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為貫徹落實(shí)《關(guān)于山西轄區(qū)證券期貨行業(yè)開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作的通知》（晉證監(jiān)發(fā)[2006]31號(hào)）、《關(guān)于證券期貨行為開展不正當(dāng)交易行為自查糾工作的通知》（晉證監(jiān)發(fā)[2006]40號(hào)）集團(tuán)黨委決定及相關(guān)會(huì)議精神，經(jīng)公司黨委研究，決定在全公司范圍內(nèi)深入開展反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)及治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作。具體方案如下：

一、公司開展反不正當(dāng)交易及治理商業(yè)賄賂工作的重要意義

不正當(dāng)交易及商業(yè)賄賂行為是證券市場(chǎng)一些風(fēng)險(xiǎn)隱患產(chǎn)生的重要內(nèi)在原因之一。開展專項(xiàng)治理工作，有利于促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)、有利于維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，有利于市場(chǎng)行為的規(guī)范化、制度化，有助于培育誠信經(jīng)營、遵紀(jì)守法、公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)文化。公司要從政治和全局的高度，充分重視反不正當(dāng)交易及治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作，增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，確保自查自糾工作有序開展并收到實(shí)效，促進(jìn)公司的健康、持續(xù)發(fā)展。

二、總體要求、目標(biāo)和指導(dǎo)原則

（一）總體要求。以鄧小平理論和"三個(gè)代表"重要思想為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，倡導(dǎo)以"八榮八恥"為主要內(nèi)容的社會(huì)主義榮辱觀，樹立誠信經(jīng)營、廉潔從政的意識(shí)，堅(jiān)持以教育為主，堅(jiān)持依紀(jì)依法辦事，堅(jiān)持自查自糾與監(jiān)督檢查同步進(jìn)行，與查辦商業(yè)賄賂案件同步進(jìn)行，與建立防治商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制同步進(jìn)行，統(tǒng)一部署，分類指導(dǎo)，突出重點(diǎn)，穩(wěn)步推進(jìn)。

（二）主要目標(biāo)。通過開展反不正當(dāng)交易和治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作，使公司經(jīng)營班子和全體員工普遍受到教育，糾正錯(cuò)誤觀念和不正當(dāng)交易行為，依法合規(guī)經(jīng)營的意識(shí)得以增強(qiáng)，形成誠信經(jīng)營、遵紀(jì)守法、公平競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)文化；找準(zhǔn)工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，采取有效措施加強(qiáng)和改進(jìn)工作；發(fā)現(xiàn)商業(yè)賄賂案件線索，推動(dòng)查辦案件工作深入開展；針對(duì)制度存在的問題與漏洞，提出改進(jìn)的意見和措施，建立健全防治商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制。

（三）指導(dǎo)原則。

1、堅(jiān)持標(biāo)本兼治，開展綜合治理。公司及各個(gè)部門要將治理商業(yè)賄賂工作與經(jīng)營管理活動(dòng)和業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來，真正做到兩不誤、兩促進(jìn)。綜合運(yùn)用教育、經(jīng)濟(jì)、法律、行政等多種手段對(duì)可能存在的不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂行為進(jìn)行專項(xiàng)治理。在工作中既要堅(jiān)決糾正，從嚴(yán)懲治，又要深入探索有效預(yù)防的措施和方法。

2、統(tǒng)籌謀劃發(fā)展，建立長(zhǎng)效機(jī)制。公司及各個(gè)部門要統(tǒng)籌規(guī)劃，通盤考慮，立足當(dāng)前，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，把治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作與制度建設(shè)和創(chuàng)新發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來，積極穩(wěn)妥地把工作引向深入，逐步建立防治商業(yè)賄賂的長(zhǎng)效機(jī)制。

3、明確工作重點(diǎn)，解決突出問題。公司各部要著力解決市場(chǎng)反映較大、與投資權(quán)益保護(hù)密切相關(guān)的突出問題，重點(diǎn)治理在證券發(fā)行、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、委托理財(cái)和客戶資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)中存在的不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂。

4、嚴(yán)格把握政策、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。公司各部要從大局出發(fā)，把反不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作與證券市場(chǎng)的發(fā)展、穩(wěn)定緊密結(jié)合起來，嚴(yán)格區(qū)分正常的商業(yè)交往和不正當(dāng)交易行為的政策界限；嚴(yán)格區(qū)分不正當(dāng)交易行為與商業(yè)賄賂的法律界限；既要治理商業(yè)賄賂，又要保持正常經(jīng)營，維護(hù)和促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。

三、組織機(jī)構(gòu)和工作機(jī)制

公司黨委負(fù)責(zé)治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作，設(shè)立山西證券治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組，組織領(lǐng)導(dǎo)和全面部署反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作，同時(shí)成立領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，承辦日常溝通、協(xié)調(diào)等具體工作。領(lǐng)導(dǎo)小組具體組織設(shè)置情況如下：

（一）治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：吳晉安

（二）副組長(zhǎng)：張廣慧趙樹林樊廷讓侯巍

（三）成員：李凡孟有軍鄒連星喬俊峰尤濟(jì)敏薛鳳毅湯建雄邵明忠翟太煌宋文慧武澎張剛宋明生閆曉華李康張莉王怡里鄭敬忠

（四）治理商業(yè)賄賂辦公室主任：趙樹林

成員：尤濟(jì)敏李凡喬俊峰武澎王怡里閆玉開鄭慧高小珍丁海軍蔣榕

（五）公司以各部門為單位開展反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作，部門負(fù)責(zé)人為本部門專項(xiàng)治理工作組組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)在部門內(nèi)組織落實(shí)、認(rèn)真開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作，確保工作取得成效。

（六）公司治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組將不定期地召開各部門治理商業(yè)賄賂組長(zhǎng)會(huì)議，加深學(xué)習(xí)認(rèn)識(shí)，總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)，研究部署專項(xiàng)治理工作。

（七）公司各部門要把組織開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作擺在重要位置，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。對(duì)開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作消極被動(dòng)的，公司要追究有關(guān)人員責(zé)任，形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的工作機(jī)制。

(八)公司在公司網(wǎng)站開設(shè)治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作專欄，作為政策傳達(dá)、工作部署、學(xué)習(xí)交流的園地，同時(shí)設(shè)立舉報(bào)電話和舉報(bào)電子信箱：0351--8686952，sxzqzlsyhl@。

四、工作時(shí)間、環(huán)節(jié)及內(nèi)容安排：

（一）宣傳動(dòng)員環(huán)節(jié)：原則上用3個(gè)半月時(shí)間，從5月1日-7月15日左右。

1、各部門要認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，抓好深化認(rèn)識(shí)。主要學(xué)習(xí)、等中央領(lǐng)導(dǎo)同志關(guān)于治理商業(yè)賄賂的重要講話精神，中央紀(jì)委第六次全會(huì)、國務(wù)院第四次廉政工作會(huì)議精神，以及中央《關(guān)于開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作的意見》和證監(jiān)局相關(guān)配套文件，進(jìn)一步深化認(rèn)識(shí)、明確要求。

2、各部門要結(jié)合實(shí)際，制定相關(guān)工作方案，對(duì)本部門的自查自紀(jì)工作時(shí)間進(jìn)度、工作步驟和方式方法等做出具體安排。召開動(dòng)員大會(huì)，抓好思想發(fā)動(dòng)。通過層層動(dòng)員，使每一名從業(yè)人員都充分認(rèn)識(shí)到堅(jiān)決糾正不正當(dāng)交易行為的重要性和必要性，澄清錯(cuò)誤觀念，把思想統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院的決策部署上來，增強(qiáng)參與的自覺性和主動(dòng)性。

3、采取多種形式，抓好宣傳教育。通過定期例會(huì)、編制通報(bào)、板報(bào)、內(nèi)部網(wǎng)等多種形式進(jìn)行廣泛宣傳，積極為反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)及商業(yè)賄賂工作創(chuàng)造良好空間，使之成為加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)、加強(qiáng)部門和從業(yè)人員誠信守法、打擊不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的教育過程。

（二）調(diào)查摸底環(huán)節(jié)：原則上用半個(gè)月時(shí)間，從7月16日-7月31日。

各部門要緊密結(jié)合各自實(shí)際，采取切實(shí)可行的措施，進(jìn)行全面的摸底調(diào)查，掌握可能存在的不正當(dāng)交易行為及商業(yè)賄賂的主要手段、方法和特點(diǎn)，所涉及的部門、崗位、環(huán)節(jié)、人員、資金等基本情況，為下一階段有針對(duì)性地查找問題奠定基礎(chǔ)。

（三）查找突出問題環(huán)節(jié)：原則上用3個(gè)月的時(shí)間，從8月1日-10月31日。

公司將綜合運(yùn)用審查營銷費(fèi)用、清理合同（副本）或補(bǔ)充協(xié)議及備忘錄、查看會(huì)議記錄等方式方法，認(rèn)真查找存在的突出問題。要按照中央要求，查找經(jīng)營決策、資產(chǎn)處置、資金調(diào)度、物資采購、市場(chǎng)營銷中以及重點(diǎn)崗位人員的以下問題：

1、在商品（服務(wù)）購銷中給予或收受不正當(dāng)利益的行為；

2、在各類招標(biāo)、投標(biāo)活動(dòng)中，特別是在政府投資項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)中的違規(guī)違法行為；

3、在企業(yè)改制和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中違反《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》等規(guī)定，暗箱操作，侵吞國有資產(chǎn)或千萬國有資產(chǎn)流失的問題；

4、經(jīng)營決策機(jī)制和內(nèi)部規(guī)章制度可能產(chǎn)生或縱容商業(yè)賄賂的問題。

結(jié)合各部門的業(yè)務(wù)實(shí)際，各部門要重點(diǎn)在以下方面進(jìn)行查找：

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：向投資者收取的傭金是否在合同或協(xié)議中明示？是否在協(xié)議之外賬外暗中給予投資者或居間人金額較大的現(xiàn)金、實(shí)物或其它利益？是否將機(jī)構(gòu)投資者繳納的證券交易傭金，賬外暗中直接或間接返還給個(gè)人？

2、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：資產(chǎn)管理協(xié)議的條款是否合法合規(guī)？是否在賬外暗中向委托單位、其它單位或者個(gè)人直接或間接支付金額較大的現(xiàn)金、實(shí)物或其他利益？

3、投資銀行業(yè)務(wù)：從事投行業(yè)務(wù)時(shí)，是否在協(xié)議中明示有關(guān)收費(fèi)金額？是否在合同之外賬外暗中向發(fā)行人收取金額較大的現(xiàn)金、實(shí)物或其他利益？是否賬外暗中向發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員支付金額較大的現(xiàn)金、實(shí)物或其他利益（特別是支付無真實(shí)服務(wù)內(nèi)容的服務(wù)費(fèi)）？

如存在以上情形，應(yīng)分別說明給予或支付方式、金額、相關(guān)協(xié)議履行等具體情況。

在工作步驟上，公司采取各部門自查、內(nèi)部審計(jì)等監(jiān)督人員復(fù)查（復(fù)查面不少于1/3）、單位領(lǐng)導(dǎo)成員審查（審查面不低于1/3）等工作步驟，保證對(duì)照檢查取得實(shí)效。公司要通過發(fā)督辦函、專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)督辦、聽取匯報(bào)等形式，加強(qiáng)對(duì)各部門專項(xiàng)治理工作情況的督促檢查，發(fā)現(xiàn)突出問題，以利于下一階段有針對(duì)性地解決。

（四）分類做出處理環(huán)節(jié)：原則上用20天的時(shí)間，從11月1日-11月20日。

對(duì)查找出的不正當(dāng)交易突出問題，對(duì)屬于公司管理權(quán)限范圍的，公司要對(duì)相關(guān)人員依紀(jì)依法、實(shí)事求是地做出相應(yīng)處理；對(duì)不發(fā)球公司管理權(quán)限范圍的，及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和有關(guān)上級(jí)主管部門報(bào)告，積極配合做好處理工作；對(duì)涉嫌商業(yè)賄賂違法犯罪的，要移送或報(bào)告相關(guān)部門處理，并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

（五）認(rèn)真搞好整改環(huán)節(jié)：原則上用20天時(shí)間，從11月20日-12月10日。各部門要按照公司統(tǒng)一部署和安排，緊密配合，積極落實(shí)整改。

1、制訂整改措施。各部門要針對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真查找工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，制訂整改措施，落實(shí)整改責(zé)任。

2、扎實(shí)進(jìn)行整改。各部門要對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真全面的進(jìn)行整改。凡是能夠以上整改的，要很快見成效；對(duì)應(yīng)當(dāng)解決而沒有解決的問題，要集中力量盡快解決；對(duì)暫時(shí)解決不了的問題，要做出說明；自查自糾效果不好的，要在公司治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督下重新進(jìn)行整改；對(duì)個(gè)別問題整改需要一個(gè)過程的，要提出時(shí)限要求。

3、鞏固成果。公司要重點(diǎn)制定和完善各項(xiàng)內(nèi)部管理制度，鞏固自查自糾成果，形成防治不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的長(zhǎng)效機(jī)制

4、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，端正經(jīng)營思想，規(guī)范經(jīng)營行為，做到嚴(yán)格自律。要圍繞權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和部位，強(qiáng)化對(duì)有關(guān)工作人員的管理和監(jiān)督。

（六）評(píng)估驗(yàn)收環(huán)節(jié)：各部門的自查自糾工作完成后，2006年12月20日之前，要向公司專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)辦公室報(bào)告自查自糾工作開展情況，并配合做好評(píng)估驗(yàn)收工作。2007年1月5日前，公司要向監(jiān)管部門報(bào)告自查自紀(jì)工作開展情況，并配合做好評(píng)估驗(yàn)收工作。

五、督促檢查工作：

公司把監(jiān)督檢查貫穿于本次專項(xiàng)治理工作的全過程。公司反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦事機(jī)構(gòu)將采取開展專項(xiàng)檢查等多種方式，對(duì)公司開展自查自糾工作的情況進(jìn)行檢查，全面了解情況，同時(shí)，大力配合監(jiān)管部門的督促檢查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。

反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和治理商業(yè)賄賂是一項(xiàng)專業(yè)性、政策性很強(qiáng)的工作，公司各部門既要抓好工作落實(shí)，又要隨著工作的逐步深入，加強(qiáng)對(duì)新情況、新問題的研究，增強(qiáng)工作的預(yù)見性、針對(duì)性和有效性，確保公司的專項(xiàng)治理工作取得實(shí)效。

二00六年七月