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關于檔案學理論研究的評價，一直是檔案學界十分關注的問題。搜索近十多年來相關的文章，數(shù)量很多，許多學者從不同的角度對檔案學理論研究的歷史與現(xiàn)狀作了不同的評價，或褒或貶，觀點不一，但都不失客觀中肯。學術研究活動是一個不斷探求與發(fā)現(xiàn)客觀世界的本質(zhì)與規(guī)律的過程。時至今日，建立在學科分類基礎上的學術研究活動已經(jīng)成為了一種群體行為，不時地對學科的研究狀況進行反思與評價，就類似于個人的自我反省，可以在一定程度上規(guī)范與協(xié)調(diào)研究群體的行為，對于學科與學術活動的健康發(fā)展，都有著極為重要的意義。檔案學界重視自身理論研究的評價，是一種難得的自省行為，體現(xiàn)著學科的自覺與學人的理性，代表著學科正在逐步走向成熟。在此，筆者也想就這一問題發(fā)表一點淺陋之見，以求教于方家。

一、當前我國檔案學理論研究中的兩個問題

基礎理論與應用理論是檔案學理論的兩個方面，兩種形態(tài)的理論相互聯(lián)系，融為一體，共同筑就了檔案學的理論體系。相應的，檔案學理論研究也就可分為基礎理論研究和應用理論研究兩大部分。不可否認，自檔案學誕生以來，眾多的檔案學者以及檔案實踐工作者，辛勤耕耘，努力探索，建構了一個較為獨立完整的學科理論體系，并仍在不斷豐富和發(fā)展著檔案學基礎理論與應用理論。特別是近十多年來，由于科研環(huán)境的改善，從而吸引了更多的力量投身檔案學研究，檔案學基礎理論與應用理論都有了一定的進展，研究成果斐然。據(jù)筆者不完全統(tǒng)計，從1996年年至今。僅被收錄到中國期刊全文數(shù)據(jù)庫中的有關檔案的論文就69276篇，在此期間．出版的檔案學著作達四十多本，十年間，僅國家社科基金檔案類項目就達二十九項。①“據(jù)不完全統(tǒng)計，近5年來，我國出版檔案專著30余部，出版檔案系列教材2套和單科教材多種，《檔案學通訊》和《檔案學研究》796篇。"②這些數(shù)據(jù)自然可以在一定程度上反映近年來檔案學界的研究熱情與投入情況，也是很多學者證明檔案學理論研究繁榮與發(fā)展的依據(jù)。然而，成果的數(shù)量并不是衡量研究水平的唯一標準，質(zhì)量才是關鍵性的因素。相反，在某種程度上，數(shù)量的巨大，也許反而能向我們透露出另一種信息：檔案學理論研究中存在浮躁風氣，理論研究成果質(zhì)量不高。因此，這就要求我們在看到成績與進步的同時，揭開成果數(shù)量眾多的面紗．理性冷靜地分析檔案學理論研究與檔案學學科發(fā)展的現(xiàn)狀。

其實，檔案學界并不乏理性的分析者與評價者，當前，學界就有一些學者如胡鴻杰教授、管先海先生、宗培嶺教授等都對我國檔案學理論與理論研究的情況作了較為客觀的評價，一針見血地指出了當前我國檔案學理論研究中的種種問題。筆者也認為，當前我國檔案學理論研究情況并不容樂觀。可以毫不夸張地說，當前我國檔案學理論研究問題多多，呈現(xiàn)出的是一種與現(xiàn)實不符的繁榮局面。歸納起來，問題主要表現(xiàn)在如下兩個方面：

第一，檔案學基礎理論研究“深"度不夠。學科是理論的體系，任何一門學科都是基于實踐而產(chǎn)生的，理論來源于實踐，理論最終要指導實踐，這是一個根本的法則。理論都是抽象的，都是基于現(xiàn)象而對事物規(guī)律與本質(zhì)的總結，但有層次之分。因此，學科的理論體系一般都會有基礎理論與應用理論之分，兩者的層次不一樣，功能也不一樣。基礎理論研究是對學科的基本問題進行高度的分析、概括，是普遍性、規(guī)律性的總結和歸納，而不是對實踐和現(xiàn)象的簡單描述或復制?；A理論以高度的抽象性、超前性與概括性為特點，對實踐與學科的其它分支學科的發(fā)展起著根本性的、深層次的和普遍性的指導作用。因此，基礎理論研究的一個根本的取向就在于努力超越實踐與現(xiàn)象，以最高層次的理論概括，揭示學科的研究對象的本質(zhì)與規(guī)律。在一定程度上講，學科基礎理論的深度體現(xiàn)著學科的成熟度，任何學科要想真正躋身于科學之林，獲得社會的承認，就必須要有堅實而深刻的基礎理論體系。我國的檔案學發(fā)源于20世紀30年代的一場“行政效率改革”運動，因此，不可避免地帶有濃重的經(jīng)驗科學的色彩。因而，建構一個完善成熟的基礎理論體系，追求理論的深刻一直是檔案學學科建設的重點問題，雖然經(jīng)過幾代人的不懈努力，但當前檔案學基礎理論中仍然存在著諸多的問題需要解決，深刻性也遠遠沒有達到成熟科學的標準。和其他學科相比，檔案學還有大量的基礎工作要做：包括基本的學科范式建設、學科獨具的理論歸納和充滿理性自覺的學科發(fā)展史認知等等。③雖然，當前檔案學界對于檔案學基礎理論的研究存在著弱化的趨勢，重視程度日漸下降，但也還是有一部分學者在關注這一問題，發(fā)表了大量的文章。以《檔案學研究》為例，*～*年共載有學術論文204篇，其中檔案理論與歷史方面的論文達63篇，占論文總數(shù)30.9%。④然而，值得遺憾的是，在這些數(shù)量眾多的成果中，真正以經(jīng)得起時間考驗的務實探索檔案學基本理論的視覺寬廣、思想深刻、實事求是的檔案學論著和研究成果的數(shù)量不容樂觀，而那些脫離中國檔案事業(yè)發(fā)展和檔案工作實際、盲目引用其他學科和國外檔案學理論的論著和所謂“研究成果”俯拾即是。⑤又如胡鴻杰教授所言，“從表面上看，20世紀90年代之后中國檔案學界的新觀點、新方法不斷涌現(xiàn)，但是，如果認真將這些‘學術成果’加以考察．就會發(fā)現(xiàn)它們具有一個共同的特征。即只有很短的‘保鮮期’。”⑥基礎理論研究的淺薄，主要表現(xiàn)在簡單移植和引入其它學科的時髦概念與理論．或是針對某一問題的無意義的淺層次的爭論，或是對現(xiàn)有理論與觀點的反復炒作以及對國外理論的盲目套用。這些現(xiàn)象大量出現(xiàn)在當前中國檔案學基礎理論研究中，以致于有學者曾慨嘆，當前檔案學界真正做基礎理論研究的人太少，有深度有影響力的成果太少，有個性有創(chuàng)見的觀點太少?；A理論研究不“深”的傾向，只會更加淡化檔案學的學術色彩，無法增強其理論體系的科學性、嚴密性與闡釋力，從而進一步削弱檔案學的學術地位與尊嚴。

第二，檔案學應用理論研究不夠務“實”?；A理論研究和應用理論研究彼此分工，相互作用，構成一個有機的整體。學科的健康成長，需要兩者的協(xié)調(diào)統(tǒng)一發(fā)展。如果只重視應用研究，而忽視基礎研究，那么該學科將永遠留在“經(jīng)驗科學’’的層次上，其學科地位也很難得以社會的承認。反之，如果只重視基礎理論研究，而忽視應用理論研究，那么基礎理論研究成果就不會在實際工作中獲得普遍的應用．其理論以學科體系也將始終處于畸形狀態(tài)。

檔案學應用理論具有鮮明的實踐品質(zhì)，主要是為檔案館和檔案事業(yè)建設提供具體的理論支持與指導。因此，檔案學應用理論研究的根本取向在于在基礎理論的指導下，尊重檔案工作實踐的客觀發(fā)展情況及其實際需要．著力于解決檔案工作實踐中所出現(xiàn)的較具體的各種理論和認識問題。檔案學是一門應用性的社會科學，不但需要一部分人深入地開展基礎理論的研究，不斷深化和夯實學科的理論基礎，也需要一部分人能夠切實地關注應用理論的研究．力求使學科的理論能夠真正轉(zhuǎn)化為可行的實踐方案與方法，最大限度地解決各種實際問題。可以這樣說，注重對實踐問題的關注和應用理論研究一直是檔案學理論研究中的一個傳統(tǒng)，在當前的檔案學界更加盛行。不但有一部分檔案實踐工作者一直在思考與總結自身實踐工作中的各種問題．還有一大批高校的研究者投人其中。特別上個世紀90年代中期以來，隨著信息技術在檔案管理領域的應用與推廣，一系列新的實踐問題如電子文件管理、數(shù)字檔案館、檔案網(wǎng)站建設、檔案信息資源開發(fā)等大量涌現(xiàn)，從而引起了很多的學者的關注，學術界出現(xiàn)了大量的相關文章。然而，縱觀發(fā)表在各種期刊雜志上的有關檔案應用理論研究的成果，筆者發(fā)現(xiàn)這樣兩個問題，一是有些文章僅僅對個別地方或某一具體問題的簡單經(jīng)驗總結，或是停留于表面現(xiàn)象的簡單描述，根本不具備普遍的借鑒與指導意義，也談不上理論總結；二是有一部分文章并不是針對于解決某一實際問題而作，嚴重脫離實踐，大而空，所提出的觀點或是過于超前，或是不具備現(xiàn)實的可行性，都不能對實踐問題的解決有實質(zhì)性的啟發(fā)與指導。就以電子文件的管理為例，近十年來，相關的文章可謂不少，但真正對電子文件管理實踐起到實質(zhì)性作用的成果卻不多見。再以數(shù)字檔案館為例，早幾年，隨著圖書館界數(shù)字圖書館研究之后，檔案理論界也掀起了數(shù)字檔案館討論的熱潮，然而，當近年數(shù)字檔案館建設真正進人實質(zhì)性的建設階段之后，檔案理論界卻鮮有探討，一時萬馬齊喑。再如．有關文件中心的建立與否的爭論不知為多少人寫文章提供了素材，而實踐中卻根本不存在這一問題的困惑?？傊?，當前檔案學界對應用理論的研究不務實的風氣比較盛行，所謂的研究成果也就成為了飄浮于實踐表面的幾滴浮油，根本無益于檔案工作的實踐。以至于很多檔案實踐工作者對我們的成果都報以嗤之以鼻的態(tài)度，根本不予關注，而所謂的研究，也就成為了一種浪費資源和制造“學術泡沫”的庸俗活動，極大地損害了檔案學學科與檔案學研究者的社會形象。

二、改進當前我國檔案學理論研究的思路

實事上，正是由于以上兩個問題的存在，從而造成了當前檔案學的“里外不是人”與“上不著天，下不著地”的窘境。檔案學既不能憑借自身完整成熟的理論體系與結構而樹立自身的學術尊嚴．獨立存在于學科體系之林，從而獲得整個學界的承認．又不能夠為檔案實踐工作者提供先進有效的理論指導，真正解決檔案管理實踐中的種種問題，而被檔案實踐工作者所尊重。因此，對于當前我國檔案學理論研究存在的這兩個問題，筆者表示深深的憂慮。如果不能正確地面對這些問題，不能改變基礎理論研究不“深”與應用理論研究不“實”的研究趨勢與傾向，檔案學理論研究就不可能達到一定的高度而取得實質(zhì)性的進展與成績，也就不能夠改變檔案學學科所面臨的尬尷局面，檔案學的學科地位也將進一步走向弱化與邊緣化。所以，筆者認為．當前我國檔案學理論研究必須牢牢把握這樣兩點：一是基礎理論研究要向“深”處走，努力向“上”看，二是應用理論研究要向“實”處走，真正向“下”看。

(一)檔案學基礎理論研究要往“深”處走。

造成當前我國檔案學基礎理論研究不“深”的原因很多，有歷史的原因，也有現(xiàn)實的因素影響，既與學科自身性質(zhì)有關，也和檔案學理論研究主體的狀況分不開。檔案學基礎理論研究要往“深”處走，筆者認為，主要可以從以下幾個方面人手。

首先。創(chuàng)造良好的基礎理論研究環(huán)境。長期以來，對于檔案學基礎理論的研究，檔案學界并沒有引起足夠的重視，研究環(huán)境比較惡劣。一方面是由于有一部分人對檔案學基礎理論缺乏了解和認識甚至抱有某種偏見，從而導致檔案學基礎理論研究成果無辜地背上了“玄”、“虛”、“空”的惡名，檔案學基礎理論研究者也得不到學界的尊重與承認，所做的工作也被認為是一種“務虛”和“無用”的浪費行為。另一方面，開展基礎理論的研究，需要研究者具備長期的理論積淀與豐厚的學術涵養(yǎng)，同時也需要研究者能夠堅守僻靜的領地，真正作深入持久的潛心研究。因此，做基礎理論的研究并非一朝一夕之功，要想真正做出成果，非常不易。由于受高校簡單以數(shù)量多少評價人才、評價業(yè)績的做法的引導。學界浮躁風氣盛行，大量學者為了謀取個人利益，一味追求多出成果，快出成果。這就使得很多學者對基礎理論研究望而卻步，也有一部分人投機取巧，為了多出成果，不斷地轉(zhuǎn)換研究視點，而不專注于某一問題作深入的研究，甚至還有一部分人追求易出成果的時髦領域，從而退出基礎理論研究的隊伍?；谝陨显?，當前我國檔案學基礎理論研究缺乏一個健康的環(huán)境，從而失去了應有的凝聚力，造成了基礎理論研究人員匱乏的局面，在一定程度上制約了我國檔案學基礎理論研究的不斷深入。因此，當前基礎理論環(huán)境亟待改善，基礎理論研究需要吸引和聚集一批固定的研究者，對其作深入專一的探索。

其次，倡導批評與反思精神。學術研究的進步需要爭鳴，需要在實事求是，以理服人的基礎上開展學術批評。學術批評實際上是學者應當具有的自覺的批判意識和自省意識在學術活動中的體現(xiàn)。“揭露已經(jīng)作出的觀察中的錯誤與瑕疵，更精確地觀察同樣或類似的事實．研究不同種類的材料以便進行比較，更充分地詮釋事實，批判或改進歸納推理的辦法”，⑦不但是學者做出學術貢獻的一種途徑與使命，也是學術進步的推進器?！陡叩葘W校哲學社會科學研究學術規(guī)范(試行)》已明確指出：應大力提倡學術批評，積極推進不同學術觀點之間的自由討論、相互交流與學術爭鳴?；A理論是對學科基本問題的總結，是對學科研究對象最高層次的理論概括，需要不同的研究主體從不同的角度反復地探究與思考，才能夠逐漸走向深刻，真正揭示事物的本質(zhì)與規(guī)律。當前我國檔案學理論框架還不完善，很多概念與理論都值得重新審視，倡導批評與反思精神，張揚學術個性，對于當前檔案學基礎理論研究來說，更為迫切。正如覃兆劌先生所言，“這一階段的檔案學呼喚深入的個性研究，需要更多的針對‘檔案’這一事物的不同詮注，哪怕表現(xiàn)出眾說紛紜，彼此批評，但我認為這種紛呈和這種也許不夠平正的作品恰是貢獻的本身。因為，只有豐富多彩的個性探索，才能促使檔案學共同范式的形成．才能推進學科的成熟。同時，也只有內(nèi)在學術個性的彰顯，才能保持檔案學總體上比肩于相關學科的獨立個性?！雹崛欢?，長期以來，由于種種原因，檔案學界學術爭鳴的風氣不夠濃重，檔案學者普遍缺乏批評與反思精神，習慣于固守思維定勢與原有理論，從而使得檔案學基礎理論研究中鮮有開拓性、超越性的成果出現(xiàn)。因此，要使當前我國檔案學基礎理論研究獲得實質(zhì)性的突破．就必須大力倡導批評與反思精神，培養(yǎng)學派，鼓勵學術爭鳴：

最后，培養(yǎng)集成者與原創(chuàng)者。倡導批評與反思精神，鼓勵學術爭鳴，是為了能夠通過多視角，多層面的探討．深化我們對某一問題的認識，使我們的理論更接近事物的本質(zhì)與規(guī)律。而當我們對某一問題作了充分的不同角度的探討之后，則需要有人能夠從更高的層次歸納與集成現(xiàn)有的觀點與認識，建構新的理論體系框架。只有通過這一環(huán)節(jié)，才能夠真正達到深化與提升基礎理論的目的。遺憾的是，當前我國檔案學基礎理論研究探討中雖然也產(chǎn)生了一些新觀點、新理論，但由于缺少較有功力的集成者，使得很多問題不能形成一個統(tǒng)一的結論。就以檔案定義為例，對檔案定義的探討不乏其人，但卻沒有達到“越辯越明”的效果，現(xiàn)有的檔案定義少說也有數(shù)十種，以致于我們對這一學科的基本問題無法有明確統(tǒng)一的認識。在當前我國檔案學的基礎理論體系中，類似的“元問題”混亂的例子還有很多，這在一定程度上制約了檔案學理論的進一步發(fā)展。此外，近幾年的檔案學基礎理論研究中對某一現(xiàn)有概念與理論反復炒作的現(xiàn)象比較嚴重，往往是某些學者從外國引入一些概念或理論，國內(nèi)便掀起討論的熱潮，卻少有立足實踐與國情，立足我國檔案學發(fā)展歷史而有所創(chuàng)見的原創(chuàng)者。因此，在提倡學術批評與反思的基礎上，還須培養(yǎng)一批集成者與原創(chuàng)者，這是確保我國檔案學基礎理論向“深”處走的關鍵所在。

(二)檔案學應用理論研究要往“實”處走。

檔案學是一門應用性學科，應該重視應用理論研究，關注實踐的問題。但是，單純的關注還不夠，還要向“實"處走，要使應用理論能夠真正地發(fā)揮啟發(fā)與指導實踐的作用和功能．不能只停留于單純的“應該這樣那樣”的指手劃腳的價值研究。目前，要改善當前我國檔案學應用理論研究，使之向“實”處走，可以從如下幾個方面著手。

首先，改變傳統(tǒng)的研究模式。自檔案學專業(yè)在高等教育中出現(xiàn)之后，大量的檔案學教師與研究生就成為了檔案學理論研究的主體。而這些身居高校的檔案學研究者大多都是高校直接培養(yǎng)的師資，很少有人有過檔案工作的經(jīng)歷，與檔案工作實踐接觸甚少。此外，在從事科研的過程中，高校與檔案管理機構之間也很少交流與互動，幾乎沒有什么合作研究項目。應用理論研究關注的是實踐問題，也以指導檔案工作實踐，解決檔案工作中的實際問題為價值取向。而這樣一種以高校教師為研究主體，理論研究與實踐工作互不往來的研究模式，使得檔案學理論研究與實踐嚴重脫節(jié)，也加劇了當前檔案學應用理論研究不“實”的問題。因而，傳統(tǒng)的研究模式有待改善，可以從兩個方面入手：一是積極鼓勵和引導檔案實踐工作者參予應用理論研究，改變當前以高校教師為主要的研究主體結構；二是加強高教與檔案部門的合作與交流，促進高校理論工作者研究成果的應用和轉(zhuǎn)化。如當前各地的數(shù)字檔案館的建設項目．就可以吸收高校檔案學者參與，兩者發(fā)揮各自優(yōu)勢，共同開發(fā)研究。

其次，優(yōu)化研究者的知識結構。信息技術在檔案管理工作中的應用與推廣以及我國不斷推進的政治經(jīng)濟體制改革，極大地改變了檔案事業(yè)與檔案工作的面貌，新問題、新矛盾大量涌現(xiàn)，強烈地呼喚著理論的關注與回應。大量復雜的現(xiàn)實問題需要從不同理論角度加以審視與探究，許多應用性的項目也需要研究者有一定的技術背景，這一切都對新時期的檔案學應用理論研究者提出了更高的要求。然而，當前我國檔案學理論研究隊伍大都是在人文知識背景下成長起來的，知識面狹窄，對技術也知之甚少。這一問題的存在，就使得很多理論工作者無法對實踐問題作出合理的解釋，也無法深入實踐，參與實踐問題的研究。因而，大量的所謂應用研究成果，也都不過是遠離實踐的“空中樓閣”，或是充斥大量時髦詞匯，簡單引用當前某些應用學科的觀點與理論的文字垃圾．或是對實踐問題無關痛癢的價值判定。因此．調(diào)整檔案學者的群體知識結構，改造我們的學術隊伍是克服當前應用理論研究不“實”問題的重要途徑。為此，檔案應用理論研究者要勇于調(diào)整自身的知識結構，學習和引入成熟學科的理論與方法，特別是要加強對信息技術的關注；對整個檔案學界而言，必須傾力于培養(yǎng)新型的學術研究人才，開放式地吸引其他領域的研究力量，改造檔案學術隊伍的群體知識結構。⑨

最后，引入社會科學研究方法，社會科學研究方法實際上是指作為社會學學科三大支柱之一的社會學研究方法。因為其不僅在社會學這門科學中所作用，同時也是眾多研究社會現(xiàn)象的社會科學都可以普遍采用的一般性方法。由于我國的社會科學最初脫胎于以辯證理性見長的傳統(tǒng)的人文科學，因而在研究方法上都帶有濃重的人文思辯色彩，缺乏嚴格和規(guī)范化的方法論指導。這一缺陷，嚴重影響了我國社會科學研究的發(fā)展。我國的社會學引自于西方，受自然科學的影響，很早就建立了成熟科學的方法論體系。因而，當前我國人文社會科學研究中對社會學研究方法的科學性與規(guī)范性日益重視，都在不同程度上引入和應用其規(guī)范化的方法，以改進和深化學科的理論研究。檔案學應用理論研究關注的檔案管理實踐，直接面向檔案管理工作以及相關的各種社會問題。因而也需要運用科學規(guī)范的社會科學研究方法，才能夠真正揭示和發(fā)現(xiàn)隱藏于復雜的社會現(xiàn)象背后的本質(zhì)與規(guī)律。事實上，當前國內(nèi)檔案學應用理論研究不“實”，在很大程度就是由于缺乏科學規(guī)范的研究方法所致。很多學者都是閉門靜坐，從事書齋式的研究，很少有向“下”看的舉動．大都是從文獻資料中查找材料。也沒有規(guī)范化的的調(diào)查研究、實證研究與定量研究，大都是從概念到概念，從理論到理論的推演。因此．檔案學理論工作者應當積極地學習社會科學研究方法，并在研究中充分地運用這些方法，使自身的研究落到“實”處。