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第一章總則

第一條為規(guī)范我區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱區(qū)引導(dǎo)基金）的設(shè)立和運(yùn)作，充分發(fā)揮其引導(dǎo)作用，有效控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，積極與上級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金配套，共同扶持我區(qū)創(chuàng)投企業(yè)發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》和《省省級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》等精神，制定本辦法。

第二條區(qū)引導(dǎo)基金是由區(qū)政府設(shè)立的政策性、引導(dǎo)性基金，引導(dǎo)基金以基金管理機(jī)構(gòu)的資本金形式存續(xù)，區(qū)財(cái)政逐年投入。其設(shè)立的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金杠桿放大的作用，通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，促進(jìn)國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項(xiàng)目、技術(shù)、人才向聚集，推進(jìn)全區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

第三條區(qū)引導(dǎo)基金總規(guī)模為2億元。區(qū)財(cái)政首期投入引導(dǎo)資金5000萬元，以后3年內(nèi)，從區(qū)新增財(cái)政收入中再分期投入1.5億元。

第四條引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，重點(diǎn)引導(dǎo)創(chuàng)投基金或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投向醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)等符合我區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的領(lǐng)域，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)重點(diǎn)投資處于初創(chuàng)期、既有風(fēng)險(xiǎn)又具成長性的科技型中小企業(yè)。

第二章組織架構(gòu)

第五條成立區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組)。主要職責(zé)是：確定投資方向和投資原則，審查批準(zhǔn)市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理有限公司（以下簡稱區(qū)引導(dǎo)基金管理公司）章程及投資項(xiàng)目管理、投資風(fēng)險(xiǎn)控制、投資退出機(jī)制和業(yè)績考核等制度；審查批準(zhǔn)引導(dǎo)基金管理公司資金籌集、投資計(jì)劃等重大事項(xiàng)。

第六條領(lǐng)導(dǎo)小組由區(qū)政府分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，區(qū)金融辦、區(qū)財(cái)政局、區(qū)發(fā)改局、區(qū)科技局、區(qū)經(jīng)信局等部門主要負(fù)責(zé)人為成員。

第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，主要負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金管理運(yùn)作過程中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，辦公室設(shè)在區(qū)金融辦。

第八條區(qū)引導(dǎo)基金管理公司是區(qū)引導(dǎo)基金的出資代表人。是由區(qū)政府設(shè)立的獨(dú)立企業(yè)法人，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與投資運(yùn)作事務(wù)，實(shí)施階段參股，并代表引導(dǎo)基金行使民事權(quán)力、承擔(dān)民事義務(wù)與責(zé)任。區(qū)引導(dǎo)基金管理公司成立之前，其有關(guān)工作暫由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室代辦。

第九條引導(dǎo)基金管理公司履行下列職責(zé)：

（一）承擔(dān)引導(dǎo)基金對(duì)外投資的出資主體；

（二）面向社會(huì)公開征集引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)；在盡職調(diào)查、審慎評(píng)估的基礎(chǔ)上，按照規(guī)定程序確定投資的可行性方案；

（三）決定階段參股與跟進(jìn)投資項(xiàng)目實(shí)施方案，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案；

（四）管理引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，履行股東的權(quán)利和義務(wù)；

（五）負(fù)責(zé)實(shí)施引導(dǎo)基金投資形成股權(quán)的退出工作；

（六）對(duì)引導(dǎo)基金所投資金的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告監(jiān)督檢查情況、引導(dǎo)基金財(cái)務(wù)狀況及運(yùn)作過程中的其他重大事項(xiàng)。

第三章投資對(duì)象

第十條引導(dǎo)基金的投資對(duì)象主要是國內(nèi)外有實(shí)力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。

第十一條區(qū)引導(dǎo)基金按照公開、公平、擇優(yōu)的原則，重點(diǎn)與國內(nèi)外投資業(yè)績突出、基金募集能力強(qiáng)、管理經(jīng)驗(yàn)豐富的知名創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行合作。

第十二條引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)收資本不低于5000萬元人民幣；

（二）投資領(lǐng)域明確；

（三）至少配備3名以上具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，且高管人員已經(jīng)取得良好的管理業(yè)績；

（四）其管理團(tuán)隊(duì)成員、主發(fā)起人或自身有對(duì)中小企業(yè)投資的成功案例；

（五）嚴(yán)格執(zhí)行國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，具備規(guī)范健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；

（六）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子誠信度高，管理和運(yùn)作規(guī)范，具備科學(xué)有效的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制、信用管理機(jī)制。

（七）募集資金總額高于申報(bào)計(jì)劃總規(guī)模的70%且不低于1億元人民幣。

第十三條引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)按規(guī)定在市金融辦備案，并接受監(jiān)管。

第十四條鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要投資于市行政區(qū)域內(nèi)符合《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的未上市中小企業(yè)，優(yōu)先扶持處于種子期、創(chuàng)建期的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)。

科技型中小企業(yè)是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的企業(yè)，且職工人數(shù)不超過300人，年銷售額不超過3000萬元人民幣，凈資產(chǎn)不超過2000萬元人民幣。

中小高新技術(shù)企業(yè)是指經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，且職工人數(shù)不超過500人，年銷售額不超過2億元人民幣，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣。

第十五條引導(dǎo)基金不得用于從事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈(zèng)等支出和對(duì)創(chuàng)投以外的企業(yè)擔(dān)保。閑置資金只能存放銀行或購買國債。

第四章投資管理

第十六條引導(dǎo)基金成立初期的投資主要采用階段參股方式，條件成熟后，逐步增加跟進(jìn)投資方式。

第十七條階段參股是指區(qū)引導(dǎo)基金向創(chuàng)投基金或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持與社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)投基金或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須在市注冊(cè)。

第十八條區(qū)引導(dǎo)基金的參股投資比例不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的35%，且不能成為第一大股東。參股投資期限一般不超過7年。市引導(dǎo)資金與區(qū)引導(dǎo)基金同時(shí)以參股方式扶持同一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，政府引導(dǎo)基金的合計(jì)參股比例不得超過50%。

第十九條引導(dǎo)基金參股期限一般不超過7年（投資期3年，退出期2年，延長期2年）。

第二十條引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）投資于市區(qū)域內(nèi)企業(yè)的資金金額不低于政府出資額的兩倍，具體投資可以包括以下幾種類型：

1．投資對(duì)象是注冊(cè)在市區(qū)域內(nèi)的法人主體；

2．母公司是注冊(cè)在市區(qū)域外的法人主體，子公司是注冊(cè)在市區(qū)域內(nèi)的法人主體，通過對(duì)母公司的投資帶動(dòng)母公司對(duì)子公司的投資，要求母公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)子公司的投資額大于基金對(duì)其母公司的投資額，在此條件下對(duì)母公司的投資額隸屬于對(duì)的投資額；

3．投資對(duì)象是注冊(cè)在市區(qū)域外的法人主體，但該企業(yè)能夠在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將法人主體遷至市或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)能夠在新設(shè)法人主體，并長期致力于的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在此條件下對(duì)該企業(yè)的投資額隸屬于的投資額。

（二）投資對(duì)象僅限于未上市企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；

（三）投資于市區(qū)域內(nèi)處于種子期、創(chuàng)建期且符合《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)的資金比例不低于政府引導(dǎo)基金的全部出資；

（四）為保證資金流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊(cè)資金的20%；

（五）投資對(duì)象不屬于合伙或有限合伙企業(yè)；

（六）不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；

（七）不得控股被投資企業(yè)。

第二十一條區(qū)引導(dǎo)基金管理公司監(jiān)督所投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按規(guī)定的投資方向、投資比例進(jìn)行投資運(yùn)作，但不參與該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常經(jīng)營和管理。

第二十二條區(qū)引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)穩(wěn)定運(yùn)營以后，應(yīng)在適當(dāng)時(shí)機(jī)將股份通過下列途徑完成退出：

（一）將股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他股東；

（二）公開轉(zhuǎn)讓股權(quán)；

（三）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)到期后清算退出。

第二十三條參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在《投資合作協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項(xiàng)：

（一）在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出；

（二）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東不先于引導(dǎo)基金退出；

（三）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)未按規(guī)定向初創(chuàng)期企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出；

（四）為激勵(lì)社會(huì)資金參與對(duì)企業(yè)投資的積極性，引導(dǎo)基金承諾，投資基金管理公司以及其認(rèn)可的社會(huì)投資人在基金存續(xù)期內(nèi)，可以按照引導(dǎo)基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時(shí)銀行同期貸款基準(zhǔn)利率之和回購引導(dǎo)基金的投資及基金份額（股權(quán)）；

（五）引導(dǎo)基金在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)破產(chǎn)清算時(shí)具有優(yōu)先清償權(quán)。

第五章監(jiān)督管理

第二十四條區(qū)引導(dǎo)基金管理公司于每季度末向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)送區(qū)引導(dǎo)基金投資運(yùn)作、資金使用等情況；及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過程中的重大事件，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。

第二十五條區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)引導(dǎo)基金管理公司履行職責(zé)情況進(jìn)行日常監(jiān)督，并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)區(qū)引導(dǎo)基金運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)。

第二十六條由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期對(duì)引導(dǎo)基金有關(guān)政策目標(biāo)、政策效果及其投資情況進(jìn)行績效評(píng)估，對(duì)引導(dǎo)基金管理公司進(jìn)行年度業(yè)績考核，考評(píng)結(jié)果作為對(duì)引導(dǎo)基金管理公司進(jìn)行獎(jiǎng)懲的依據(jù)。

第六章附則

第二十七條本辦法自起實(shí)施，有效期至。