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第一章總則

第一條為加強(qiáng)企業(yè)管理，有效發(fā)揮效能監(jiān)察的監(jiān)督、保證、預(yù)防、促進(jìn)作用，建立和健全企業(yè)的監(jiān)督制約機(jī)制，推進(jìn)企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)，使企業(yè)的效能監(jiān)察工作經(jīng)?；⒅贫然?、規(guī)范化，根據(jù)市國資委和市監(jiān)察局有關(guān)要求，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，特制定本暫行辦法。

第二條企業(yè)效能監(jiān)察是企業(yè)的監(jiān)察部門對本企業(yè)職能部門和人員執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)、企業(yè)規(guī)章，履行職責(zé)及其效果的監(jiān)督、檢查活動。是管理的再管理，監(jiān)督的再監(jiān)督。是完善企業(yè)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益的重要舉措；是從源頭上預(yù)防和治理腐敗，加強(qiáng)企業(yè)廉政建設(shè)的重要手段；是黨風(fēng)廉政建設(shè)與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理有機(jī)結(jié)合的重要途徑。

第三條企業(yè)效能監(jiān)察的總體要求是：以企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動為中心，圍繞企業(yè)經(jīng)營管理和資產(chǎn)運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過特有的監(jiān)督方式、工作程序和職能作用，查堵管理上的漏洞，提出改進(jìn)管理的建議，完善各項(xiàng)管理制度，構(gòu)建反腐倡廉防范體系，從而達(dá)到改進(jìn)企業(yè)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的目的。

第四條開展效能監(jiān)察要堅(jiān)持專業(yè)部門監(jiān)察與群眾監(jiān)督相結(jié)合，監(jiān)督檢查與改進(jìn)管理相結(jié)合，獎懲與教育相結(jié)合的原則。

第五條效能監(jiān)察是企業(yè)管理的重要組成部分，是紀(jì)檢監(jiān)察部門的一項(xiàng)重要職責(zé)。集團(tuán)公司各級紀(jì)檢監(jiān)察部門必須依照本實(shí)施辦法規(guī)定認(rèn)真開展企業(yè)效能監(jiān)察工作，企業(yè)黨政領(lǐng)導(dǎo)要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，重視、支持效能監(jiān)察工作，在組織機(jī)構(gòu)、人員配備等方面提供必要的保障。各有關(guān)處室要大力支持和配合紀(jì)檢監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察工作。各監(jiān)察對象應(yīng)自覺接受監(jiān)督監(jiān)察。

第二章效能監(jiān)察的范圍和內(nèi)容

第六條對企業(yè)經(jīng)營管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨和國家以及上級部門制定的路線、方針、政策、法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度；是否正確行使職權(quán)，堅(jiān)持民主科學(xué)決策，依法經(jīng)營管理；是否盡職盡責(zé)，廉潔高效，保證中心任務(wù)和管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作。

第七條對生產(chǎn)和銷售管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否按照國家、省、市有關(guān)行業(yè)政策、宏觀規(guī)劃、市場需求和企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的要求，安排生產(chǎn)銷售計(jì)劃；是否完成計(jì)劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定目標(biāo)；是否對生產(chǎn)銷售環(huán)節(jié)實(shí)行嚴(yán)格把關(guān)，進(jìn)行有效監(jiān)控；是否有效地使用人力、物力和財力，堅(jiān)持優(yōu)質(zhì)低耗，努力降低成本；是否確保生產(chǎn)銷售過程安全，生產(chǎn)銷售環(huán)境符合國家要求。

第八條對產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否嚴(yán)格執(zhí)行國家和行業(yè)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量等方面的法律法規(guī)和規(guī)章制度；是否落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量管理和服務(wù)質(zhì)量管理措施，認(rèn)真履行合同要求，做到用戶滿意；是否加強(qiáng)行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，切實(shí)提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平；是否做到產(chǎn)品銷售價格合理合法，應(yīng)收帳款及時回籠，不發(fā)生重大用戶糾紛事件。

第九條對基本建設(shè)和工程管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否根據(jù)國家建設(shè)管理有關(guān)規(guī)定辦理新建項(xiàng)目的審批立項(xiàng)手續(xù)；是否對工程項(xiàng)目按規(guī)定進(jìn)入工程市場招投標(biāo)；是否通過公開招投標(biāo)選擇施工單位；是否嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)和工期要求，對施工質(zhì)量、進(jìn)度實(shí)施有效管理和監(jiān)督；是否嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審核工程量和工程費(fèi)用；是否對項(xiàng)目資金的使用制訂了專門的規(guī)定；是否進(jìn)行竣工驗(yàn)收審計(jì)。

第十條對物資和設(shè)備管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象對物資、設(shè)備采購供應(yīng)是否采用公開招投標(biāo)的方法，采購供應(yīng)是否做到按期、按質(zhì)、按量滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要；是否按照選優(yōu)、擇廉的要求，積極采購適合本單位應(yīng)用的質(zhì)量合格、價格合理的物資、設(shè)備；物資、設(shè)備入庫驗(yàn)收、保管、領(lǐng)用是否建立了必要的規(guī)章制度并嚴(yán)格執(zhí)行，帳、卡、物是否做到相符；物資、設(shè)備儲備是否完好合理，處置是否符合規(guī)范和程序。

第十一條對科技管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否貫徹執(zhí)行國家有關(guān)科技方面的方針、政策、法規(guī)、制度；是否合理進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、技術(shù)改造、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和項(xiàng)目引進(jìn)；是否為科技人員創(chuàng)造良好條件，充分發(fā)揮他們的積極性，盡快出科研成果，出經(jīng)濟(jì)效益。

第十二條對財務(wù)和資產(chǎn)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否按照國家的財政法規(guī)、財經(jīng)紀(jì)律、財務(wù)制度進(jìn)行財務(wù)管理和財務(wù)監(jiān)督；是否按照全面預(yù)算管理的要求，實(shí)現(xiàn)預(yù)算目標(biāo)，加強(qiáng)對成本費(fèi)用的控制；是否按照國家有關(guān)規(guī)定對國有資產(chǎn)進(jìn)行有效管理和處置，對國有資本進(jìn)行有效運(yùn)作，確保投資渠道暢通，程序規(guī)范，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。

第十三條對勞動人事和教育管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否貫徹執(zhí)行了國家勞動、人事、教育方面的方針、政策、法規(guī)，堅(jiān)持黨管干部的原則；選拔任用干部是否遵循選賢任能、德才兼?zhèn)涞脑瓌t；是否嚴(yán)格履行干部管理權(quán)限和任免程序；工資、獎金的分配是否貫徹執(zhí)行了“效率優(yōu)先，兼顧公平”的原則和企業(yè)的關(guān)規(guī)章制度；勞動管理是否執(zhí)行《勞動法》等有關(guān)法律規(guī)定；教育培訓(xùn)是否符合國家有關(guān)規(guī)定和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的需要。

第三章效能監(jiān)察的方法和程序

第十四條效能監(jiān)察的方法主要有專項(xiàng)監(jiān)察和綜合監(jiān)察，它貫穿于管理工作的全過程，分事前防范性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察、事后改進(jìn)性監(jiān)察三種類型。

1、事前防范性監(jiān)察。對企業(yè)的對外投資、對外擔(dān)保、資產(chǎn)處置和生產(chǎn)、經(jīng)營、合同、財務(wù)、物資管理等關(guān)鍵性部位的決策、運(yùn)行過程進(jìn)行監(jiān)察。在監(jiān)察前要充分預(yù)計(jì)可能發(fā)生的問題，明確政策界限，通過建立行為規(guī)范、規(guī)章制度、崗位職責(zé)、實(shí)行企務(wù)公開等多種形式，防止或杜絕問題的發(fā)生。

2、事中跟蹤性監(jiān)察。以檢查工作（任務(wù)）為載體，對工作決策執(zhí)行過程實(shí)行跟蹤監(jiān)察。在檢查中發(fā)現(xiàn)不良傾向或苗頭，要及時采取措施，糾正錯誤，保證決策正確執(zhí)行，確保任務(wù)順利完成。

3、事后改進(jìn)性監(jiān)察。以調(diào)查問題入手，在工作（任務(wù)）完成以后，對所發(fā)生的問題進(jìn)行調(diào)查和核實(shí)，分析產(chǎn)生問題的環(huán)節(jié)、原因、責(zé)任等情況。在查清問題以后，要針對管理中的薄弱環(huán)節(jié)提出整改意見，實(shí)施相應(yīng)責(zé)任追究。

第十五條效能監(jiān)察的工作程序?yàn)椋赫{(diào)查摸底，選題立項(xiàng)；制訂方案，組織實(shí)施；整改落實(shí)，總結(jié)提高。

1、調(diào)查摸底，選題立項(xiàng)。是根據(jù)所屬企業(yè)和有關(guān)部門提供的情況，對生產(chǎn)經(jīng)營和資金運(yùn)行過程中急需解決的問題，通過調(diào)查摸底，提出立項(xiàng)建議，填寫《效能監(jiān)察立項(xiàng)表》（見附表1）。經(jīng)行政領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后正式立項(xiàng)，同時通知被監(jiān)察單位，并報上級紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。

2、制訂方案，組織實(shí)施。是通過制訂包括目的、范圍、內(nèi)容、方法、步驟、時間、要求和人員組成等詳細(xì)的實(shí)施方案，以文件的形式通知被監(jiān)察的部門，同時報上級紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。被監(jiān)察部門應(yīng)先進(jìn)行自查自糾，并做好接受檢查準(zhǔn)備。上級將通過查閱原始資料、深入現(xiàn)場勘察、召開群眾座談會、進(jìn)行個別談話、實(shí)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等形式，對效能監(jiān)察立項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督檢查，客觀評價，若發(fā)現(xiàn)問題，提出改進(jìn)意見，填寫《監(jiān)察建議書》（見附表3）或《監(jiān)察決定書》（見附表4），經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，下達(dá)給有關(guān)單位，督促其建立健全有關(guān)管理制度。

3、整改落實(shí)，總結(jié)提高。年底或一個項(xiàng)目的效能監(jiān)察工作完成后，各企業(yè)針對監(jiān)督監(jiān)察意見，認(rèn)真分析查找原因，明確相關(guān)責(zé)任，提出整改措施，完善相應(yīng)制度，落實(shí)整改責(zé)任，并寫出終結(jié)報告，填報《效能監(jiān)察終結(jié)報告表》（見附表2），經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審定后報集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。同時，對效能監(jiān)察成效明顯的單位和個人給予表彰、獎勵；對跟蹤監(jiān)察反映較差、存在問題比較多的單位和個人要結(jié)合年度考核，給予批評、懲罰。

第十六條紀(jì)檢監(jiān)察部門在實(shí)施效能監(jiān)察項(xiàng)目時有檢查權(quán)、調(diào)查權(quán)、建議權(quán)和一定的處分權(quán)，并通過《監(jiān)察決定書》或《監(jiān)察建議書》下達(dá)監(jiān)察決定或建議。

第十七條監(jiān)察對象對監(jiān)察決定或建議應(yīng)當(dāng)執(zhí)行或采納，在十五日以內(nèi)以書面形式將執(zhí)行情況上報紀(jì)檢監(jiān)察部門。如有不同意見，應(yīng)在十天內(nèi)向紀(jì)檢監(jiān)察部門提出書面復(fù)議，紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)在十天內(nèi)研究答復(fù)。

第十八條每一效能監(jiān)察項(xiàng)目結(jié)束后，紀(jì)檢監(jiān)察部門要做好效能監(jiān)察項(xiàng)目的文書立卷和歸檔工作。文書資料包括：選題立項(xiàng)期間形成的調(diào)查摸底資料；立項(xiàng)時的依據(jù)、請示；《效能監(jiān)察立項(xiàng)表》；效能監(jiān)察實(shí)施方案；監(jiān)察過程中收集的各種資料和專題調(diào)查材料；《監(jiān)察建議書》、《監(jiān)察決定書》及其執(zhí)行情況；對有關(guān)人員的獎懲決定；有關(guān)的規(guī)章制度和效能監(jiān)察工作總結(jié)；有關(guān)會議記錄；項(xiàng)目結(jié)束后形成的效能監(jiān)察終結(jié)報告和《效能監(jiān)察終結(jié)報告表》；上級機(jī)關(guān)的被評選為效能監(jiān)察優(yōu)秀成果的文件；其他有關(guān)材料等。

第四章效能監(jiān)察的組織領(lǐng)導(dǎo)

第十九條集團(tuán)公司的效能監(jiān)察工作在集團(tuán)公司黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，成立企業(yè)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)工作部署，宣傳發(fā)動，立項(xiàng)審批，組織實(shí)施，協(xié)調(diào)問題，檢查督促、獎懲評審等工作。各企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際，成立相應(yīng)的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。

第二十條各級黨組織和行政領(lǐng)導(dǎo)必須重視和支持效能監(jiān)察工作，為開展效能監(jiān)察工作創(chuàng)造條件，保證效能監(jiān)察項(xiàng)目的實(shí)施和監(jiān)察決定或建議的落實(shí)。

第二十一條各級紀(jì)檢監(jiān)察部門具體負(fù)責(zé)效能監(jiān)察的日常工作，提出效能監(jiān)察的立項(xiàng)和實(shí)施建議，制定效能監(jiān)察工作的計(jì)劃方案、制度規(guī)定，組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門和人員參與效能監(jiān)察工作，檢查督促立項(xiàng)和整改措施的落實(shí)，查處在效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的失職瀆職和違法違紀(jì)的問題，提出獎懲和改進(jìn)管理的意見建議，評選優(yōu)秀成果，做好立卷歸檔工作，總結(jié)交流和宣傳推廣效能監(jiān)察先進(jìn)典型和工作經(jīng)驗(yàn)。

第二十二條集團(tuán)公司各處室及所屬各企業(yè)應(yīng)積極配合紀(jì)檢監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察工作，檢查管理中的問題，制定改進(jìn)管理的措施，完成各自應(yīng)承擔(dān)的任務(wù)，保證監(jiān)察建議和監(jiān)察決定的貫徹執(zhí)行。

第五章效能監(jiān)察成果評選及獎懲

第二十三條集團(tuán)公司對所屬企業(yè)開展效能監(jiān)察工作實(shí)行一年一評審制度，對已實(shí)施完成的效能監(jiān)察項(xiàng)目，評選出優(yōu)秀成果和先進(jìn)典型，進(jìn)行大力宣傳、推廣其先進(jìn)事跡和經(jīng)驗(yàn)，并給予適當(dāng)?shù)谋碚锚剟睢?/p>

第二十四條效能監(jiān)察必須貫徹獎勵和懲處相結(jié)合的原則。效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、使用和提拔干部的一項(xiàng)重要依據(jù)。

第二十五條對于模范執(zhí)行國家方針政策、法律法規(guī)和上級各項(xiàng)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，管理科學(xué)，決策民主；發(fā)明創(chuàng)造或提出合理化建議，為企業(yè)取得顯著經(jīng)濟(jì)效益和社會效益；防止或挽救事故有功，愛護(hù)企業(yè)財產(chǎn)，使企業(yè)利益免受或少受損失；廉潔從業(yè)成績突出；效能監(jiān)察取得突出成績的單位和個人等，紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)建議領(lǐng)導(dǎo)班子予以表彰或獎勵。

第二十六條發(fā)現(xiàn)監(jiān)察對象有違反國家方針政策、法律法規(guī)和上級各項(xiàng)規(guī)定；有令不行，有禁不止，失職瀆職；對分管工作存在的問題長期失察，不落實(shí)監(jiān)察建議；浪費(fèi)國家資財，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的；以及其他違法亂紀(jì)行為，需要給予處分的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定立案查處。需要給予刑事處分的，應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十七條對開展效能監(jiān)察中解決關(guān)鍵問題，改進(jìn)經(jīng)營管理，獲得重大經(jīng)濟(jì)效益和社會效益；主動挖掘案件線索，敢于與違法亂紀(jì)行為作斗爭；以及組織開展效能監(jiān)察有功人員應(yīng)進(jìn)行表彰和獎勵。

第二十八條對監(jiān)察對象和有關(guān)人員的獎懲，按照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定(試行)》、《企業(yè)職工獎懲條例》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條集團(tuán)公司對各企業(yè)及監(jiān)察對象的獎懲納入集團(tuán)公司企業(yè)經(jīng)營業(yè)績年度考核辦法。各企業(yè)對有關(guān)部門和人員的獎懲，由各企業(yè)結(jié)合平時或年終考核進(jìn)行，獎金來源和提獎方法可以從企業(yè)獎勵基金中解決，也可采取行政領(lǐng)導(dǎo)特批，或經(jīng)有關(guān)部門同意，從效能監(jiān)察中增加的經(jīng)濟(jì)效益或挽回的損失中適當(dāng)提取。

附則

第三十條本暫行辦法適用于集團(tuán)公司及所屬各企業(yè)。

第三十一條本暫行辦法與上級有關(guān)部門的新規(guī)定相抵觸時，按上級新規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條本暫行辦法自之日起執(zhí)行。