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為全面推進(jìn)公司干部任用制度改革，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提高干部隊(duì)伍的素質(zhì)，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮公司全體員工的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，促進(jìn)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的改革和發(fā)展，經(jīng)公司黨委會(huì)研究，決定對(duì)公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)上崗。

一、基本原則

競(jìng)爭(zhēng)上崗遵循以下原則：

1、黨管干部的原則；

2、德才兼?zhèn)?、任人唯賢的原則；

3、群眾公認(rèn)、注重實(shí)績(jī)的原則；

4、公開(kāi)、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則；

5、顧全大局、服從組織的原則；

6、嚴(yán)格按程序辦事的原則；

7、業(yè)務(wù)測(cè)評(píng)與民主測(cè)評(píng)相結(jié)合的原則；

8、同等條件下，任現(xiàn)職人員優(yōu)先，有基層工作經(jīng)歷的人員優(yōu)先的原則。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

公司成立營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理競(jìng)爭(zhēng)上崗領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)競(jìng)爭(zhēng)上崗的組織領(lǐng)導(dǎo)和政策制定、解釋工作。

組長(zhǎng)：****

副組長(zhǎng)：********

成員：************************

下設(shè)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理競(jìng)爭(zhēng)上崗辦公室，負(fù)責(zé)競(jìng)爭(zhēng)上崗的有關(guān)具體工作。

主任：****

副主任：********

成員：************************

營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理競(jìng)爭(zhēng)上崗辦公室設(shè)在公司黨委組織部。

三、報(bào)名條件

（一）符合下列各項(xiàng)條件的公司員工，均可報(bào)名：

1、現(xiàn)任公司職能部門(mén)、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理及以上職務(wù)人員或2005年7月底前擔(dān)任或享受上述待遇的人員；公司功勛員工；近三年曾兩次被評(píng)為公司優(yōu)秀員工的人員。

2、取得證券業(yè)從業(yè)資格；

3、從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上；

4、具有大學(xué)專(zhuān)科及以上學(xué)歷；

5、誠(chéng)實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無(wú)不良行為記錄；

6、熟悉與證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的法律知識(shí)，具備履行證券營(yíng)業(yè)部高管人員職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力；

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

（二）在營(yíng)業(yè)部或相近部門(mén)工作過(guò)2年及以上，擔(dān)任同級(jí)職務(wù)2年以上的公司外部人員，符合第（一）條2-7款條件的，經(jīng)過(guò)競(jìng)爭(zhēng)上崗辦公室審查批準(zhǔn)可以參加競(jìng)聘。

（三）具有《公司法》、《證券法》及《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔(dān)任證券公司營(yíng)業(yè)部高級(jí)管理人員行為的人員，或者證券及其他金融監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為不適宜擔(dān)任營(yíng)業(yè)部高級(jí)管理人員的人員，則不能報(bào)名競(jìng)聘。

四、競(jìng)聘崗位及相應(yīng)工作職責(zé)

公司所屬營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。

主要工作職責(zé)為：

1.全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理工作；

2.根據(jù)公司下達(dá)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，負(fù)責(zé)制定營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃實(shí)施方案，完成公

司下達(dá)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)；

3.負(fù)責(zé)地區(qū)市場(chǎng)的客戶開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)推廣和維護(hù)，地區(qū)市場(chǎng)銷(xiāo)售渠道的建立和

管理；

4.負(fù)責(zé)策劃、組織營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的開(kāi)展；

5.負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的隊(duì)伍建設(shè)工作，組織員工的聘用、管理和考核。重點(diǎn)做好營(yíng)

業(yè)部理財(cái)顧問(wèn)的招聘、管理、考核和培訓(xùn)等相關(guān)工作；

6.負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的成本控制工作，審批營(yíng)業(yè)部費(fèi)用支出；

7.負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部的文化建設(shè)和外部公共關(guān)系的維護(hù)；

8.定期及時(shí)地做好營(yíng)業(yè)部工作情況的總結(jié)和計(jì)劃，積極向公司反饋當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)

信息，為公司和營(yíng)業(yè)部的制度建設(shè)、業(yè)務(wù)發(fā)展提供建議；

9.負(fù)責(zé)審批本營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部往來(lái)資金的調(diào)度；

10.負(fù)責(zé)處理各種重大糾紛，處理意見(jiàn)經(jīng)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部批準(zhǔn)后執(zhí)行；

11.主持員工政治思想工作，負(fù)責(zé)新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)、調(diào)研和推廣；

12.組織相關(guān)投訴的調(diào)查處理；

13.督促、檢查與落實(shí)、協(xié)調(diào)所布置的工作任務(wù)，并就相關(guān)制度提出改進(jìn)建議。

五、時(shí)間安排

10月18日至11月1日。

六、實(shí)施步驟

（一）宣傳發(fā)動(dòng)（10月18-19日）

公布競(jìng)爭(zhēng)上崗實(shí)施方案，各部門(mén)向全體員工傳達(dá)貫徹，宣傳競(jìng)爭(zhēng)上崗的目的、意義，提高認(rèn)識(shí)，營(yíng)造競(jìng)爭(zhēng)氛圍，發(fā)動(dòng)員工積極參與。

（二）公開(kāi)報(bào)名（10月18-19日）

符合報(bào)名條件的人員向公司競(jìng)爭(zhēng)上崗辦公室報(bào)名，提交《**證券有限責(zé)任公司中層干部競(jìng)爭(zhēng)上崗報(bào)名表》，親筆簽名后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)以遞交或傳真形式提交競(jìng)爭(zhēng)上崗辦公室，同時(shí)發(fā)送電子郵件給組織部。每人限報(bào)一個(gè)營(yíng)業(yè)部，可跨部門(mén)報(bào)名。

（三）資格審查（10月20日）

競(jìng)爭(zhēng)上崗辦公室對(duì)報(bào)名人員進(jìn)行資格審查，確定符合范圍和條件的競(jìng)聘人員。對(duì)有爭(zhēng)議的人員，競(jìng)爭(zhēng)上崗辦公室采用無(wú)記名投票方式表決，同意票超過(guò)競(jìng)爭(zhēng)上崗辦公室總?cè)藬?shù)的一半方為通過(guò)。

（四）公布競(jìng)聘人員名單及報(bào)名表（10月21日）

公司在內(nèi)外網(wǎng)上公布符合報(bào)名條件的競(jìng)聘人員名單及其報(bào)名表，接受群眾的監(jiān)督。

（五）業(yè)務(wù)測(cè)評(píng)（10月22日）

公司將分別在****、****、****、****設(shè)考場(chǎng)，對(duì)競(jìng)聘人員進(jìn)行法律法規(guī)知識(shí)和營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理技能方面的業(yè)務(wù)測(cè)評(píng)（筆試）。其中，證券業(yè)相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)40分，營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的常識(shí)性、操作性、經(jīng)驗(yàn)性問(wèn)題60分。業(yè)務(wù)測(cè)評(píng)時(shí)間為3小時(shí)（具體要求與規(guī)定另文通知）。

專(zhuān)業(yè)考試成績(jī)滿分100分，占總成績(jī)的50%。

（六）民主測(cè)評(píng)（10月22-23日）

成立公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門(mén)主要負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人三個(gè)測(cè)評(píng)組，對(duì)競(jìng)聘人員的工作經(jīng)歷及特長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)、主要工作業(yè)績(jī)及獲獎(jiǎng)狀況、主要工作思路（包含業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)控制等）進(jìn)行評(píng)分。其中，工作經(jīng)歷及特長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)25分，主要工作業(yè)績(jī)及獲獎(jiǎng)狀況35分，主要工作思路40分，滿分100分。公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門(mén)主要負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人三個(gè)測(cè)評(píng)組評(píng)分所占權(quán)重分別為：40%、25%、35%。

民主測(cè)評(píng)滿分100分，占總成績(jī)的50％。

外單位參與競(jìng)聘的人員，由于營(yíng)業(yè)部、職能部門(mén)主要負(fù)責(zé)人對(duì)其不甚了解，為了吸引人才，其營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人、職能部門(mén)主要負(fù)責(zé)人測(cè)評(píng)組評(píng)分分別由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、黨委組織部進(jìn)行。

（七）確定考察對(duì)象（10月25日）

紀(jì)委成立監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)匯總專(zhuān)業(yè)考試、民主測(cè)評(píng)的成績(jī)。競(jìng)爭(zhēng)上崗辦公室按照從高至低的原則，確定前30名進(jìn)入考察范圍，并在公司內(nèi)網(wǎng)上進(jìn)行公示。

（八）聯(lián)合考察（10月26-27日）

黨委組織部、黨群工作部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部等組成聯(lián)合考察小組，根據(jù)需要通過(guò)多種形式對(duì)競(jìng)聘人員的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)進(jìn)行綜合考察，形成考察報(bào)告。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部提出各營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人建議人選報(bào)黨委組織部，由黨委組織部提交公司黨委討論。

（九）黨委確定人選（10月28日）

公司召開(kāi)黨委會(huì)議，按任職要求，根據(jù)專(zhuān)業(yè)考試和民主測(cè)評(píng)的成績(jī)，結(jié)合聯(lián)合考察組的考察報(bào)告和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、組織部提名人選的情況，確定各營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理人選。若暫不適合做營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的，公司黨委可聘任其擔(dān)任營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理職務(wù)，主持營(yíng)業(yè)部工作。

對(duì)進(jìn)入聯(lián)合考察范圍，本次暫未聘任行政職務(wù)但有工作崗位的人員，進(jìn)入營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理候補(bǔ)庫(kù)，待出現(xiàn)崗位空缺時(shí)，直接進(jìn)入黨委確定人選范圍，兩年內(nèi)有效。待崗的人員不在此列。

（十）人選公示（10月29-31日）

在公司內(nèi)網(wǎng)上對(duì)公司黨委確定的營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人人選進(jìn)行公示，接受全體員工的監(jiān)督。員工可通過(guò)公司設(shè)立的意見(jiàn)箱、電子郵箱、投訴電話向公司黨群工作部或直接向公司黨委反映自己的意見(jiàn)。

（十一）公司聘任（11月1日）

對(duì)在公示期無(wú)異議者，由公司黨委發(fā)文聘任，聘期原則上為兩年，每年實(shí)行末位淘汰（辦法另定）。對(duì)群眾反映強(qiáng)烈的人選，公司競(jìng)爭(zhēng)上崗辦公室將本著對(duì)公司、對(duì)當(dāng)事人高度負(fù)責(zé)的精神，在查清事實(shí)真相的基礎(chǔ)上報(bào)公司黨委研究處理。

七、監(jiān)督與檢查

（一）競(jìng)聘人員必須如實(shí)填寫(xiě)《報(bào)名表》的所有內(nèi)容，嚴(yán)禁弄虛作假，偽造學(xué)歷資歷，嚴(yán)禁賄票、拉票，違者一經(jīng)查實(shí)則取消競(jìng)聘資格；

（二）參與競(jìng)爭(zhēng)上崗的工作人員和評(píng)委，必須認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)守工作紀(jì)律，保守公司秘密，克服本位主義和感情因素，客觀、公平、公正地做好各項(xiàng)工作；

（三）公司現(xiàn)任各營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在本次競(jìng)爭(zhēng)上崗工作開(kāi)展的過(guò)程中，必須切實(shí)履行自身職責(zé)，維護(hù)營(yíng)業(yè)部正常的經(jīng)營(yíng)管理秩序，嚴(yán)格杜絕各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，若有玩忽職守的情況，一經(jīng)查實(shí)則取消其競(jìng)聘資格；

（四）公司紀(jì)委、黨群工作部負(fù)責(zé)競(jìng)爭(zhēng)上崗工作全過(guò)程的紀(jì)律監(jiān)督，對(duì)群眾的檢舉、申訴進(jìn)行調(diào)查。對(duì)違反規(guī)定、有舞弊行為的工作人員、評(píng)委和競(jìng)聘人員應(yīng)視情節(jié)輕重進(jìn)行處理。