸檔各類文件資料12卷，打印各種材料184份，復印材昆料95200余份，負責征訂、收發(fā)、整理各種報刊雜志53種。

在人事勞資工作中，辦公室圓滿地完成了全年各種工資報表的昆編制、人員情況變動后工資的調(diào)整、工資套改方案的制定、調(diào)出調(diào)昆入人員檔案傳遞和工資確定、人事檔案的整理、養(yǎng)老 保險金住房公昆積金的提取與核算等項工作。

在物品管理方面，今年我們對辦公室倉庫進行了調(diào)整，對出入昆庫物品實行了出入庫單制度，配合財務部門開展費用核算，分清各昆部門費用。全年共入庫物資3.75萬元，出庫物資2.50萬元。固定昆資產(chǎn)和低值易耗品的盤點工作，按照年初的計劃進行了一次盤點，昆發(fā)現(xiàn)了許多存在的問題，并提出了改進意見。

在車輛管理與保障方面，主要是確定專人負責，確保了運款用昆車、總經(jīng)理用車、保障部門一般用車的實現(xiàn)，在行車安全和保持車昆況完好兩方面的工作也取得了顯著成績。在行車安全方面，要做到昆了嚴格遵守交通規(guī)則，不開“英雄車”，不酒后駕車，限制了疲勞昆駕駛，惡劣天氣減少出車。參加了各種車輛保險。在保持車況完好昆方面，抓好了一年一度的車輛年檢工作，配合有關(guān)部門對車輛進行昆全面檢測，為安全行車提供了保證。平時對發(fā)生的小毛病都認真對昆待，及時處理，決不拖延。保持車輛的整潔，嚴格限制外借車輛。昆全年共安全行車10.6萬多公里，沒有發(fā)生重大行車事故。

六、“三防一?！惫ぷ鞒Ｗゲ恍?，確保全年安全無事故。

“三防一?！惫ぷ魇寝k公室的一項重要工作，在當前社會治安昆不好，金融案件屢屢發(fā)生的情況下，作為現(xiàn)金流動量很大證券公司，昆抓安全保衛(wèi)工作顯得尤為重要。

辦公室在抓這項工作的時候，一方面經(jīng)常提請公司領(lǐng)導抓安全昆抓防范，對公司職工的思想狀況特別是重要崗位上的職工思想狀況昆進行分析，做好教育防范工作；另一方面，經(jīng)常與公安局二處保持昆聯(lián)系，及時了解和通報社會治安情況，金融安全角勢，做到心中有昆數(shù)，及時地提早地加強安全防范措施，使不法之徒知難而退。

對經(jīng)濟警察的管理，我們提高了對經(jīng)警的要求，及時組織學習昆上級文件和通報社會治安情況，組織經(jīng)警武器射擊訓練兩次，防火昆訓練一次，經(jīng)警責任心得到了提高，在處理股民糾紛和維護交易秩昆序方面起到了重要作用。

在車輛運款方面，辦公室司機與經(jīng)警和有關(guān)部門人員密切配合，昆安全、及時地完成了十多億元的運款運券任務。

七、組織多種多樣的職工福利和各種豐富多彩活動。截止到今昆年年底共組織各種福利10余次，金額*萬元。今年以來，公司還組昆織業(yè)務技能竟賽一次，愛崗敬業(yè)演講一次，內(nèi)控制度學習答題一次，昆旅游活動兩次，文體活動三次。通過這些活動的開展，提高了全體昆職工的工作積極性。

八、幾點體會和不足

一年來的工作，有許多體會和不足，主要有以下3點。

1、要提高責任心和全局觀念，強調(diào)以身作則。提高責任心和昆全局觀念，一方面是指在辦公室工作中，許多工作是沒有事先安排昆和沒有預見到的，公司的大事小事，其它部門不管的都是辦公室的昆事，不能與其它部門相互推委，辦公室要主動地想著辦；另一方面昆是指辦公室同事間的工作，能相互補位的要相互補位，不能相互補昆位的，要相互提醒協(xié)助完成工作。強調(diào)以身作則，是指辦公室人員昆在與外單位辦理工作的時候，要注意公司形象，要嚴格要求自己；昆在公司內(nèi)部管理工作中，要起表率作用，做到正人先正己。

2、辦公室工作要條理清晰，要有計劃，要明確分工和責任。昆由于辦公室大部分工作是可以預見的，所以工作要計劃好，安排好，昆不能等著來什幺工作再去作什幺工作，沒事就閑著，那樣不但很多昆工作做不好，還會出現(xiàn)手忙腳亂的情況。抓計劃工作還要抓全公司昆各部門的計劃工作，督促各部門按計劃完成任務。分工明確和責任昆清楚實際上是計劃到人的體現(xiàn)，每個人都要知道自己該干什幺，負昆什幺責任，那樣就會積極主動地去完成自己的那份工作任務。其實昆許多工作沒做好，一個重要的原因就是責任者沒有感到那份工作就昆是自己的，這就是責任不明，分工不清造成的。

證券公司崗位工作計劃范文第3篇

一、指導原則和總體目標

（一）堅持“政府推動、多方參與、點面結(jié)合、市場運作”的原則，充分發(fā)揮各級政府的作用，引導企業(yè)不斷增強資本運營意識和上市融資知識水平。堅持“境內(nèi)、境外上市并舉”的方針，引導企業(yè)充分利用國際國內(nèi)“兩個市場”和“兩種資源”，重點推動符合條件的企業(yè)盡快實現(xiàn)在國內(nèi)外證券市場上市。

（二）按照科學發(fā)展觀和全面建設(shè)小康社會的要求，加強我市企業(yè)上市工作的規(guī)劃、指導和協(xié)調(diào)。本著“優(yōu)選一批、培育一批、輔導一批、上市一批”的梯次推進原則，強力推進企業(yè)上市工作。“十一五”期間，全市重點企業(yè)的經(jīng)營者普遍接受上市知識的培訓，力爭全市股份有限公司達到30家以上，每年新增后備上市企業(yè)5家，每年新增上市企業(yè)2家以上。

二、加強上市資源的篩選培育

（三）建立后備上市企業(yè)篩選制度。由市金融辦牽頭，組織證券辦等單位按照境內(nèi)、外不同證券市場的上市規(guī)則和條件，在全市范圍內(nèi)，組織篩選確定符合產(chǎn)業(yè)政策、上市積極性高、成長性強的重點后備上市企業(yè)，作為全市各級政府及有關(guān)部門重點支持和培育的上市資源。

（四）建立信息交流和上市推介機制。建立健全全市“三庫一網(wǎng)”（后備上市企業(yè)庫、專業(yè)機構(gòu)庫、專家?guī)臁?*企業(yè)上市資迅網(wǎng)）。加強與境內(nèi)外證券機構(gòu)和其他中介組織的聯(lián)系，定期舉辦企業(yè)改制上市和資本運作推介會、座談會和專題講座等，積極幫助企業(yè)掌握相關(guān)業(yè)務知識，提高企業(yè)資本運營的意識和能力；組織重點后備企業(yè)到境內(nèi)外證券市場考察學習，與證券中介機構(gòu)進行信息交流和接觸洽談。

（五）實施企業(yè)上市知識培訓工程。分期分批對全市規(guī)模以上企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)的主要經(jīng)營者普遍進行一次企業(yè)上市培訓，全面提高企業(yè)經(jīng)營者的資本運營和上市融資意識。

（六）切實加強對重點后備上市企業(yè)改制、培訓、輔導、上市全過程的管理調(diào)度與協(xié)調(diào)服務。對重點后備上市企業(yè)實行動態(tài)管理，一般每年篩選、調(diào)整一次。

三、支持企業(yè)上市的政策措施

（七）企業(yè)（列入后備上市的企業(yè)。下同）上市過程中，進行股份制改造和重組整合，在調(diào)整股權(quán)、劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)不變更實際控制者的，涉及房產(chǎn)、車輛等資產(chǎn)所有權(quán)和土地使用權(quán)過戶的，市發(fā)改、國資、房管、國土資源、工商、交管等部門按變更登記辦理，只收工本費。

（八）具備上市條件的國有控股公司因歷史遺留的債務擔保問題致使債務規(guī)模偏大，影響企業(yè)進入上市程序，或?qū)ι鲜猩陥髽?gòu)成重大技術(shù)、法律障礙的，各級政府主管部門要協(xié)調(diào)各方當事人，就債務處置、債務重組、轉(zhuǎn)移擔保等問題進行協(xié)商解決。

（九）企業(yè)在改制設(shè)立股份有限公司時，歷年享受國家優(yōu)惠政策形成的“國家扶持資金”，歸原企業(yè)全體股東所有。

（十）企業(yè)上市后五年內(nèi)，企業(yè)納稅總額以上年實際上繳為基數(shù)，按15%比例環(huán)比增長，超過基數(shù)的地方留成部分，由財政返還，獎勵企業(yè)董事會和經(jīng)理層。

（十一）企業(yè)和上市公司購并企業(yè)通過收購、兼并、委托管理、資產(chǎn)置換等方式重組整合其所屬行業(yè)和關(guān)聯(lián)行業(yè)的資源，涉及的應繳地方部分的稅費，地方財政給予列收列支；對于收購和兼并國有企業(yè)的，符合條件的可以享受企業(yè)改革的優(yōu)惠政策；在辦理房產(chǎn)、土地過戶手續(xù)時，相關(guān)費用給予50%優(yōu)惠。

（十二）利用市政府企業(yè)上市專項基金（設(shè)立辦法見本意見第二十一條），為進入上市程序（與證券公司、會計師事務所等中介機構(gòu)簽訂合作協(xié)議進入實質(zhì)運作）的企業(yè)墊付部分前期協(xié)調(diào)、聯(lián)絡費用。企業(yè)經(jīng)申請可獲得企業(yè)上市專項基金的支持，企業(yè)上市后需一次性歸還所用資金。

（十三）對上市公司、進入上市輔導或境外上市進入程序的企業(yè)，電力部門優(yōu)先保證工業(yè)生產(chǎn)用電。對其引進的人才，在落戶、職稱評定、子女就學、經(jīng)濟適用房安置等方面給予照顧。

（十四）企業(yè)成功上市，融資額5億元以下，且80%以上用于企業(yè)自身在**區(qū)域加快發(fā)展的，獎勵企業(yè)主要負責人及有功人員10萬元；融資額超過5億元的，每增加1億元，增加獎勵1萬元。

（十五）鼓勵我市企業(yè)“買殼”、“借殼”上市。凡在異地“買殼”、“借殼”上市，并將上市公司注冊地遷至我市的，視同改制上市，享受本《意見》各項優(yōu)惠政策。

四、鼓勵上市公司加快發(fā)展，做優(yōu)做強

（十六）上市公司實現(xiàn)再融資的，享受與首發(fā)上市同樣的獎勵政策。

（十七）支持上市公司投資基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)及我市優(yōu)先鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。對投資國家和省市重點建設(shè)項目并符合規(guī)定條件的上市公司，按規(guī)定給予國產(chǎn)設(shè)備投資抵免所得稅、出口退稅等優(yōu)惠政策。對上市公司募集資金的投資項目，優(yōu)先安排建設(shè)用地，優(yōu)先辦理立項核準或報批及其他相關(guān)手續(xù)。

（十八）鼓勵控股上市公司的企業(yè)集團通過換股并購等形式實現(xiàn)整體上市；鼓勵境內(nèi)外上市公司選擇合適的證券市場異地上市；鼓勵經(jīng)營狀況不好的上市公司進行實質(zhì)性重組；支持有實力的民營、外資和國有企業(yè)參與我市上市公司重組。凡重組措施落實，使上市公司恢復再融資功能，又不外遷注冊地的，視同改制上市，享受本《意見》的有關(guān)政策。

（十九）推動上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，改革用人制度，建立分配激勵機制。上市公司董事長、總經(jīng)理等高管人員的崗位工資和經(jīng)營業(yè)績收入，繳納個人所得稅的地方留成部分，年終用于對高管人員的獎勵。

五、加強組織領(lǐng)導，努力形成共促企業(yè)上市的良好局面

（二十）各級政府要將企業(yè)改制上市工作放在重要位置，列入政府的工作計劃和年度考核，確定目標，明確責任。要明確部門、科室和人員負責此項工作。市政府每年組織對全市企業(yè)改制上市工作進行一次督導檢查。

（二十一）市政府從**年開始設(shè)立企業(yè)上市專項基金，每年100萬元。由市本級財政在年度預算中安排。基金主要用于墊付企業(yè)上市的前期部分費用、考察培訓、兌現(xiàn)獎勵、建設(shè)我市的“三庫一網(wǎng)”、跑辦經(jīng)費等。本基金由市財政按年度劃撥、專戶存儲，結(jié)余續(xù)用。

證券公司崗位工作計劃范文第4篇

每天都要對工作有個簡單的計劃安排，不能漫無目的的工作。每天按照計劃，一步一步，踏踏實實的開展業(yè)務。同時在下班前對每天工作做個小結(jié)，思考自己工作一天來的所得所失。分析這一天的優(yōu)缺點，優(yōu)點繼續(xù)發(fā)揚，缺點盡量改正，讓第二天的工作能夠更好的開展起來。親愛的讀者，小編為您準備了一些投資理財管理工作總結(jié)，請笑納!

投資理財管理工作總結(jié)1在爆竹聲聲中，我們迎來了嶄新的20__年，對于剛成立不久的我們公司，這新的一年必須做好新年的每一項工作;而對于投資理財部來說，擬定一個好的工作計劃，制定一個明確的目標，是每一個銷售人員必須認真對待的事情。對于已從事銷售工作兩年多的我，現(xiàn)在對銷售方法和技巧都已經(jīng)比較成熟，吸取不成功的教訓，吸納成功的成果，對新的工作我也制定了20__年的工作計劃：

首先，做好公司新年的第一個項目。

在自己手上已有的客戶資源上深度挖掘，在完成公司擬定的20萬目標的前提下，盡量大限度的超額，爭取自己能早日轉(zhuǎn)正。給公司帶來效益的同時，也給自己帶來更多的收益。同時，也不能夠?qū)﹂_發(fā)新客戶的工作有所忽視，每天的宣傳工作仍然得認真對待。

其次，加強業(yè)務學習。

學習是成功的第一要素，對于每個銷售人員來說，在工作中不斷學習，開拓視野，豐富知識，總結(jié)經(jīng)驗與不足，是絲毫不能懈怠個工作。只有在不斷的總結(jié)與學習過程中，才能夠使自己不斷的成長。同時，加強金融業(yè)其他行業(yè)知識的學習，包括銀行、證券、保險、基金、期貨、信托、私募等等，特別是自己證券、信托、私募等這些自己以前沒有從事和接觸過行業(yè)，加強其他行業(yè)知識及其理財產(chǎn)品的學習，深挖他們產(chǎn)品的特點，與我們產(chǎn)品進行對比，找出我們產(chǎn)品中的優(yōu)缺點，做到知己知彼、百戰(zhàn)不殆。當然，還需加強與同事之間的交流與學習，把自己以前的工作經(jīng)驗與同事們分享，同事虛心向身邊同事請教，吸取他們的優(yōu)點，改正自身的缺點與不足，達到整個團隊的共同進步。

第三，工作目標的擬定。

任何工作都是有目標的，沒有的目標的工作就沒有成功的基礎(chǔ)。一個好的工作目標就是成功的開始，對于今年，現(xiàn)擬定工作目標如下：

1.堅持每天出去發(fā)單，保證每天發(fā)單量達到100以上，能夠和10個以上客戶詳談，最少留下一個電話，保證大約有10萬左右的資金量。

2.每周完成10個左右的意向客戶，同時保證這10個客戶中有一、兩個客戶能投資。

同時要知道其他未來投資客戶的原因，是資金最近不足，還是覺得我們公司原因，亦或家里人不同意，還有是有其他的投資渠道等等，對每一個客戶的原因都認真分析，通過不同的方式處理，有些客戶還是可以爭取過來的。

3.每月完成40個左右的意向客戶，6個客戶能夠投資，20萬的資金量。

4.每季度130個左右的意向客戶，18個客戶能夠投資，100萬的資金量。

通過以上目標的計劃能夠每天保持進步，一步一個臺階的開展業(yè)務，每年完成80個左有的客戶，資金量能夠達到400萬左右。在其他同事的共同努力之下，在自己進步和獲得收益的同事，使公司的業(yè)務能夠蒸蒸日上

第四，值班。

把握好每一次值班機會，對每一個上門客戶做到認真對待，樹立好公司形象，從內(nèi)心了解客戶的深切需要，仔細對待客戶提出的建議和意見，客戶遇到問題，不能置之不理一定要盡全力幫助他們解決。要先做人再做生意，讓客戶相信我們的工作實力，才能更好的完成任務。當然最重要的是爭取能夠?qū)⑸祥T客戶都轉(zhuǎn)換為有效客戶。同時，在空余時間在門口發(fā)dm單，爭取能讓過路客戶能進公司來全面了解公司及公司產(chǎn)品。

第五，客戶維護和再開發(fā)。

時刻做好老客戶的維護工作。包括日常關(guān)系維護以及節(jié)日生日祝福等，對老客戶進行再挖掘，盡可能加大老客戶的投資金額。用慧眼去發(fā)現(xiàn)老客戶身邊的資源，做好“一帶十，十傳百”的聯(lián)動營銷的效果，同時這也是對公司的宣傳方式。

第六，工作總結(jié)。

每天都要對工作有個簡單的計劃安排，不能漫無目的的工作。每天按照計劃，一步一步，踏踏實實的開展業(yè)務。同時在下班前對每天工作做個小結(jié)，思考自己工作一天來的所得所失。分析這一天的優(yōu)缺點，優(yōu)點繼續(xù)發(fā)揚，缺點盡量改正，讓第二天的工作能夠更好的開展起來。堅持總結(jié)工作的習慣，做到每周一小結(jié)，每月一大結(jié)?？纯从心男┕ぷ魃系氖д`，及時改正，下次不要再犯。

我知道銷售工作一開始不好做，但是我想憑借我這么多年積累的銷售經(jīng)驗和能力，我是能夠迎來一個不錯的未來的，我相信公司的明天一定有屬于我的一片明媚天空!

投資理財管理工作總結(jié)2一、以客戶為中心，做好結(jié)算服務工作。

1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將連續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。

2、伴著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現(xiàn)在我行的服務品種上，除了連續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空等結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務、開放式基金收購業(yè)務、證券業(yè)務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。

3、主動加強與個人業(yè)務的聯(lián)系，參與個人業(yè)務、認識個人業(yè)務以更好為客戶服務。

雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務系統(tǒng)，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。

4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦的銀行結(jié)算方法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務中。

5、連續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣運用網(wǎng)上銀行業(yè)務。

二、強內(nèi)控制度管理，防范風險，保證工作質(zhì)量。

1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務系統(tǒng)的要求施行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。

2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強帳戶管理(確保我行開戶單位的質(zhì)量)和上門服務。

3、進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的運用和保管。

4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進一步提高我行防范外來結(jié)算風險的手段。

5、規(guī)范業(yè)務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結(jié)算事故。

6、切實履行對分理處的業(yè)務指導與檢查。

7、做好會計核算質(zhì)量的定期考核工作。

三、以人為本，提高員工的全面素質(zhì)。

1、把好進人用人關(guān)。

銀行業(yè)聽著很美，其實布滿競爭和風險，所以到我營業(yè)部需要有肯定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工潛能來確定合適的崗位，從而提高員工的積極性。

2、加強業(yè)務培訓，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結(jié)算方法、綜合業(yè)務系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎(chǔ)知識以及各種新興業(yè)務進行培訓。

3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務水平。

4、勤做員工的思想工作，關(guān)懷鼓勵員工，強化員工的心理素質(zhì)。

投資理財管理工作總結(jié)3201_年，將是我公司經(jīng)營發(fā)展新的歷史時期，也是新的關(guān)鍵階段，作公司一名財務系統(tǒng)的工作人員，應該有自己責任感、使命感和緊迫感，努力做好工作。因此，我對自己在201_年的工作進行了認直仔細的規(guī)劃，我將在上級的正確領(lǐng)導下，在同事的幫助協(xié)作下，創(chuàng)新性的做好財務資金監(jiān)督管理工作，為企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展做出更大的貢獻，具體的工作計劃及建議如下：

一是加強學習，提高自己的業(yè)務素質(zhì)和綜合能力。隨著社會的不斷發(fā)展，會計的概念越來越抽象，它不再局限于某個學科，在稅務、計算機應用、公司法、企業(yè)管理等諸多領(lǐng)域都有所涉及，企業(yè)的財務管理對財會人員的素質(zhì)提出了越來越高的要求，在新的一年時在，我將進一步加大學習的力度，提高自己財務業(yè)務水平，特別要結(jié)合企業(yè)行業(yè)發(fā)展及自己的崗位工作需求，加強相關(guān)業(yè)務方面的學習，使自己的財務業(yè)務能力不斷提高，以適應工作的需求，特別要積極參加公司組織的各項業(yè)務培訓，還要參加一些重要的會計培訓部門組織的專家培訓，使自己的財務業(yè)務水平更上一個新的臺階。

二是更加認真負責的做好自己的本職工作，在自己的工作崗位上，對各項財務資金的管理都要嚴格把關(guān)，不能有半點疏忽和大意，銀行劃款復核(資金劃轉(zhuǎn)、新股申購、債券買賣、基金申購、回購、定期及通知存款資金劃轉(zhuǎn))前臺交易系統(tǒng)復核(資金增減、債券兌息兌付、定期存款確認、定期存款到期確認)中央國債系統(tǒng)復核(債券買賣、債券回購、收款付款確認、dvp交易資金劃轉(zhuǎn))，要加強一些賬目、帳務處理的研究和分析，確保財務管理的規(guī)范和高效。

三是做好一些重大項目的投資核算。重大經(jīng)營項目事關(guān)企業(yè)今后的發(fā)展，資金安全性與項目投資的可行性以及企業(yè)發(fā)展的后續(xù)息相關(guān)，特別是201_年兩個債權(quán)項目的投資核算、付息等工作，要保證時間性和規(guī)范性。我將大力加強與托管銀行的溝通和協(xié)調(diào)，不斷探索和總結(jié)合作和業(yè)務聯(lián)系的新方法和途徑，保證各方合作程序和業(yè)務往來的順暢。在華發(fā)項目上，除要做一些資金管理的基礎(chǔ)工作以外，還在201_年召開受益人大會以后，時行資金建帳，并做好系統(tǒng)的操作工作，保障業(yè)務系統(tǒng)的正常運作。

四是加強會計檔案的管理工作。我們雖然在201_年對會計檔案管理工作進行了規(guī)范嚴格的整理，在201_年，我將在201_年的基礎(chǔ)上，嚴格按照國家一級檔案管理的要求進一步完善和規(guī)范，要保證目錄、各項帳本的存放等都高度的一致性，特別是一些重要帳戶和原始憑證等業(yè)務帳本都要嚴格備案登記存查。

五是加強與公司各部門的溝通協(xié)作，通過溝通和交流，才能達到業(yè)務的統(tǒng)一性和規(guī)范性，實現(xiàn)合作緊密，工作有序，防止發(fā)生推諉扯皮等現(xiàn)象。造成工作的延遲和業(yè)務的疏漏。

六是加強應急管理的研究和分析。資金管理難免會出現(xiàn)一些意想不到的突發(fā)事件，這對于財務管理來說是一個大忌，甚至會影響到企業(yè)整個資金鏈的管理，所以就加強應急管理的研究，積極出一些財務資金管理的應急預案，確保發(fā)生突發(fā)事件時能緊急啟對應急預案，保障企業(yè)財務管理的正常進行。

七是一些建議：應抓好"節(jié)支"工作，采取具體措施，抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，針對資金周轉(zhuǎn)過程中的每個關(guān)鍵點和關(guān)鍵程序，建立相應的制度，嚴格控制各項支出，切實提高資金的使用效益。首先，要制定科學合理的定員、定額費用標準，將單位的各項財務收支活動全部納入預算管理范圍，提高預算的編制水平。財務預算的編制要體現(xiàn)在對重點工作的資金保障上，同時也要體現(xiàn)在對資金的節(jié)約上;其次，在預算執(zhí)行中，要建立健全各項財務支出控制制度，并結(jié)合單位事業(yè)發(fā)展的實際情況，提出減少費用支出的各項措施，努力把各項費用支出控制在預算范圍之內(nèi);第三，建立和完善資金使用的績效考核制度，對各項財務支出事項要追蹤問效，要充分發(fā)揮財務部門在建設(shè)節(jié)約型行業(yè)中的作用。第四，要大力壓縮非生產(chǎn)性開支，促進全行業(yè)節(jié)約活動的開展，形成"節(jié)約光榮，浪費可恥"的行業(yè)氛圍。

投資理財管理工作總結(jié)4首先，做好公司新年的第一個項目。

在自己手上已有的客戶資源上深度挖掘，在完成公司擬定的20萬目標的前提下，盡量大限度的超額，爭取自己能早日轉(zhuǎn)正。給公司帶來效益的同時，也給自己帶來更多的收益。同時，也不能夠?qū)﹂_發(fā)新客戶的工作有所忽視，每天的宣傳工作仍然得認真對待。

其次，加強業(yè)務學習。

學習是成功的第一要素，對于每個銷售人員來說，在工作中不斷學習，開拓視野，豐富知識，總結(jié)經(jīng)驗與不足，是絲毫不能懈怠個工作。只有在不斷的總結(jié)與學習過程中，才能夠使自己不斷的成長。同時，加強金融業(yè)其他行業(yè)知識的學習，包括銀行、證券、保險、基金、期貨、信托、私募等等，特別是自己證券、信托、私募等這些自己以前沒有從事和接觸過行業(yè)，加強其他行業(yè)知識及其理財產(chǎn)品的學習，深挖他們產(chǎn)品的特點，與我們產(chǎn)品進行對比，找出我們產(chǎn)品中的優(yōu)缺點，做到知己知彼、百戰(zhàn)不殆。當然，還需加強與同事之間的交流與學習，把自己以前的工作經(jīng)驗與同事們分享，同事虛心向身邊同事請教，吸取他們的優(yōu)點，改正自身的缺點與不足，達到整個團隊的共同進步。

第三，工作目標的擬定。

任何工作都是有目標的，沒有的目標的工作就沒有成功的基礎(chǔ)。一個好的工作目標就是成功的開始，對于今年，現(xiàn)擬定工作目標如下：

1.堅持每天出去發(fā)單，保證每天發(fā)單量達到100以上，能夠和10個以上客戶詳談，最少留下一個電話，保證大約有10萬左右的資金量。

2.每周完成10個左右的意向客戶，同時保證這10個客戶中有一、兩個客戶能投資。

同時要知道其他未來投資客戶的原因，是資金最近不足，還是覺得我們公司原因，亦或家里人不同意，還有是有其他的投資渠道等等，對每一個客戶的原因都認真分析，通過不同的方式處理，有些客戶還是可以爭取過來的。

3.每月完成40個左右的意向客戶，6個客戶能夠投資，20萬的資金量。

4.每季度130個左右的意向客戶，18個客戶能夠投資，100萬的資金量。

通過以上目標的計劃能夠每天保持進步，一步一個臺階的開展業(yè)務，每年完成80個左有的客戶，資金量能夠達到400萬左右。在其他同事的共同努力之下，在自己進步和獲得收益的同事，使公司的業(yè)務能夠蒸蒸日上

第四，值班。

把握好每一次值班機會，對每一個上門客戶做到認真對待，樹立好公司形象，從內(nèi)心了解客戶的深切需要，仔細對待客戶提出的建議和意見，客戶遇到問題，不能置之不理一定要盡全力幫助他們解決。要先做人再做生意，讓客戶相信我們的工作實力，才能更好的完成任務。當然最重要的是爭取能夠?qū)⑸祥T客戶都轉(zhuǎn)換為有效客戶。同時，在空余時間在門口發(fā)DM單，爭取能讓過路客戶能進公司來全面了解公司及公司產(chǎn)品。

第五，客戶維護和再開發(fā)。

時刻做好老客戶的維護工作。包括日常關(guān)系維護以及節(jié)日生日祝福等，對老客戶進行再挖掘，盡可能加大老客戶的投資金額。用慧眼去發(fā)現(xiàn)老客戶身邊的資源，做好“一帶十，十傳百”的聯(lián)動營銷的效果，同時這也是對公司的宣傳方式。

第六，工作總結(jié)。

每天都要對工作有個簡單的計劃安排，不能漫無目的的工作。每天按照計劃，一步一步，踏踏實實的開展業(yè)務。同時在下班前對每天工作做個小結(jié)，思考自己工作一天來的所得所失。分析這一天的優(yōu)缺點，優(yōu)點繼續(xù)發(fā)揚，缺點盡量改正，讓第二天的工作能夠更好的開展起來。堅持總結(jié)工作的習慣，做到每周一小結(jié)，每月一大結(jié)?？纯从心男┕ぷ魃系氖д`，及時改正，下次不要再犯。

投資理財管理工作總結(jié)520__年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設(shè)和營銷方案，深入推進__團隊建設(shè)，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

一、充分認識完成今年資產(chǎn)量的目標艱巨性。

去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃;銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，可是對于存款難度還是較大;對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。

二、充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。

團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構(gòu)建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質(zhì)性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

三、充分認識招聘成員的重要性。

新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。

充分的認識形勢問題和任務的目標，完善20__年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下6個方面的工作。

(一)營銷管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：

1、千方百計完成區(qū)域銷售任務;

2、努力完成銷售中的各項要求;

3、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程;

4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報;

5、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度;

6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感;

7、完成領(lǐng)導交辦的其它工作。

建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月16日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。

2、會議管理

團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

①工作內(nèi)容：通過會議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進行業(yè)績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。(內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問)

②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

(二)人員招聘

銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：

①網(wǎng)站招聘：通過助理招聘，招募優(yōu)秀成員。

②人才市場招聘：結(jié)合人才大市場，進行招聘。

③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領(lǐng)導進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司(在與深圳職業(yè)技術(shù)學院進行中)

(三)區(qū)域培訓

在公司的組織的培訓下，團隊內(nèi)部進行新員工開戶培訓強化方案。

①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(A股，B股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構(gòu)開戶戶)

②銷售技巧及話術(shù)培訓(SWOT分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維護)

③從業(yè)資格考試培訓(證券基礎(chǔ)知識，證券交易知識)

(四)網(wǎng)點開發(fā)及維護

目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。

證券公司崗位工作計劃范文第5篇

[關(guān)鍵詞]網(wǎng)絡審計；優(yōu)勢；局限；對策

國家審計署李金華審計長說過：“開展機審計是一場革命。如果不搞計算機審計，我們將失去審計資格。”在當今網(wǎng)絡經(jīng)濟，計算機審計的主要表現(xiàn)形式就是網(wǎng)絡計算機審計。網(wǎng)絡審計就是基于互連網(wǎng)，借助信息技術(shù)，運用專門的，通過人機結(jié)合，對被審計單位進行遠程審計。網(wǎng)絡審計是現(xiàn)代審計在電子商務時代的新發(fā)展，也是電子商務的內(nèi)在需求。證券公司、結(jié)算機構(gòu)、民航訂票中心、信用卡發(fā)放等均已成功地進入電子商務領(lǐng)域，并完成了大量而又可靠的交易。兩大財務軟件公司“用友”、“金蝶”都已了自己的網(wǎng)絡財務軟件。以電子商務為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡經(jīng)濟及網(wǎng)絡財務的迅速發(fā)展使的經(jīng)營方式和管理模式發(fā)生了重大變化，對傳統(tǒng)審計產(chǎn)生了重大。

根據(jù)中國獨立審計準則20號《計算機信息系統(tǒng)環(huán)境下的審計》的規(guī)定，網(wǎng)絡審計的基本模式是：創(chuàng)建企業(yè)檔案；建立審計數(shù)據(jù)庫、不定期對企業(yè)的軟件、內(nèi)部控制制度進行審查、接受委托；對被審計單位利用審計軟件進行網(wǎng)上綜合審計、得出審計結(jié)論；向委托人傳輸審計報告、建立審計檔案。

一、產(chǎn)生網(wǎng)絡審計的必然性

隨著電算化水平的提高，特別是較為完整的會計信息系統(tǒng)的建立，單機已不能滿足信息處理和使用的要求，越來越多的單位采用計算機網(wǎng)絡，而實施網(wǎng)絡實時審計，可以從根本上解決計算機舞弊的。

網(wǎng)絡審計產(chǎn)生的原因有以下幾個方面：

1.在網(wǎng)絡時代，客戶需要提供實時化、個性化的服務，這促使審計機構(gòu)向在線實時服務為主的方向發(fā)展，充分利用網(wǎng)絡的低成本性、快捷性、跨越時空性等優(yōu)勢。因此審計機構(gòu)應建立起以網(wǎng)絡為依托的審計新模式，從而更有效地服務于社會經(jīng)濟。審計不能再局限于被審計單位的經(jīng)濟活動，還應擴展到對提供下載財務會計軟件的網(wǎng)站以及網(wǎng)上為廣大用戶進行記賬、算賬、報賬及理財活動的那些網(wǎng)絡服務公司的業(yè)務進行審計，使審計的對象進一步拓展。

2.網(wǎng)絡經(jīng)濟時代會計管理軟件不斷走向成熟，出現(xiàn)了企業(yè)資源計劃（ERP，Enterprise Resource Planning）和業(yè)務流程重組（BPR， Business Process Reengineering）等以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新管理思想。ERP軟件的和BPR的實施加劇了傳統(tǒng)管理流程的變革，使審計面臨的對象更加復雜。

3.Internet和電子商務的發(fā)展，給財務管理帶來了重大變革，財務管理從“桌面”走向“網(wǎng)絡”，這是企業(yè)財務管理從思想觀念到方式手段的一次重大發(fā)展，并使審計面臨網(wǎng)絡的挑戰(zhàn)。發(fā)展網(wǎng)絡審計技術(shù)已是審計領(lǐng)域當前亟待解決的問題。Internet技術(shù)的不斷成熟以及電子商務模式的廣泛運用，帶來了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和運作方式的變革。審計作為中介服務的一部分，將直接受到其服務對象的交易模式的影響。企業(yè)采用了新的電子商務模式，產(chǎn)生了新的運作機制，勢必需要產(chǎn)生一種新的監(jiān)督機制來維護和保障市場的正常運作，體現(xiàn)其公平性，從而為網(wǎng)絡審計的產(chǎn)生和發(fā)展提供了驅(qū)動力。

4.網(wǎng)絡經(jīng)濟是跨越時空的經(jīng)濟，經(jīng)濟全球化是它的特征之一。對于每個提供審計服務的機構(gòu)而言，網(wǎng)絡經(jīng)濟給它帶來了機遇，使它擺脫傳統(tǒng)地域觀念的束縛，開拓新的審計領(lǐng)域，同時網(wǎng)絡經(jīng)濟也給它帶來了挑戰(zhàn)，全球?qū)徲嫹帐袌龅倪M一步開放，將使競爭更趨激烈，只有在競爭中尋求合作，才能更好地參與競爭，保持優(yōu)勢。因此在這種環(huán)境下勢必會培育出一種新型的市場運作機制，這也是網(wǎng)絡審計所必需的。

二、網(wǎng)絡審計的優(yōu)勢

1.網(wǎng)絡審計具有多單位聯(lián)合作業(yè)的協(xié)調(diào)優(yōu)勢。網(wǎng)絡審計所面對的是比以前更加廣泛和復雜的網(wǎng)絡經(jīng)濟活動，審計的具體除了企業(yè)的經(jīng)濟活動和財務記錄以外，還包括其使用的內(nèi)部網(wǎng)絡及外部網(wǎng)絡和相關(guān)企業(yè)的審計，而且對每個網(wǎng)絡企業(yè)進行審計時，都需要對其外部網(wǎng)絡系統(tǒng)，即對網(wǎng)絡提供財務、保密、身份標識、電子貨幣等技術(shù)和服務的網(wǎng)絡公司進行審計。這就使多單位聯(lián)合和分工協(xié)作成為必要。而且由于網(wǎng)絡、計算機、現(xiàn)代通訊技術(shù)在審計中的運用使得多單位協(xié)作、聯(lián)合審計成為可能。多單位聯(lián)合審計中各單位優(yōu)勢互補，分工協(xié)作，使得審計資源得到更廣泛而有效的配置和運用，從而使審計能力大大提高。

2.審計具有隱秘的優(yōu)勢。審計機構(gòu)在接受委托人或授權(quán)人的委托或授權(quán)后即可通過網(wǎng)絡直接進入被審計單位的網(wǎng)絡信息系統(tǒng)，開展審計工作并完成審計報告。網(wǎng)絡審計的隱秘性使得突擊審計的重要性和有效性得以提高，從而減少了審計工作的阻力，提高了審計效率和質(zhì)量。

3.網(wǎng)絡審計具有跨時空作業(yè)的便捷優(yōu)勢。網(wǎng)絡審計借助網(wǎng)絡、機、通信技術(shù)使得遠程審計與本地審計相結(jié)合，當前審計與以前審計、后續(xù)審計相結(jié)合，跨時空作業(yè)成為可能。而網(wǎng)絡的無邊界性和復雜性使得跨時空審計成為必要?？鐣r空作業(yè)使審計單位能夠綜合調(diào)用、管理機構(gòu)內(nèi)外的資源，完成審計項目，將原本復雜繁重的審計任務變成簡單、方便、快捷的審計作業(yè)。

4.網(wǎng)絡審計具有準確高效的優(yōu)勢。網(wǎng)絡審計通過網(wǎng)絡可以充分發(fā)掘和發(fā)揮計算機高速準確的優(yōu)勢及審計軟件的專業(yè)優(yōu)勢，對海量的網(wǎng)絡財務數(shù)據(jù)和業(yè)務數(shù)據(jù)進行檢索、查詢、追蹤、轉(zhuǎn)化、抽取、比較、歸類、合并、統(tǒng)計、打印和編制工作底稿，完成工作報告。聯(lián)網(wǎng)計算的實現(xiàn)使得網(wǎng)絡審計具有了準確、高效的特點。

三、網(wǎng)絡審計的局限

1.非法篡改數(shù)據(jù)，不留痕跡。無紙化交易和財務處理自動化，使得各類信息存儲在磁盤或光盤上，舞弊者可以非法修改或刪除原始數(shù)據(jù)，而不留有篡改的痕跡，使數(shù)據(jù)的完整性和真實性無法保證。

2.計算機黑客和病毒侵入。計算機黑客和病毒不受時空限制地威脅著網(wǎng)絡化的安全，有時甚至給企業(yè)帶來巨大的損失。黑客出于各種動機，欺騙性地進入目標網(wǎng)絡系統(tǒng)，竊取重要的數(shù)據(jù)資料和商業(yè)秘密，破壞關(guān)鍵數(shù)據(jù)，使網(wǎng)絡系統(tǒng)處于癱瘓狀態(tài)。

3.商務系統(tǒng)存在安全隱患。在電子商務條件下，交易雙方通過網(wǎng)絡進行商務活動，但在、上對交易雙方身份的確認有不完善之處。更重要的是，交易的貨幣結(jié)算一般是以數(shù)字貨幣與網(wǎng)上虛擬銀行方式進行，數(shù)字貨幣的出現(xiàn)也產(chǎn)生了許多通過網(wǎng)絡進行的犯罪和各種舞弊行為。因此，如何保證電子商務的真實性、收支結(jié)算的安全性成為電子商務系統(tǒng)亟待解決的。網(wǎng)絡環(huán)境下，如果數(shù)據(jù)維護、系統(tǒng)管理和數(shù)據(jù)輸入、數(shù)據(jù)核對等崗位不作適當?shù)姆蛛x，就會有人利用網(wǎng)絡的弱點故意修改數(shù)據(jù)、舞弊或竊取企業(yè)機密。越不健全的內(nèi)部控制制度，審計的風險就越大。

四、克服網(wǎng)絡審計局限的對策

1.審計軟件，對相關(guān)網(wǎng)絡系統(tǒng)進行實時跟蹤。首先，對被審計單位的網(wǎng)絡系統(tǒng)進行評價，井利用專用的審計對比軟件，將存放于數(shù)據(jù)庫不同地址的同一種數(shù)據(jù)進行自動比較，以形成相應的記錄文件，并對有差異的文件數(shù)據(jù)進行詳細審查；其次，對被審計單位的自動檢測數(shù)據(jù)庫軟件和恢復軟件進行審查和評價；再次，要對被審計單位的異常貿(mào)易，通過網(wǎng)絡進行預警提示，以降低審計風險。

2.加強對網(wǎng)絡系統(tǒng)的安全性和保密性進行審計。在網(wǎng)絡中運行的信息安全性（即可靠性）和保密性構(gòu)成了審計的風險防范和控制的重點。首先，對網(wǎng)絡系統(tǒng)職責分離情況進行審查，遵循的原則仍為不相容職責必須分離，但側(cè)重對數(shù)據(jù)的輸入、輸出，軟件開發(fā)和維護及系統(tǒng)程序修改或管理等之間的關(guān)系處理進行審查；其次，對被審計單位網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)進行與評價，以確認防范黑客侵入的能力；再次，對被審計單位的系統(tǒng)容錯處理機制，安全管理體制和安全保密技術(shù)等作深入的了解，以評價其系統(tǒng)安全性的等級，從而有效地控制審計風險。

3.加強內(nèi)部控制測試，降低控制風險。從手工會計到網(wǎng)絡會計，審計環(huán)境發(fā)生了巨大的變化，內(nèi)部控制審計重點也發(fā)生了變化。網(wǎng)絡財務環(huán)境下內(nèi)部控制更強調(diào)防止發(fā)生錯誤功能，審計人員可將控制風險定在最高水平制定工作計劃，再展開審計測試工作。內(nèi)部控制測試應著重檢查各種管理制度是否健全、不相容職務是否分離、網(wǎng)絡使用是否授權(quán)、操作日志是否建立、檢查數(shù)據(jù)是否備份、應用控制制度是否建立等。

4.樹立法制意識和風險意識，提高人員素質(zhì)。網(wǎng)絡審計是一種新興的審計模式，因此首先要樹立審計人員區(qū)別于傳統(tǒng)審計的法制意識和風險意識；其次，網(wǎng)絡知識更新?lián)Q代異常迅速，審計人員必須定期接受相關(guān)業(yè)務培訓和在職，更新自身知識結(jié)構(gòu)，降低審計風險。

5.加強網(wǎng)絡審計立法。網(wǎng)絡審計立法是保障網(wǎng)絡審計正常發(fā)展的關(guān)鍵性措施。有必要加快網(wǎng)絡審計立法工作的力度和進度，使人們在開展網(wǎng)絡審計工作時有章可循。如對電子證據(jù)、電子簽名、電子合同、電子貨幣等網(wǎng)絡經(jīng)濟工具的合法性及其使用規(guī)定，都需要立法來加以明確，使得網(wǎng)絡審計工作尤其是進行合法性審計時有法可依。另外，對于目前已有的相關(guān)法律法規(guī)適用于網(wǎng)絡審計的應遵從其規(guī)定，不適應的需進行修改和完善。