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一、預(yù)防外交產(chǎn)生的前提：危機(jī)意識(shí)

一個(gè)民族的危機(jī)意識(shí)是其持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的重要前提，沒有危機(jī)意識(shí)的民族是沒有前途的。中國(guó)古語說“居安思危，長(zhǎng)治久安”，講的就是這個(gè)道理。唯物辯證法講矛盾無處不在，無時(shí)不有，講矛盾轉(zhuǎn)化，相反相成。矛盾轉(zhuǎn)化是有條件的。人們要把握矛盾轉(zhuǎn)化的主導(dǎo)權(quán)，要使自己的行動(dòng)具有前瞻性，首先要看到發(fā)生對(duì)立面的可能，看到存在對(duì)立面的跡象。一個(gè)國(guó)家，一個(gè)民族，在其發(fā)展過程中，總會(huì)面臨叢生的荊棘、四伏的危機(jī)，這不是危言聳聽；如果看不到，就會(huì)如盲人騎瞎馬，夜半臨深池，危機(jī)發(fā)生了還不知道風(fēng)險(xiǎn)從何而來。雖然未必?zé)o法補(bǔ)救，但總會(huì)顯得較為被動(dòng)。中國(guó)又有一句古語說，“萬事預(yù)則立，不預(yù)則廢”。這個(gè)道理同樣也是講，要依據(jù)發(fā)生對(duì)立面的可能，存在對(duì)立面的跡象，想對(duì)策，想應(yīng)對(duì)措施，想如何創(chuàng)造條件使對(duì)立面發(fā)生有利于自己的轉(zhuǎn)化，使自己站住腳，繼續(xù)發(fā)展?！邦A(yù)”是“立”的前提，“不預(yù)則廢”。作為如此龐大的超級(jí)大國(guó)，作為在經(jīng)濟(jì)、金融、軍事、高科技諸方面具有明顯優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，美國(guó)當(dāng)局依然認(rèn)為，它所處的安全環(huán)境動(dòng)蕩不定，充滿許多可能變得更加致命的威脅和挑戰(zhàn)。危機(jī)意識(shí)不是杞人憂天或者妄自菲薄，而是為了克服盲目性，增強(qiáng)主動(dòng)性，防患于未然，變以后的被動(dòng)為現(xiàn)在的主動(dòng)，化解可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)，至少減弱其危害程度，以求把握全局，總攬全局。

危機(jī)意識(shí)是對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)—危機(jī)的預(yù)期。一個(gè)民族的危機(jī)意識(shí)有兩大類，均涉及國(guó)家安全：一類是對(duì)內(nèi)部發(fā)展構(gòu)成潛伏危機(jī)的預(yù)期；一類是對(duì)國(guó)際環(huán)境可能引發(fā)的危機(jī)的預(yù)期。在這兩類危機(jī)預(yù)期中，后一類更引起人們重視。就目前國(guó)際形勢(shì)而言，盡管總體趨向緩和，和平與發(fā)展依然是當(dāng)今世界的兩大主題，但仍潛伏著種種不確定因素，包括：

1.從兩極格局向多極格局過渡是一個(gè)較長(zhǎng)的過程。歷史上，國(guó)際格局的轉(zhuǎn)換都是大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)果，而今要在不發(fā)生大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)的和平條件下實(shí)現(xiàn)，這是沒有先例的。我們?cè)诔浞终J(rèn)識(shí)國(guó)際格局可能和平轉(zhuǎn)換的同時(shí)，也要充分估計(jì)到非和平轉(zhuǎn)換的可能性，充分估計(jì)轉(zhuǎn)換的復(fù)雜性、曲折性。導(dǎo)致轉(zhuǎn)換復(fù)雜化的因素是客觀存在的。不能孤立地、靜止地看待這些因素的作用。例如，軍國(guó)主義、法西斯主義殘余，可以輕而易舉地將其愿望轉(zhuǎn)化為保守主義目標(biāo)，因?yàn)檫@中間并不存在不可逾越的障礙。

2.全球力量對(duì)比嚴(yán)重失衡。要改變這種失衡，即使有最理想的條件，至少也得在半個(gè)世紀(jì)以后才能實(shí)現(xiàn)，在這期間，美國(guó)作為唯一的超級(jí)大國(guó)，憑著自己的優(yōu)勢(shì)，不會(huì)放棄建立全球等級(jí)體系的欲望。這當(dāng)然與多極化趨勢(shì)相背離。美國(guó)認(rèn)為其所面臨的主要挑戰(zhàn)是對(duì)美國(guó)繼續(xù)在世界上發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的威脅。美國(guó)要迎接挑戰(zhàn)，要把可能出現(xiàn)的威脅消除在美國(guó)本土之外。由此帶來的矛盾與對(duì)抗不能排除。NMD與TMD的建立將會(huì)大大加劇這種危險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)性。

3.多極化趨勢(shì)未必等同于和平與穩(wěn)定。從歷史的經(jīng)驗(yàn)看，多極化體系是極不穩(wěn)定的國(guó)際體系。從現(xiàn)實(shí)來看，由于傳統(tǒng)的“實(shí)力—權(quán)力”邏輯和冷戰(zhàn)思維的存在，多極化過程也潛伏著負(fù)面效應(yīng)。預(yù)計(jì)在21世紀(jì)將有近10個(gè)國(guó)家上升到大國(guó)、強(qiáng)國(guó)的地位。在這些國(guó)家中不能排除出現(xiàn)新的霸權(quán)國(guó)家的可能性。霸權(quán)國(guó)家之間爭(zhēng)奪霸權(quán)的斗爭(zhēng)同樣也不能排除。與此同時(shí)，據(jù)估計(jì)，世界上將有50—60個(gè)新的國(guó)家分裂出來。此起彼伏的地區(qū)性的局部戰(zhàn)爭(zhēng)將長(zhǎng)期困擾國(guó)際社會(huì)。

4.新科技革命所引發(fā)的新軍事革命方興未艾，無論是軍事裝備、作戰(zhàn)方式、打擊能力都是史無前例的。歷史表明，軍事革新總是意味著新的大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)。新的、巨大的打擊能力對(duì)軍事強(qiáng)國(guó)具有難以自制的誘惑力；僅作為一種威懾力而不投入實(shí)戰(zhàn)，不僅歷史上沒有先例，而且現(xiàn)實(shí)生活中也難以令人信服。

5.經(jīng)濟(jì)全球化給各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了機(jī)會(huì)，但由于各自的起點(diǎn)不同、可資利用的機(jī)遇及其應(yīng)對(duì)不同，加上國(guó)際經(jīng)濟(jì)的不平衡發(fā)展，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)不會(huì)改變，有關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、金融的被動(dòng)式風(fēng)險(xiǎn)大大增加。盡管國(guó)際社會(huì)駕馭市場(chǎng)的能力大大加強(qiáng)，但至今還不能免除危機(jī)的發(fā)生。而一場(chǎng)大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)所帶來的后果，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家可能是傷“筋”，對(duì)發(fā)展中國(guó)家則可能是動(dòng)“骨”，將使它們倒退數(shù)十年，其對(duì)政治、安全的沖擊也是巨大的。

面對(duì)這一系列不確定因素，國(guó)際社會(huì)在尋求全球和地區(qū)穩(wěn)定、維護(hù)世界和平、促進(jìn)世界發(fā)展的同時(shí)，也不能不對(duì)國(guó)際形勢(shì)的變化發(fā)展產(chǎn)生某些憂患意識(shí)或危機(jī)意識(shí)。危機(jī)意識(shí)是將穩(wěn)定國(guó)際社會(huì)的愿望變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的重要前提，也是預(yù)防外交賴以產(chǎn)生的重要前提。日益強(qiáng)烈的危機(jī)意識(shí)，使預(yù)防外交得以應(yīng)運(yùn)而生。

二、預(yù)防外交的戰(zhàn)略功能及前景：以中、美為例

“刺激—反應(yīng)”被認(rèn)為是傳統(tǒng)外交的基本模式。時(shí)至今日，這一基本模式未發(fā)生根本改變。不管外部環(huán)境的變化來自積極的還是消極的刺激，不管刺激是善意的還是惡意的，依據(jù)對(duì)刺激的科學(xué)的、實(shí)事求是的判斷，制訂對(duì)策作出反應(yīng)，至今依然是外交部門的基本實(shí)務(wù)。作為對(duì)現(xiàn)實(shí)刺激作出反應(yīng)的藝術(shù)，外交中的作為或不作為都是藝術(shù)性的。在聯(lián)合國(guó)安理會(huì)投票時(shí)，投贊成票或反對(duì)票，被認(rèn)為是積極的反應(yīng)；投棄權(quán)票也未必不是積極的反應(yīng)，它也可能是一種藝術(shù)，是原則性與靈活性、策略性相結(jié)合的藝術(shù)。外交藝術(shù)的運(yùn)用，目的是為了最大限度地維護(hù)國(guó)家利益，把可能造成的損害減少到最低程度。

現(xiàn)代外交的一個(gè)明顯變化是，戰(zhàn)略層面、整體層面上的反應(yīng)烈度大大加強(qiáng)。在做好微觀領(lǐng)域反應(yīng)的同時(shí)，注重宏觀層面上的運(yùn)籌帷幄，尋求棋局上的總體主動(dòng)性、主導(dǎo)性和可控性，以便在走對(duì)一著棋的同時(shí)走活全盤棋。這正是預(yù)防外交的戰(zhàn)略性功能。

1955年，中國(guó)參加亞非“萬隆會(huì)議”。在外交實(shí)務(wù)上，這是一種即時(shí)反應(yīng)。但是，中方準(zhǔn)備工作立意高，著眼于開拓新中國(guó)外交的全局；判斷準(zhǔn)，把握住日益增多的新獨(dú)立國(guó)家的基本愿望和要求；創(chuàng)意新，亮出了具有自己特色的中國(guó)外交旗幟?！叭f隆會(huì)議”上的勝利，為中國(guó)打開外交局面提供了良好的開端。在當(dāng)時(shí)國(guó)際敵對(duì)勢(shì)力的重重壓制、封鎖下，中國(guó)通過此次會(huì)議求同存異，廣交朋友，與眾多發(fā)展中國(guó)家建立起相互信任和友誼。因此，盡管國(guó)際風(fēng)云變幻，中國(guó)在復(fù)雜的國(guó)際斗爭(zhēng)中依然風(fēng)雨不動(dòng)安如山。

1947年，美國(guó)向西歐國(guó)家提供經(jīng)濟(jì)援助的“馬歇爾計(jì)劃”，同樣也是從一著棋入手走活全盤棋的典型外交案例。當(dāng)時(shí)美國(guó)的16個(gè)西歐盟國(guó)，既遭到二戰(zhàn)的嚴(yán)重破壞又遭到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的襲擊，氣息奄奄，瀕臨垮臺(tái)，一再呼吁美國(guó)給予經(jīng)濟(jì)援助。向其盟國(guó)提供經(jīng)濟(jì)援助，在美國(guó)外交實(shí)務(wù)上是一種即時(shí)反應(yīng)。但美國(guó)并沒有把它當(dāng)作一種因應(yīng)措施，而是形成一項(xiàng)計(jì)劃，作為戰(zhàn)后美歐關(guān)系的起動(dòng)器，立意在推進(jìn)美歐之間的聯(lián)系。該計(jì)劃從1948年4月啟動(dòng)起到1951年1月實(shí)際結(jié)束，共使用100多億美元。其中，贈(zèng)予款額用于購入美國(guó)剩余農(nóng)產(chǎn)品和救濟(jì)物資，借款款額用于購入機(jī)械、車輛等生產(chǎn)物資，其結(jié)果既有助于美國(guó)走出戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)過剩，又促進(jìn)了西歐經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)，并為后來建立北大西洋公約組織、為美國(guó)確立在歐洲的主導(dǎo)地位奠定了基礎(chǔ)?？梢哉f，美國(guó)從歐洲獲得的巨大利益是以“馬歇爾計(jì)劃”為開端的。無怪乎有的西方學(xué)者會(huì)把“馬歇爾計(jì)劃”推崇為預(yù)防外交的經(jīng)典之作。

這些成功案例所顯示的效能，不只是地區(qū)性的而是全球性的，不只是一時(shí)性的而是長(zhǎng)期性的，具有綜合性收益。這些成功案例盡管沒有擺脫“刺激—反應(yīng)”的傳統(tǒng)外交模式，但作出的“反應(yīng)”卻是非傳統(tǒng)的，具有新的特征?，F(xiàn)代外交所積累的豐富經(jīng)驗(yàn)，為在戰(zhàn)略層面上發(fā)揮“預(yù)防外交”的效果開辟了新的前景。這些前景包括：

1.追求清晰的戰(zhàn)略意圖。實(shí)施預(yù)防外交，或者為了爭(zhēng)取戰(zhàn)略上、全局上的主動(dòng)權(quán)和主導(dǎo)權(quán)，或者為了避免事態(tài)惡化并為進(jìn)一步發(fā)展展示新的前景，駕馭事態(tài)向著有利于自己的方向發(fā)展?！榜R歇爾計(jì)劃”后來成了美國(guó)對(duì)外援助的范例。2000年1月5日公布的一份白宮關(guān)于國(guó)家安全戰(zhàn)略的報(bào)告對(duì)此推崇備至：“從以美國(guó)為首的動(dòng)員到戰(zhàn)后歐洲的重建，再到最近亞洲、拉美和非洲的經(jīng)濟(jì)成功事例，美國(guó)的對(duì)外援助幫助了新興民主國(guó)家，促進(jìn)了對(duì)人權(quán)和法制的尊重，擴(kuò)大了自由市場(chǎng)，遏制了國(guó)際犯罪，抑制了對(duì)健康的主要威脅，改善了對(duì)環(huán)境和自然資源的保護(hù)，使人口增長(zhǎng)放慢，緩和了人道主義危機(jī)。美國(guó)的可持續(xù)發(fā)展計(jì)劃促進(jìn)了工人的權(quán)利、自愿計(jì)劃生育、基本教育、環(huán)境保護(hù)、民主、法制、宗教自由，提高了公民的經(jīng)濟(jì)地位。通過這些計(jì)劃，危機(jī)得到避免，美國(guó)的預(yù)防性外交得以積極的實(shí)施?！?/p>

2.追求“最小的代價(jià)”，使外交態(tài)勢(shì)具有某種動(dòng)能，帶來滾動(dòng)效應(yīng)。外交是需要投入的，這是常識(shí)。外交投入包括實(shí)務(wù)開支、政治或經(jīng)濟(jì)上的承諾、某些問題上的妥協(xié)與讓步。這都是外交的代價(jià)。而現(xiàn)代成功的外交卻要求“代價(jià)”的最小化。這就要盡可能避免外交的靜態(tài)操作而應(yīng)追求動(dòng)態(tài)操作，使外交態(tài)勢(shì)始終具有一種動(dòng)能，帶來滾動(dòng)收益。道理很簡(jiǎn)單，推動(dòng)一塊靜止的巨石走向預(yù)定目標(biāo)，是很累、很費(fèi)力的。但若推動(dòng)一塊正在滾動(dòng)的巨石走向預(yù)定目標(biāo)，則僅需花很小的力氣就可以實(shí)現(xiàn)。外交態(tài)勢(shì)具有某種動(dòng)能，是尋求“最小代價(jià)”的一個(gè)重要前提?！耙騽?shì)利導(dǎo)”，沒有“勢(shì)”便難以“利導(dǎo)”。試想，如果中國(guó)沒有以亞非“萬隆會(huì)議”為開端，在發(fā)展中國(guó)家中建立起動(dòng)態(tài)效應(yīng)，何以能在1971年10月出現(xiàn)把中國(guó)一舉“抬進(jìn)”聯(lián)合國(guó)的局面。

3.追求某種協(xié)調(diào)機(jī)制。盡管許多人對(duì)90年代后半期國(guó)際關(guān)系中的種種“伙伴關(guān)系”不以為然，但是這些“伙伴關(guān)系”的出現(xiàn)卻反映了人們，特別是政治家對(duì)國(guó)家間關(guān)系形成某種機(jī)制的追求。傳統(tǒng)的國(guó)際安全靠均勢(shì)、靠力量均衡；但在相互依存度越來越高的經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，這一政策的實(shí)施變得越來越困難。各主要國(guó)家在追求力量均衡的同時(shí)，外交重點(diǎn)越來越傾向于形成某種機(jī)制。“熱線”，“透明度”，從頻繁的首腦會(huì)晤到高密集度的不同級(jí)別、層次的交流，信任措施，……凡此種種，顯示了各種機(jī)制的“生命”運(yùn)動(dòng)。機(jī)制并不具有強(qiáng)制性約束力，但牽掛著各方的利益需要；機(jī)制并不是解決爭(zhēng)端的裁判，但卻可以提供解決爭(zhēng)端的機(jī)會(huì)；機(jī)制并不是利益的天平，但卻有助于找到利益的匯合點(diǎn)。機(jī)制是各方利益補(bǔ)償代謝的生命體，只要有關(guān)各方都愿意從這里找到獲取利益的機(jī)會(huì)，機(jī)制的生命力便不會(huì)凋謝。

作為聯(lián)合國(guó)五大常任理事國(guó)之一，中國(guó)對(duì)世界和平與發(fā)展負(fù)有特殊的責(zé)任。作為最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)在承擔(dān)世界責(zé)任方面已經(jīng)顯示出自己的特色。中國(guó)完全有能力在戰(zhàn)略層面上實(shí)施預(yù)防性安排。有許多機(jī)會(huì)可以發(fā)揮中國(guó)的作用，諸如提出各式各樣的建議和構(gòu)想，提出解決熱點(diǎn)問題的方案，供國(guó)際社會(huì)選擇。充分發(fā)揮諸如此類的建設(shè)性作用，讓世界變得更美好，是中國(guó)外交有所作為的重要領(lǐng)域。有所作為才有世界上的地位。這樣做也是中國(guó)自身發(fā)展的需要。

三、預(yù)防外交中進(jìn)行危機(jī)預(yù)期的方法

預(yù)防外交可作廣義理解，涉及國(guó)際格局變化趨勢(shì)、國(guó)際體系及其機(jī)制可能面臨的障礙、戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)變動(dòng)等；也可作狹義理解，諸如對(duì)付可能發(fā)生的沖突和緊急情況，對(duì)付其它國(guó)家或國(guó)際組織可能作出不利于自己的決定，對(duì)付可能出現(xiàn)的某項(xiàng)爭(zhēng)端、對(duì)付安全方面的某種緊急狀態(tài)等。國(guó)際社會(huì)所以對(duì)“預(yù)防外交”產(chǎn)生極大興趣，主要看中其狹義理解所顯示的功能。然而這是相當(dāng)困難的工作，特別是對(duì)突發(fā)事件的預(yù)防，難就難在如何及時(shí)捕捉到突發(fā)事件的前兆。但現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)驗(yàn)也證明，危機(jī)、沖突、風(fēng)險(xiǎn)在爆發(fā)前是有跡象可以看到的，是可以預(yù)測(cè)的，“風(fēng)起于青萍之末”。在國(guó)際關(guān)系中，在中國(guó)對(duì)外關(guān)系中，我們經(jīng)?？梢钥吹綕摲娘L(fēng)險(xiǎn)跡象，可以看到潛伏危機(jī)中的沖突跡象。問題是如何應(yīng)對(duì)，如何建立必要的危機(jī)評(píng)估、危機(jī)預(yù)警、危機(jī)管理及制訂各種方案的制度。

對(duì)預(yù)防外交，無論是廣義理解還是狹義理解，其預(yù)防的僅僅是一種危機(jī)預(yù)期。它可能發(fā)生，也可能不發(fā)生。但預(yù)期必須盡可能準(zhǔn)確可靠，這是基本的前提，否則就失去預(yù)防的意義。為了尋求根據(jù)現(xiàn)實(shí)動(dòng)態(tài)作出合理延伸的預(yù)期，通常所使用的方法有：

1.背景推理法。領(lǐng)土、宗教、民族或種族的歷史糾紛和怨恨，資源(包括水資源)和能源爭(zhēng)奪的歷史記錄，戰(zhàn)爭(zhēng)遺留的歷史問題處置，等等，都可以成為背景推理的依據(jù)。在這些因素中，有的可能已經(jīng)隨著歷史歲月的延伸而沉寂下來，有的可能仍有這樣或那樣的糾葛，但都有可能在新的特定條件下成為爆發(fā)沖突、引發(fā)危機(jī)的“導(dǎo)火線”。在這里，注意“新的特定條件”的生成是關(guān)鍵。一種“新的特定條件”的生成往往會(huì)引發(fā)一系列問題。例如，80年代末90年代初，隨著蘇聯(lián)解體和東歐劇變，在歐亞結(jié)合部一下子爆發(fā)了眾多的沖突，至今還未完全平息。又如，蘇聯(lián)解體后美國(guó)等西方國(guó)家在非洲推行“民主”、“人權(quán)”，引發(fā)了非洲一系列部落、種族和民族的權(quán)力爭(zhēng)斗，其結(jié)果導(dǎo)致慘不忍睹的“滅絕性大屠殺”。

2.過程推理法。任何矛盾、沖突的激化都有其發(fā)生、發(fā)展、變化的過程；而過程是分為不同階段的，從前一個(gè)階段發(fā)展到下一個(gè)階段是有條件的，其中關(guān)鍵性條件居于主導(dǎo)地位。1991年海灣戰(zhàn)爭(zhēng)前夕，美國(guó)數(shù)十萬大軍向海灣地區(qū)集結(jié)。當(dāng)時(shí)國(guó)際社會(huì)對(duì)美國(guó)下一步動(dòng)作有兩種判斷：一種認(rèn)為美國(guó)企圖以兵臨城下、炫耀武力，迫使伊拉克屈服；一種認(rèn)為美軍向伊拉克發(fā)動(dòng)武裝攻擊勢(shì)在必行。事實(shí)證明后一種判斷是正確的，因?yàn)椋?dāng)時(shí)居主導(dǎo)性的條件是，蘇聯(lián)不可能因伊拉克與美國(guó)直接對(duì)抗，而美國(guó)要以高科技軍事打擊能力證明誰也不能違抗它的意志，以建立美國(guó)主導(dǎo)下的“世界新秩序”。任何事情的發(fā)展過程都有它自己合理的邏輯延伸，但卻以條件為轉(zhuǎn)移，在這種條件下會(huì)向這個(gè)方面延伸，在那種條件下會(huì)向那個(gè)方向延伸，關(guān)鍵是要搞清楚條件是什么。

3.利益平衡推理法。國(guó)家的對(duì)外行為都是為了追求本國(guó)利益，但是可以做什么，不能做什么，卻受不同層次的利益制約?？扑魑滞?zhàn)協(xié)議簽訂后，俄羅斯搶先占領(lǐng)了科索沃首府機(jī)場(chǎng)。在這種情況下美國(guó)有兩種選擇：一種是把為數(shù)不多、孤立無援的俄羅斯軍隊(duì)趕走，這可以輕而易舉地辦到；一種是容忍俄羅斯的行動(dòng)。美國(guó)選擇了后者，因?yàn)?，前者雖然符合美國(guó)的利益，但避免與俄羅斯直接對(duì)抗具有更大的利益。美國(guó)曾多次企圖對(duì)朝鮮實(shí)施軍事打擊，摧毀朝鮮的重大軍事裝備基地。但它會(huì)遭致朝鮮對(duì)韓國(guó)的報(bào)復(fù)性軍事打擊，而漢城地區(qū)集中了韓國(guó)大部分重要的經(jīng)濟(jì)設(shè)施，它們都在朝鮮大炮的有效射程之內(nèi)。韓國(guó)成了朝鮮阻止美國(guó)對(duì)其實(shí)施軍事打擊的“抵押品”和“人質(zhì)”。所以，美國(guó)對(duì)朝鮮的軍事行動(dòng)首先遭到韓國(guó)的反對(duì)，韓國(guó)難以用民眾大量死傷、經(jīng)濟(jì)倒退數(shù)十年的代價(jià)，來接受美國(guó)對(duì)朝鮮軍事打擊的勝利。當(dāng)然，韓國(guó)是美國(guó)在遠(yuǎn)東的一個(gè)重要前沿基地，韓國(guó)受到巨大破壞在根本上也不符合美國(guó)利益?；谶@種利益掂量，美國(guó)不得不接受韓國(guó)對(duì)朝鮮的“陽光政策”?，F(xiàn)在世界上的許多事情是聯(lián)在一起的，利益是交織在一起的，善于把各種利益結(jié)合起來綜合平衡，是尋求合理的危機(jī)預(yù)期的重要方法。

4.實(shí)力對(duì)比推理法。實(shí)力對(duì)比依然是影響國(guó)際矛盾、沖突的基本因素。實(shí)力的不對(duì)稱性往往決定了過程、結(jié)果的不對(duì)稱性。僅僅憑南聯(lián)盟非常有限的軍事實(shí)力對(duì)抗美國(guó)為首的北約軍事打擊，難度之大完全在意料之中。從這個(gè)意義上說，實(shí)力對(duì)比是絕對(duì)的。但是，在擁有的實(shí)力與可使用的實(shí)力、可使用的實(shí)力與可使用的限度這個(gè)意義上說，實(shí)力對(duì)比又是相對(duì)的。2000年年初，俄羅斯頒布新軍事學(xué)說，不僅繼續(xù)對(duì)不首先使用核武器不作承諾，而且明確宣布“在俄羅斯及其盟友遭到侵略、以及在依靠常規(guī)手段無法制止俄羅斯作為一個(gè)國(guó)際關(guān)系的主體和主權(quán)國(guó)家消亡的情況下，俄羅斯將被迫使用核武器”。面對(duì)其對(duì)手的步步緊逼、擠壓，俄羅斯的這種宣示無疑使其對(duì)手在可使用的實(shí)力與實(shí)力可使用的限度方面大打折扣。盡管在觀念上，其對(duì)手可以認(rèn)為俄羅斯沒有什么優(yōu)勢(shì)，但在行動(dòng)上卻不得不想想自己的難處。這種反差將在很大程度上影響俄羅斯與其對(duì)手關(guān)系的走勢(shì)，影響潛在危機(jī)的發(fā)展趨向。就此而言，研究對(duì)立雙方實(shí)力對(duì)比的相對(duì)態(tài)勢(shì)，對(duì)研究危機(jī)的預(yù)期具有重要價(jià)值。

四、預(yù)防外交的“剛?cè)嵯酀?jì)”

應(yīng)付危機(jī)、沖突的跡象或預(yù)兆，在傳統(tǒng)上由于迂回——回旋的余地、可使用的手段有限，國(guó)家間相互依存度幾乎沒有(或者很小)，所以通常使用剛性應(yīng)對(duì)，諸如使用外交交涉、軍事威脅，并往往在事實(shí)上用最終手段(戰(zhàn)爭(zhēng))解決問題。一部國(guó)際關(guān)系史，實(shí)際上是一部戰(zhàn)爭(zhēng)史。剖析戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)的原因，展示戰(zhàn)前外交合縱連橫的全景，呈現(xiàn)出山雨欲來風(fēng)滿樓的景象。戰(zhàn)爭(zhēng)過程中的外交往來，戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)果的處置，諸如此類的往復(fù)，充斥著歷史的大部分篇章。中國(guó)歷史上盡管有“預(yù)防外交”的先例，諸如采用“和親”政策、睦鄰政策，向?qū)Ψ绞┮浴盎识鳌?，但邊界?zhàn)爭(zhēng)依然不斷。兩次世界大戰(zhàn)的慘重教訓(xùn)，以及二戰(zhàn)后多次熱戰(zhàn)的結(jié)果，都表明完全剛性應(yīng)對(duì)無助于把危機(jī)、沖突在跡象顯露、預(yù)兆出現(xiàn)時(shí)期得到控制或化解，并沒有真正起到預(yù)防作用，必須另辟蹊徑。

預(yù)防外交在不排除“剛性應(yīng)對(duì)”的前提下，更強(qiáng)調(diào)“剛?cè)嵯酀?jì)”的作用，這不僅由于各國(guó)之間相互依存度日益達(dá)到不可分離的程度，而且由于人民的覺悟和對(duì)安定、富裕的追求，“剛?cè)嵯酀?jì)”更有了施展的余地，諸如：

1.進(jìn)行充分的具有親近感的意見交流。充分地交換意見，這對(duì)矛盾雙方?jīng)]有任何害處，只會(huì)增進(jìn)相互了解和理解，只會(huì)有助于尋求矛盾的解決。現(xiàn)代交通、通訊的便捷，使相互交流意見、面對(duì)面地交換意見變得十分容易。首腦之間互通電話、工作會(huì)晤、信函往來以及較低級(jí)別外交官之間的穿梭往返，都已相當(dāng)普遍。“第二管道”的出現(xiàn)更有新意?，F(xiàn)在又有“第三管道”、“第四管道”之說，這表明廣開交換意見的渠道具有極大的潛力。

2.擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化和教育多種形式的接觸?，F(xiàn)代國(guó)家間關(guān)系幾乎涉及人類生活的所有側(cè)面。特別尖銳化的矛盾與沖突僅僅是其中某個(gè)側(cè)面，不以某個(gè)側(cè)面發(fā)生障礙而阻斷其它側(cè)面的接觸、聯(lián)系與合作，已受到國(guó)際社會(huì)的普遍關(guān)注。這樣做不僅可以把某個(gè)側(cè)面的矛盾沖突激化所造成的損害降到最低限度，還可以利用其它側(cè)面的關(guān)系來制約正在激化的那個(gè)側(cè)面，甚至作為一種補(bǔ)償，使雙方找到利益的接近點(diǎn)。

經(jīng)濟(jì)合作、國(guó)際援助、國(guó)際貿(mào)易日益成為維護(hù)國(guó)家安全的預(yù)防外交手段。一個(gè)成功的國(guó)際援助計(jì)劃，不僅使受援國(guó)得到實(shí)惠，而且可以給援助國(guó)帶來多方面的利益，更重要的是有助于關(guān)系的改善和發(fā)展。越來越多的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)表明，國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、金融方面的依存度日益成為加強(qiáng)相互關(guān)系的紐帶。通過國(guó)際援助發(fā)展經(jīng)濟(jì)合作，促進(jìn)貿(mào)易、金融、經(jīng)濟(jì)相互依存度的提高，正成為各國(guó)保障國(guó)家安全的重要舉措，這也是避免危機(jī)和實(shí)施預(yù)防外交的條件和基礎(chǔ)。

3.充分發(fā)揮影響對(duì)方公眾情緒的能力。當(dāng)今世界，一國(guó)的外交行為越來越受到公眾情緒的驅(qū)使，其重要原因之一是，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，外交部門能獲得的信息，普通的國(guó)內(nèi)公眾極大部分都能得到，情報(bào)信息的透明度已經(jīng)進(jìn)入尋常百姓之家。此外，民主化程度的提高，公眾影響政府決策的渠道和能力大大加強(qiáng)。這種公眾情緒轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)的政治斗爭(zhēng)、黨派斗爭(zhēng)，就會(huì)建立起影響政府外交行為的直接通道。如何影響對(duì)方國(guó)內(nèi)的公眾情緒，已成為現(xiàn)代外交不得不考慮的問題。10多年前，美國(guó)媒體一度幾乎一無例外地充斥著對(duì)中國(guó)的譴責(zé)聲，成篇累牘，無休無止。扭轉(zhuǎn)美國(guó)媒體的態(tài)度，成了中國(guó)緊迫需要解決的問題。中國(guó)政府采取了一系列重大步驟，影響美國(guó)媒體轉(zhuǎn)向、降溫?！叭⌒庞诿瘛笔菤v史唯物主義原則。要使民“信”，就要充分利用自身的媒體和因特網(wǎng)，充分利用對(duì)方的信息手段同國(guó)外公眾和機(jī)構(gòu)對(duì)話，宣傳自己的原則和政策，提供充分的情報(bào)和信息，以增強(qiáng)自己的影響能力。為此，需要一大批忠誠(chéng)于國(guó)家利益的國(guó)際問題評(píng)論家。他們具有良好的理論造詣和專業(yè)才能，了解對(duì)方的思維習(xí)慣和接受方式，及時(shí)地利用國(guó)外媒體和國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，向?qū)Ψ焦妭鬟f情報(bào)和信息，贏得對(duì)方公眾的支持。現(xiàn)代外交表明，如果乙國(guó)不能影響甲國(guó)的公眾情緒，將會(huì)最終失去對(duì)甲國(guó)政府的影響能力；如果乙國(guó)能迅速、有效地發(fā)揮自己的影響力，一旦爆發(fā)危機(jī)和緊急情況，就等于在對(duì)方公眾層面上筑起一道阻止“事件”惡化的“防火墻”。也就是說，影響對(duì)方公眾情緒是預(yù)防外交的重要手段。

五、預(yù)防外交的靈活性與創(chuàng)造性

預(yù)防外交的成功與否，在相當(dāng)大程度上取決于一般外交的功底。例如，為了成功地實(shí)現(xiàn)某項(xiàng)國(guó)際投票獲得對(duì)己有利的穩(wěn)定多數(shù)，事前對(duì)有關(guān)國(guó)家做工作可以算為預(yù)防外交，但成功與否，則取決于以往與這些國(guó)家的關(guān)系。一般外交的良好功底能保證在關(guān)鍵時(shí)刻得到國(guó)際社會(huì)有益的支持。從這個(gè)意義上說，一般外交的良好功底具有預(yù)防性功能。在關(guān)鍵時(shí)刻，能否得到國(guó)際社會(huì)有益支持通常被認(rèn)為是衡量一般外交功底是否扎實(shí)的標(biāo)志。

但是預(yù)防外交的一個(gè)很重要的任務(wù)，是對(duì)付沖突和復(fù)雜的緊急情況。所以，除了依靠一般外交所積累的功底，在實(shí)施操作上需要更大的靈活性。

1.保持溝通渠道的暢通。在緊急情況下，各種意外的情況都可能發(fā)生。意外情況的發(fā)生可能導(dǎo)致雙方對(duì)峙的無端升級(jí)，加速形勢(shì)的惡性化，造成不必要的、雙方都不希望出現(xiàn)的損害。所以，保持溝通渠道的暢通，是避免誤會(huì)、澄清情報(bào)信息的重要條件。

2.抓住適當(dāng)時(shí)機(jī)或機(jī)會(huì)，及時(shí)進(jìn)入官方層面或正式層面上的對(duì)話。對(duì)話或許成功，或許失敗，但磋商、談判總比不磋商、不談判要好。不拒絕對(duì)話，是現(xiàn)代沖突雙方通常都具有的基本立場(chǎng)。對(duì)話不一定能消除分歧，但它可以使溝通渠道正規(guī)化，并為沖突雙方尋求共同點(diǎn)開辟新的起點(diǎn)。當(dāng)然，在何種條件下進(jìn)入對(duì)話，不僅因國(guó)而異，而且因事、因時(shí)而異，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)模式。

3.及時(shí)開辟“第二管道”。通過“第二管道”進(jìn)行坦率的、建設(shè)性的交流，可以成為官方交流、對(duì)話的前奏與補(bǔ)充，縮小認(rèn)知上的差距。由于“第二管道”是非官方層面，所以即使在非常緊急情況下，依然能保持寬松的氣氛，非情緒化地討論對(duì)雙方都有益的問題。

4.動(dòng)員“公眾外交”的積極作用。及時(shí)透過適當(dāng)?shù)摹肮艿馈毕驀?guó)內(nèi)民眾與國(guó)外民眾傳送情報(bào)和信息，并將其轉(zhuǎn)化成“公眾外交”，轉(zhuǎn)化成公民與組織對(duì)外國(guó)政府的影響能力，這既需要開放的心態(tài)，也需要很高的藝術(shù)。如果能把“公眾外交”的積極性動(dòng)員起來，就足以造成龐大的、沒有編制的“外交”隊(duì)伍。

5.巧妙的策略運(yùn)用。與一般外交相類似，預(yù)防外交也需要巧妙的策略與綜合動(dòng)用國(guó)際上通常采用的方法，包括(1)警示性：及時(shí)設(shè)置明確的底線，使對(duì)方明白這條底線是絕對(duì)不能逾越的，否則要承擔(dān)難以承受的后果；(2)圍堵法：造成對(duì)方在輿論上、外交上、經(jīng)貿(mào)關(guān)系上的孤立狀態(tài)；(3)誘導(dǎo)法：讓對(duì)方明白自己的合理、合法利益所在，明白如何才能謀取這些利益；(4)抵押法：將對(duì)方的某部分重大利益作為抵押，讓對(duì)方知道失去更巨大利益的可能；(5)邊緣法：不懼怕進(jìn)入邊緣性狀態(tài)，以顯示自己的意志，讓對(duì)方知道后果的預(yù)期。

6.實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)先，獎(jiǎng)懲并舉，發(fā)揮恩威兼施的感染力。在危機(jī)跡象出現(xiàn)后，為了阻止事態(tài)惡化，適時(shí)地發(fā)出獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰信息是十分重要的。無論獎(jiǎng)勵(lì)還是懲罰都有明確、完整、合理的前提條件，而這些條件都是非?，F(xiàn)實(shí)的。實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)先，當(dāng)然不是獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)方挑起事端，而是為了尋求自身最大的國(guó)家利益。懲罰對(duì)方必須以“真實(shí)”為前提。如果對(duì)方感到因拒絕獎(jiǎng)勵(lì)而將受到的懲罰是絕對(duì)不合算的，那就很難不選擇接受獎(jiǎng)勵(lì)。

預(yù)防外交在策略和手段上的靈活性要想取得成功，在解決問題的方式上需要更大的創(chuàng)造性。從根本上而言，任何沖突的發(fā)生和擴(kuò)大對(duì)沖突雙方均會(huì)造成損害，單贏是不可能的。高科技時(shí)代的戰(zhàn)爭(zhēng)更加復(fù)雜難打，為戰(zhàn)爭(zhēng)付出的代價(jià)更加巨大。盡量避免沖突發(fā)生，盡量避免沖突演變?yōu)楦呖萍紤?zhàn)爭(zhēng)，都是雙方不得不考慮的問題。這就在客觀上預(yù)留著和平解決的空間。問題是如何利用這個(gè)空間，以創(chuàng)造性的方式和平解決沖突。歷史上，德國(guó)與法國(guó)為爭(zhēng)奪阿爾薩斯、洛林，在200多年間經(jīng)歷了無數(shù)次戰(zhàn)爭(zhēng)，而主張“歐洲煤鋼聯(lián)營(yíng)”的“舒曼計(jì)劃”不僅使結(jié)束德、法世代敵對(duì)狀況變成了現(xiàn)實(shí)，而且開始了西歐的聯(lián)合和一體化進(jìn)程。此案例堪稱創(chuàng)造性解決方式的典范，其特點(diǎn)就是以建立超政府的管理機(jī)構(gòu)來擱置對(duì)主權(quán)的爭(zhēng)議。中國(guó)以“一國(guó)兩制”與英國(guó)和葡萄牙解決了香港與澳門問題，同樣也是創(chuàng)造性解決爭(zhēng)議的典范。這些實(shí)例表明，以創(chuàng)造性方式解決爭(zhēng)端是可能的。當(dāng)然，針對(duì)不同的問題，究竟要設(shè)計(jì)何種創(chuàng)造性方式，正是預(yù)防外交所要不斷研究和解決的課題。