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法律經(jīng)濟學(xué)主流

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法律經(jīng)濟學(xué)主流

1958年由艾倫·迪萊科特(AronDirector)擔(dān)任主編的《法和經(jīng)濟學(xué)雜志》(JournalofLawandEconomics)的正式出版,以及1961年羅納德·科斯(RonaldH·Coase)教授在《法和經(jīng)濟學(xué)雜志》上發(fā)表的法與經(jīng)濟學(xué)的奠基之作《社會成本問題》一文,標(biāo)志著現(xiàn)代法與經(jīng)濟學(xué)的誕生,從此也開始正式進入了法與經(jīng)濟學(xué)的范式蘊育期(1958-1973):經(jīng)濟學(xué)正式進入法學(xué)的主要領(lǐng)域。

然而,對于法和經(jīng)濟學(xué)(LawandEconomics),國內(nèi)外對它的名稱和研究內(nèi)容、研究方法等都有不同的界定。我們經(jīng)??吹降闹饕袃煞N形式:“法律經(jīng)濟學(xué)分析”(EconomicAnalysisofLaw)以及“法和(與)經(jīng)濟學(xué)”(LawandEconomics)。

采用“法律的經(jīng)濟學(xué)分析”(EconomicAnalysisofLaw)作為書名或者作為論文題目的主要有:理查德·A·波斯納(Richard·A·Posner)的出版于1974年、現(xiàn)已再版四次的《法律的經(jīng)濟學(xué)分析》(EconomicAnalysisofLaw);約翰·R·科蒙斯(CommonsJohnR.)的《法與經(jīng)濟學(xué)帝國主義:法律的經(jīng)濟分析以及主要書籍評論》(LawandtheEmperialismofEconomics:AnIntroductiontotheEconomicAnalysisofLawandaReviewofthemajorBooks)。

采用“法和經(jīng)濟學(xué)”(LawandEconomics)作為雜志、書名或者論文題目的主要有:芝加哥大學(xué)法學(xué)院出版的《法和經(jīng)濟學(xué)雜志》(JournalofLawandEconomics);1981年,查爾斯·羅利(Charles·K·Rowley)、安東尼·奧格斯(AnthonyAgus)、羅伯特·庫特(RobertCooter)、丹尼爾·魯賓菲爾德(DanielRubinfeld)等人創(chuàng)辦德《法與經(jīng)濟學(xué)國際評論》(InternationalReviewofLawandEconomics);羅伯特·庫特、托馬斯·尤倫(ThomasUlen)主編的《法和經(jīng)濟學(xué)》(LawandEconomics);米切爾·波林斯基(MitchellPolinsky)的《法和經(jīng)濟學(xué)介紹》(AnIntroductiontolawandEconomics);吉多·卡萊布雷西(CalabresiGuido)的《關(guān)于法和經(jīng)濟學(xué):致羅納德·德沃金的一封信》(AboutLawandEconomics:ALetterToRonaldDworkin);科斯的《芝加哥的法和經(jīng)濟學(xué)》(LawandEconomicsAtChicago);約翰·R·科蒙斯(CommonsJohnR.)的《法和經(jīng)濟學(xué)》(LawandEconomics);約翰·J·多諾休(DonohueJohnJ)的《法和經(jīng)濟學(xué)未走之路》(LawandEconomics:TheRoadNotTaken);麥爾金·A·伊什伯格(EisenbergMelvinA)的《法和經(jīng)濟學(xué)綜述》(AnOverviewofLawandEconomics);羅伯特·C·埃里克森(EllicksonRobertC)的《理性參與者的拿來文化和人的脆弱:古典法和經(jīng)濟學(xué)的批判》(BringingCultureandHumanFrailtytoNationalActors:ACritiqueofClassicalLawandEconomics);沃納·Z·赫希(HirshWernerZ)的《法和經(jīng)濟學(xué):介紹性分析》(LawandEconomics:AnIntroductoryAnalysis);默頓·霍維茨(HorwitzMorton)的《法和經(jīng)濟學(xué):科學(xué)還是政治學(xué)?》(LawandEconomics:ScienceorPolitics?);赫伯特·霍溫坎普(HovenkampHerbert)的《美國的法和經(jīng)濟學(xué):簡要的歷史縱覽》(LawandEconomicsintheUnitedStates:ABriefHistoricalSurvey);埃弗里·卡茲(KatzAvery)的《實證主義與法和經(jīng)濟學(xué)的分離》(PositivismandSeparationofLawandEconomics);H·H·利波哈夫斯基(LiebhafskyH·H)的《不同視角的法和經(jīng)濟學(xué)》(LawandEconomicsFromDifferentPerspectives);尼科爾斯·麥卡羅(MercuroNicholas)和曼德姆·史迪溫(StevenGMedema)的《法和經(jīng)濟學(xué)的思想流派:庫恩式競爭》(SchoolsofThoughtinLawandEconomics:AKuhnianCompetition);理查德·波斯納的《法和經(jīng)濟學(xué)運動》(TheLawandEconomicsMovement);羅斯·阿科曼(Rose-Ackerman,Susan)的《法和經(jīng)濟學(xué):范式,政治學(xué)還是哲學(xué)》(LawandEconomics:Paradigm,Politics,orPhilosophy);沃恩·薩繆爾斯(Samuels,Warren)的《法和經(jīng)濟學(xué):一些早期的雜志貢獻》(LawandEconomics:SomeEarlyJournalContributions);艾倫·A·施密德(Schmid·A·Allan)的《制度視野里的法和經(jīng)濟學(xué)》(LawandEconomics:AnInstitutionalPerspective);迪特·斯密德欽(Schmidchen,Dieter)的《時間,不確定性,主觀主義:賦予法和經(jīng)濟學(xué)更多的內(nèi)容》(Time,Uncertainty,andSubjecttivism:GivingMoreBodytoLawandEconomics);羅賓·保羅·麥樂怡(RobinPaulMalloy)的《法與經(jīng)濟學(xué)》(LawandEconomics);皮爾森(HeathPearson)的《法與經(jīng)濟學(xué)的起源:經(jīng)濟學(xué)家的法律新科學(xué),1830-1930》(OriginsofLawandEconomics:TheEconomists′NewScienceofLaw,1830-1930);奧利佛·E·威廉姆森(Williamson,OliverE)的《交易成本經(jīng)濟學(xué)滿足波斯納式的法和經(jīng)濟學(xué)》(TransactionsCostEconomicsMeetPosnerianLawandEconomics)。

除了“法和(與)經(jīng)濟學(xué)”以及“法律的經(jīng)濟分析”這兩種常見的名稱外,法與經(jīng)濟學(xué)這門學(xué)科還被稱為“法律的經(jīng)濟方法”(EconomicApproachtoLaw),如鮑·巴羅斯(BurrowsPaul)和維杰諾沃斯基·賽圖(Cento·G·Veljanovski)的《法律的經(jīng)濟方法介紹》(Introduction:TheEconomicApproachtoLaw);“法律經(jīng)濟學(xué)”(LegalEconomics)以及“經(jīng)濟分析法學(xué)”(JurisprudenceofEconomicAnalysis)等。

盡管法和經(jīng)濟學(xué)這門學(xué)科有許多不同的名稱,但縱觀國內(nèi)外有關(guān)研究法和經(jīng)濟學(xué)的文獻可以看出,人們對法和經(jīng)濟學(xué)的研究內(nèi)容和所采用的研究方法,主要有兩種不同的觀點。

第一種觀點,就是用經(jīng)濟學(xué)的方法來研究法律,有代表性的是波斯納的“法律的經(jīng)濟分析”(EconomicAnalysisofLaw)。

作為美國聯(lián)邦上訴法院第七巡回審判庭首法官,同時任法與經(jīng)濟學(xué)發(fā)源地的芝加哥大學(xué)法學(xué)院以及斯坦福大學(xué)法學(xué)院法律經(jīng)濟學(xué)高級講座主持人的波斯納教授,對法與經(jīng)濟學(xué)的研究很有造詣。波斯納教授在1973年出版了他的法與經(jīng)濟學(xué)的專著《法律的經(jīng)濟學(xué)分析》一書,這標(biāo)志著法律經(jīng)濟學(xué)完整的理論體系的建立。波斯納教授認(rèn)為,“分出一個獨立的學(xué)科并稱之為法律經(jīng)濟學(xué)的目的就是為了開辟一個其大量的法律知識在其學(xué)說和制度方面是相關(guān)的經(jīng)濟研究領(lǐng)域”,“定義法律經(jīng)濟學(xué)的唯一可能準(zhǔn)則是它的實用性-而不是準(zhǔn)確性”,“用economicsoflaw比用lawandeconomics更清楚、明確,故更合適”,因為法與經(jīng)濟學(xué)“是用經(jīng)濟學(xué)的方法和理論,而且主要是用價格理論(或稱微觀經(jīng)濟學(xué)),以及運用福利經(jīng)濟學(xué)、公共選擇理論及其他有關(guān)實證和規(guī)范方法考察、研究法律和法律制度的形成、結(jié)構(gòu)、過程、效果、效率及未來發(fā)展的學(xué)科。它是法學(xué)和經(jīng)濟學(xué)科際整合的邊緣學(xué)科:一方面,它以人類社會的法律現(xiàn)象為研究對象,故成為法學(xué)的一個分支學(xué)科或法理學(xué)的一大流派;另一方面,由于它以經(jīng)濟理論和方法為其指導(dǎo)思想和研究方法、工具,故又是經(jīng)濟學(xué)的分支學(xué)科”。由此可見,波斯納的法律經(jīng)濟學(xué)的研究對象是“人類社會的法律現(xiàn)象”,以“經(jīng)濟理論和方法”作為指導(dǎo)思想和研究方法,具體的說,是采用了“個人最大化”、“市場出清”以及“效率的重要性”這三個原則,經(jīng)濟分析方法是不折不扣的新古典主義的邊際分析、均衡分析、成本-收益分析等?!皞€人最大化”就是指財富或者效用最大化,這是亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟人所追求的目的;“市場出清”則完全繼承了芝加哥大學(xué)一貫的自由主義思想傳統(tǒng),堅持認(rèn)為在“看不見的手”的作用下,能夠自動實現(xiàn)市場的出清;而競爭的制度則是實現(xiàn)高效率的根本原因。在波斯納的法律經(jīng)濟學(xué)中,雖然“法律經(jīng)濟學(xué)的影響是多方面的,但是你必須承認(rèn),很難區(qū)分真正的沖擊是由于受經(jīng)濟思想的影響,還是由于經(jīng)濟學(xué)家出于各種不同的原因而做出的對人類追求效率這一本性的肯定,但后者的影響可能會更大一些”。大為·D·弗里德曼(DavidD·Friedman)也認(rèn)為,“如果大多數(shù)法律問題最終涉及效率問題,而不是對收益的分配,那么設(shè)計法律時使效率最大化將是使幸福/快樂最大化的好方法,盡管并非完美的方法”。在波斯納看來,為了實現(xiàn)法律的唯一目的——提高經(jīng)濟效率(因為效率的提高可以使財富增加,而財富都是大部分人幸福的組成部分,所以財富最大化是效用最大化的工具),就應(yīng)該做到“如果市場交易成本過高而抑制了交易,那么,權(quán)利應(yīng)賦予那些最珍視它們的人”(波斯納定理),但波斯納的這種將“經(jīng)濟學(xué)”作為“唯一的評價原則”來分析法律,排斥其他原理和方法在法學(xué)研究中的應(yīng)用,從而在打破其他學(xué)科的“自足神話”的同時,頁形成了利益至上的新“經(jīng)濟分析神話”。

法與經(jīng)濟學(xué)就是用經(jīng)濟的方法來分析法律的觀點,除了最具有代表性的波斯納的法律的經(jīng)濟學(xué)分析以外,美國喬治·麻森大學(xué)(GeorgeMasonUniversity)的羅利·查爾斯(CharlesK·Rowley)也堅持法與經(jīng)濟學(xué)就是“運用經(jīng)濟理論和計量經(jīng)濟學(xué)方法檢驗法律和立法制度的形成、結(jié)構(gòu)、演變和影響”。尼科爾斯·麥卡羅(MercuroNicholas)和曼德姆·史迪溫(StevenGMedema)認(rèn)為,“法經(jīng)濟學(xué)是一門運用經(jīng)濟理論(主要是微觀經(jīng)濟學(xué)和福利經(jīng)濟學(xué)的基本概念)來分析法律的形成、法律的框架、法律的運作以及法律與制度所產(chǎn)生的經(jīng)濟影響的學(xué)科”。大衛(wèi)·D·弗里德曼也認(rèn)為,“法律的經(jīng)濟分析包括三個緊密相關(guān)的部門:預(yù)測特定的法律規(guī)則會產(chǎn)生什么樣的效果、解釋為什么特定的法律會存在、確定應(yīng)該存在什么樣的法律規(guī)則”,“法律規(guī)則可以被解釋為工具—尤其是被設(shè)計用來達(dá)到經(jīng)濟效率這一特定目標(biāo)的工具,而大部分關(guān)于法律的經(jīng)濟學(xué)分析都是圍繞著經(jīng)濟效率進行的”。

國內(nèi)的學(xué)者中也有持法經(jīng)濟學(xué)就是“用經(jīng)濟學(xué)的假設(shè)和方法來研究法律問題”這一觀點的,馮玉軍博士認(rèn)為,“法經(jīng)濟學(xué)既不同于傳統(tǒng)的法學(xué)研究,又與經(jīng)濟學(xué)本身的研究思路和研究目的相區(qū)別,其討論問題的出發(fā)點是基于法律問題和法學(xué)研究的現(xiàn)實需要,其認(rèn)識思路、方法以及手段是經(jīng)濟學(xué)的,而研究問題的最終歸宿和落腳點則是法律和法學(xué)的,即:法學(xué)-經(jīng)濟學(xué)-法學(xué)”。

此外,“法律的經(jīng)濟方法”、“法律經(jīng)濟學(xué)”、“經(jīng)濟法學(xué)法學(xué)”等,都和法律的經(jīng)濟學(xué)分析一樣,在研究對象以及研究方法上基本上是一致的,即都是用經(jīng)濟學(xué)的方法對法律進行分析,經(jīng)濟學(xué)只是作為一種手段,而法律是作為研究的對象,法律的效率是研究的目的。

第二種觀點,是“從經(jīng)濟學(xué)的角度看法律,從法律的角度看經(jīng)濟學(xué)”,可以統(tǒng)稱為“法與經(jīng)濟學(xué)”(LawandEconomics)。

針對文獻中出現(xiàn)的大量的有關(guān)使用經(jīng)濟方法對法律進行分析的論文,羅賓·保羅·麥樂怡認(rèn)為,“法與經(jīng)濟學(xué)的研究,就其性質(zhì)而言,具有比較的意味。它注重經(jīng)濟學(xué)、政治哲學(xué)與法律哲學(xué)的相互關(guān)系,尤其是在它們與可選擇的社會安排相關(guān)聯(lián)的時候”,而“法律的經(jīng)濟分析通過對法律規(guī)則(doctrine)進行成本-收益分析以及經(jīng)濟效率分析,使我們可以就法律的實施結(jié)果得出結(jié)論,并對特定的法律安排的社會價值作出評價”。由此可見,麥樂怡認(rèn)為,“法與經(jīng)濟學(xué)”和“法律的經(jīng)濟分析”在很大的程度上是不相同的學(xué)科,“法和經(jīng)濟學(xué)”研究的范圍要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于“法律的經(jīng)濟分析”研究的范圍。山東大學(xué)的魏建博士用“廣義上的法與經(jīng)濟學(xué)”以及“狹義上的法與經(jīng)濟學(xué)”來界定了“法與經(jīng)濟學(xué)”和“法律的經(jīng)濟分析”之間的關(guān)系:廣義上的法與經(jīng)濟學(xué)是指對社會中的法律現(xiàn)象和經(jīng)濟現(xiàn)象之間的關(guān)系的研究,不僅從微觀、具體層次上討論二者之間的關(guān)系,而且從宏觀、抽象的層次上說明它們之間的聯(lián)系,最具代表性的“廣義上的法與經(jīng)濟學(xué)研究”就是馬克思的關(guān)于經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑之間的辨正關(guān)系的論證;而狹義上的法與經(jīng)濟學(xué)則是專指60年代后在美國形成的、以芝加哥大學(xué)和耶魯大學(xué)為代表的當(dāng)代法經(jīng)濟學(xué),他們中最具代表性的就是波斯納的法律的經(jīng)濟學(xué)分析,他們的研究局限于用現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)的成果,借用新古典主義經(jīng)濟學(xué)的假設(shè)條件和分析手段,來研究法律體系下行為人的反應(yīng)及其對社會資源配置的影響,他們所追求的目標(biāo)是經(jīng)濟效率。

另外,雖然羅納德·科斯教授和以法律的經(jīng)濟學(xué)分析而聞名的波斯納一同出自于法與經(jīng)濟學(xué)的芝加哥學(xué)派,但科斯教授卻認(rèn)為法與經(jīng)濟學(xué)的研究范圍決不僅僅限于對法律進行經(jīng)濟分析,“(法與經(jīng)濟學(xué))這門學(xué)科分為兩個部分,而且這兩部分已經(jīng)日趨分離。一部分是運用經(jīng)濟學(xué)去分析法律,即法律的經(jīng)濟學(xué)分析,大法官波斯納為這個領(lǐng)域的研究作出了世人公認(rèn)的最大貢獻。這一部分主要包括了使用經(jīng)濟學(xué)的方法和概念來研究法學(xué)家的研究規(guī)則并論述法律系統(tǒng)的運行。目前有關(guān)這部分的研究已經(jīng)有了大量的高質(zhì)量的文獻,這部分的研究已經(jīng)比較成熟,就某種意義上來說,已經(jīng)不能再令人欣喜若狂了。另一部分也就是我所關(guān)心的,是法律系統(tǒng)的運行對經(jīng)濟系統(tǒng)運行的影響。不同的法律系統(tǒng)對特定的經(jīng)濟系統(tǒng)的有什么不同?當(dāng)采用了這種而不是其他法律規(guī)則時,對經(jīng)濟系統(tǒng)又有什么不同的影響?”。因此,相對于科斯所理解的法與經(jīng)濟學(xué)來說,波斯納的法律的經(jīng)濟學(xué)分析,充其量不過是法和經(jīng)濟學(xué)研究內(nèi)容的一部分,而不是法和經(jīng)濟學(xué)所研究的內(nèi)容的全部,它根本不可能和法與經(jīng)濟學(xué)劃等號,也正是由于看到了法和經(jīng)濟學(xué)所包含的除了波斯納的法律的經(jīng)濟學(xué)分析之外的“令人激動”的部分,才是科斯教授對法和經(jīng)濟學(xué)感興趣的原因,也是科斯教授去芝加哥大學(xué)做《法與經(jīng)濟學(xué)雜志》主編的原因。加里·貝克爾(BeckerGary)也贊同科斯教授的觀點,認(rèn)為雖然并不能夠確切知道法律對經(jīng)濟的影響究竟有多大,但法律對經(jīng)濟影響的研究無疑是非常重要的,反之,經(jīng)濟(而不是經(jīng)濟學(xué))對法律變革的影響也極為重要,但“目前對此可能了解的更少”。很明顯,無論是科斯還是貝克爾,他們所理解的法和經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)不再是僅僅局限于波斯納的法律的經(jīng)濟學(xué)分析的那種狹義上的法和經(jīng)濟學(xué),而是廣義上的法和經(jīng)濟學(xué)了,即既考慮法律對經(jīng)濟的作用,也同時考慮經(jīng)濟對法律的影響。

結(jié)束語

“法與(和)經(jīng)濟學(xué)”(LawandEconomics)與“法律的經(jīng)濟學(xué)分析”(EconomicAnalysisofLaw)、“法經(jīng)濟學(xué)”(TheEconomicsofTheLaw)、“法律經(jīng)濟學(xué)”(LegalEconomics)、以及“經(jīng)濟法理學(xué)”(EconomicJurisprudence)等,不僅在字面上不同,就其研究的內(nèi)容和研究的方法來說,也有著很大的差異。一般說來,“法和經(jīng)濟學(xué)”是指麥樂怡為代表的廣義上的法和經(jīng)濟學(xué),是“從經(jīng)濟學(xué)的角度看法律,從法律的角度看經(jīng)濟學(xué)”,這主要體現(xiàn)在馬克思主義對經(jīng)濟問題進行的法律研究,以及對法律問題進行的經(jīng)濟研究,對于我們今天正在進行的有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟的建設(shè)而言,綜合法律問題的經(jīng)濟分析和經(jīng)濟問題的法律分析,就更具有重要的現(xiàn)實意義,而不能僅僅拘泥于對法律問題只進行經(jīng)濟分析。而“法律的經(jīng)濟學(xué)分析”等則是狹義上的法和經(jīng)濟學(xué),是以波斯納為主要代表,它主要是指采用經(jīng)濟學(xué)的方法來分析法律問題。廣義上的法和經(jīng)濟學(xué)的研究采用比較的方法,注重經(jīng)濟哲學(xué)、政治哲學(xué)以及法律哲學(xué)之間的相互關(guān)系,尤其是在它們與社會相關(guān)聯(lián)的時候。而法律的救濟分析等狹義上的法和經(jīng)濟學(xué),則采用經(jīng)濟學(xué)的方法,用經(jīng)濟學(xué)的術(shù)語來作為分析特定法律的手段,它主要采用的是新古典主義的經(jīng)濟模式,通過“均衡”、“最大化”等對法律規(guī)則進行成本-收益分析以及經(jīng)濟效率分析,從而就法律實施的結(jié)果作出結(jié)論,并對特定的法律安排的社會價值做出評判。廣義上的法和經(jīng)濟學(xué)比起狹義上的分和經(jīng)濟學(xué)來說,更見哲理和人性,所以應(yīng)該說以麥樂怡為代表的“廣義的法和經(jīng)濟學(xué)”是法律經(jīng)濟學(xué)中的主流。

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