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一、工程索賠產(chǎn)生的原因

1.設(shè)計(jì)缺陷

施工過程中，如出現(xiàn)施工圖與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際的地質(zhì)、環(huán)境等方面的差異，施工圖紙不規(guī)范，設(shè)計(jì)說明不清楚，對(duì)設(shè)備、材料的名稱、規(guī)格型號(hào)表達(dá)不明確等漏洞和缺陷，這些漏洞和缺陷都會(huì)給工程項(xiàng)目的建設(shè)帶來諸多不利因素，使工程項(xiàng)目的建設(shè)費(fèi)用發(fā)生變化，從而不可避免地產(chǎn)生工期、人工、材料等方面的工程索賠事件的發(fā)生。

2.建設(shè)單位和監(jiān)理工程師不合理指令

建設(shè)單位和監(jiān)理工程師不合理的指令，如壓縮合同規(guī)定的工程進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加引起的工程索賠。

3.法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)政策變化

建設(shè)工程施工工期一般都比較長(zhǎng)，施工期間遇到法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)政策變化，如新的計(jì)價(jià)規(guī)范、定額、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等文件的執(zhí)行，或者建設(shè)行政管理部門或其授權(quán)的工程造價(jià)管理部門公布的人工、機(jī)械費(fèi)用調(diào)整，這些都可能使工程造價(jià)發(fā)生變化而引起工程索賠事件的發(fā)生。

4.不可抗力事件

不可抗力事件，可分為自然事件和社會(huì)事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙，如在施工過程中，發(fā)生了如地震、臺(tái)風(fēng)、暴雨、泥石流等人力不可抗拒的自然災(zāi)害和風(fēng)險(xiǎn)，或出現(xiàn)地質(zhì)斷層、地下文物或構(gòu)筑物等因素，社會(huì)事件則包括國(guó)家政策、法律的變更等等，都可能使工程造價(jià)發(fā)生變化而引起施工索賠。

二、業(yè)主索賠管理存在的問題

1.不重視施工資料管理

工程資料是最直接的現(xiàn)場(chǎng)依據(jù)，目前工程資料的收集和整理普遍由施工單位完成，同時(shí)各類索賠資料的及時(shí)性也未得到充分重視，補(bǔ)簽資料的現(xiàn)象常有發(fā)生。業(yè)主對(duì)一些重要的證據(jù)不收集、不記錄、不簽字、不歸檔，在竣工驗(yàn)收時(shí)才要求施工單位整理好后提交上來，承包人由于追求自身利益最大化，將涉及到工程索賠的資料進(jìn)行加工整理，業(yè)主如果沒有相應(yīng)的原始工程資料，對(duì)經(jīng)承包人加工整理的資料無法考證或推翻其索賠要求，就會(huì)靠事后回憶現(xiàn)場(chǎng)變更情況，容易被對(duì)方牽著鼻子走，可能造成工程索賠不準(zhǔn)和不實(shí)。

2.不熟悉工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范和費(fèi)用索賠計(jì)算方法

工程索賠制度至今尚未普遍推行，大多數(shù)業(yè)主不熟悉索賠業(yè)務(wù)，不熟悉工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范和索賠費(fèi)用的計(jì)算方法，不懂費(fèi)用索賠的管理，就不能正確判斷和識(shí)別工程索賠，以及費(fèi)用索賠如何計(jì)算，工程索賠就會(huì)陷入被動(dòng)，就可能造成工程索賠事件的發(fā)生。

3.不能充分發(fā)揮監(jiān)理的作用

目前，業(yè)主的工程索賠管理不能充分發(fā)揮監(jiān)理的作用，有的甚至僅僅視監(jiān)理工程師為“質(zhì)量檢查員”，這樣不但加重了業(yè)主施工索賠管理的負(fù)擔(dān)，使業(yè)主陷入瑣碎的索賠監(jiān)督處理的泥潭中，也又沒有充分利用監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的專業(yè)化優(yōu)勢(shì)。

4.工程索賠防范措施不夠

目前，業(yè)主還沒有建立必要的索賠機(jī)制和制度。對(duì)一些與合同有關(guān)的事件不重視，沒有采取積極的措施防止可以預(yù)見的索賠事件的發(fā)生，只是被動(dòng)的由施工單位提出索賠，根據(jù)造成索賠的責(zé)任進(jìn)行索賠管理；對(duì)于確實(shí)發(fā)生的工程索賠，也沒有積極采取措施，把索賠費(fèi)用控制在最小范圍之內(nèi)。

三、業(yè)主索賠管理的措施

工程索賠有效管理和控制是業(yè)主維護(hù)自身合法權(quán)益的有效途徑，也是保證建設(shè)項(xiàng)目順利開展的重要保證。業(yè)主在進(jìn)行索賠管理時(shí)，首先要加強(qiáng)防范意識(shí)，堅(jiān)持預(yù)防為主的方針，努力做好事前、事中、事后控制，認(rèn)真分析和排查可能引起索賠事件的誘因，盡可能的防止和減少索賠事件的發(fā)生。具體措施如下：

1.加強(qiáng)施工資料管理和審核

在施工過程中，業(yè)主應(yīng)做好實(shí)際工程的有關(guān)記錄，委派專人負(fù)責(zé)工程資料的收集整理工作，建立工程項(xiàng)目文檔管理系統(tǒng)，以確保工程資料的真實(shí)性。加強(qiáng)工程索賠資料的及時(shí)報(bào)送，避免不簽索賠資料的現(xiàn)象發(fā)生。根據(jù)工程的有關(guān)記錄對(duì)工程索賠資料進(jìn)行審核，以確保工程索賠的真實(shí)性。

2.認(rèn)真編制招標(biāo)文件和工程量清單，做好合同管理

招標(biāo)文件是業(yè)主項(xiàng)目實(shí)施的重要依據(jù)，是簽訂合同的基礎(chǔ)。業(yè)主應(yīng)盡可能選擇具有良好信譽(yù)并具有豐富編制經(jīng)驗(yàn)的招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)編制招標(biāo)文件，嚴(yán)格按照工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范準(zhǔn)確計(jì)算工程量，對(duì)工程量清單中的每一個(gè)項(xiàng)目特征必須清楚、全面、準(zhǔn)確地描述，避免因工程量“漏項(xiàng)”或描述不準(zhǔn)確的編制誤差造成工程索賠事件的發(fā)生。合同內(nèi)容要一致，盡量避免和減少相互之間的矛盾，仔細(xì)研究合同條件，使招標(biāo)文件、合同文件、技術(shù)規(guī)范的編寫更加規(guī)范、完善，避免由于合同文件的缺陷而引起的工程索賠。同時(shí)按照合同約定全面履行合同，減少不合理指令，避免因發(fā)出不適當(dāng)?shù)闹噶钜鸬墓こ趟髻r。

3.提高圖紙的設(shè)計(jì)深度和質(zhì)量

業(yè)主應(yīng)選擇信譽(yù)良好、經(jīng)驗(yàn)豐富、實(shí)力雄厚的設(shè)計(jì)單位，在施工圖設(shè)計(jì)階段多與設(shè)計(jì)院溝通、討論工程使用功能等問題。在施工圖初步設(shè)計(jì)完成后組織設(shè)計(jì)院和相關(guān)人員共同進(jìn)行圖紙會(huì)審，增加圖紙的設(shè)計(jì)深度和質(zhì)量，盡量減少圖紙中存在的錯(cuò)誤、漏缺及前后矛盾等現(xiàn)象，盡量減少設(shè)計(jì)失誤和將來可能出現(xiàn)的設(shè)計(jì)變更，使投標(biāo)人因設(shè)計(jì)問題而引起的工程索賠。

4.加強(qiáng)工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范和費(fèi)用索賠計(jì)算方法學(xué)習(xí)

業(yè)主應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范和費(fèi)用索賠計(jì)算方法，熟悉工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范和費(fèi)用索賠計(jì)算方法，正確判斷和識(shí)別工程索賠，以減少工程索賠造成的損失。

5.充分發(fā)揮監(jiān)理作用

業(yè)主應(yīng)明確監(jiān)理的授權(quán)范圍，充分發(fā)揮簡(jiǎn)監(jiān)理工程師專業(yè)化的優(yōu)勢(shì)，使其更好為自己服務(wù)。同時(shí)加強(qiáng)監(jiān)理工程師的管理，要求監(jiān)理工程師在施工中做好監(jiān)理日記和現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的各種情況的記錄，為施工中的工程索賠提供原始依據(jù)；在出現(xiàn)索賠事件后，監(jiān)理工程師能積極應(yīng)對(duì)，為業(yè)主提供合理的專業(yè)化建議。

6.做好工程索賠預(yù)防與控制

業(yè)主應(yīng)建立索賠管理索賠機(jī)制和制度，配備索賠經(jīng)驗(yàn)豐富的專門人員或?yàn)樗髻r做準(zhǔn)備的人員加強(qiáng)索賠管理，對(duì)可能出現(xiàn)的工程索賠事件，應(yīng)采取積極的措施預(yù)防可以預(yù)見的索賠事件的發(fā)生；對(duì)于確實(shí)發(fā)生的工程索賠，積極采取措施，把索賠費(fèi)用控制在最小范圍之內(nèi)?？傊?，建設(shè)工程項(xiàng)目業(yè)主索賠管理是一項(xiàng)復(fù)雜而系統(tǒng)的工程，業(yè)主只有加強(qiáng)工程質(zhì)量的收集和整理，認(rèn)真編制招標(biāo)文件和工程量清單、做好合同管理，提高圖紙的設(shè)計(jì)深度和質(zhì)量，加強(qiáng)學(xué)習(xí)工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范和費(fèi)用索賠計(jì)算方法，充分發(fā)揮監(jiān)理作用，做好工程索賠預(yù)防與控制，才能有效地防止承包人的索賠，同時(shí)也可以在自己的權(quán)益受到損害時(shí)，能夠積極應(yīng)對(duì)，使自己不受損失或少受損失。

作者：王應(yīng)敏單位：寶雞文理學(xué)院