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一、引言

哈耶克（F﹒A﹒Hayek，1899-1992）是被公認的二十世紀最偉大的自由主義思想家，在其六十余年的學術(shù)生涯中，對各種形式的計劃經(jīng)濟、集體主義、社會主義、極權(quán)主義進行了不遺余力的批判，是堅定的自由主義捍衛(wèi)者。由于對自由市場的堅定信奉和市場經(jīng)濟的深刻洞見，哈耶克榮獲了1974年諾貝爾經(jīng)濟學獎。除了是集眾多二十世紀偉大的自由主義者的“朝圣山學社”(theMontPelerinSociety)的創(chuàng)立者外，哈耶克還是數(shù)個領(lǐng)域的精神領(lǐng)袖，一生涉獵的科學領(lǐng)域包括：經(jīng)濟學、心理學、政治理論，法哲學等。并且在所涉的每個領(lǐng)域都作出了卓越的貢獻。在對眾多領(lǐng)域作了跨學科的研究之后，哈耶克建立起了一個龐雜而堅固的自由主義思想體系，正如J.Gray所說：“哈耶克的論著闡發(fā)了一個思想體系，其抱負之宏大完全可與穆勒（John﹒Mill）（由于翻譯原因，后文的約翰﹒密爾指同一個人）和馬克思(K﹒Marx)的思想體系相媲美，但是卻遠不如它們易于受到批判，因為哈耶克的體系乃是一種在哲學上站得住腳的有關(guān)理性之范圍和限度的觀點為基礎(chǔ)的……。”凱恩斯（J﹒M﹒Keynes）說“這個世界其實是由思想統(tǒng)治的”這一觀點是非常正確的。在我國建立法治的市場經(jīng)濟的過程中，了解和研究哈耶克的思想有重要的現(xiàn)實意義。近年來，國內(nèi)興起了一股學習和研究哈耶克的熱潮，已翻譯出版了哈耶克的幾乎所有的重要著作。本文的目的在于理出其思想體系的基石。在我看來，作為哈耶克思想體系基礎(chǔ)的是他于1936年發(fā)表的《經(jīng)濟學與知識》（EconomicsandKnowledge）中提出的“知識分工”的思想。由于“知識分工”的存在，使人們必然對現(xiàn)實世界中的很多事件處于必然的無知狀態(tài)。每個行為主體都只能根據(jù)自己的信念和所掌握的信息作決策。作為傳遞信息的系統(tǒng)的市場協(xié)調(diào)著不同的行為主體的行動。市場和其它的制度要有效的運行和發(fā)揮應有的作用，個人必須能自主的做各種決策。因此，自由是必不可少的。而法治是自由的真正保障。故哈耶克的思想脈絡可簡單表述為：知識分工到自由，再到法治。

早在二十世紀的二十年代，哈耶克作為專業(yè)經(jīng)濟學家就已經(jīng)具有了世界聲譽，是堅定的反凱恩斯主義者，在二十世紀三十年代干預主義成了時代的最顯著的特征，凱恩斯的干預思想成為思想界的主流，作為凱恩斯長期論敵的哈耶克從大論戰(zhàn)中敗下陣來。盡管在那個年代哈耶克仍然寫出了不少在今天看來屬經(jīng)典之作的論著，但這些都被知識界對凱恩斯的追捧所淹沒了。直到1944年發(fā)表《通往奴役之路》（Theroadtoserfdom），哈耶克又為自己獲得了世界性的影響。這一次，不僅僅是在經(jīng)濟學家中，而且在普通百姓中，哈耶克都成了家喻戶曉的人物，《通往奴役之路》很快成為暢銷書。但這也給他帶來了一個不好的影響，在職業(yè)經(jīng)濟學家們看來，一個嚴肅的經(jīng)濟學家是不應寫出如此大眾化的讀物的。傳言這還使得他未能在當時快如日中天的芝加哥大學經(jīng)濟學系謀得一個教職，倒是后來卻成為該?！吧鐣枷胛瘑T會”的主要教授。

在與凱恩斯論辯的數(shù)年中，哈耶克對凱恩斯的很多主要著作都作了批判。但由于凱恩斯在學術(shù)上經(jīng)常改變自己的觀點，且往往在論辯中不能針鋒相對，使得哈耶克漸漸厭倦了這種爭論。以致于凱恩斯于1936年發(fā)表《就業(yè)、利息和貨幣通論》后哈耶克沒有及時對其進行更猛烈的批判，這也成了他終身遺憾之事。在凱恩斯的思想風靡之時，哈耶克發(fā)現(xiàn)僅僅從經(jīng)濟學上對凱恩斯主義及其它形形色色的干預思想進行批判是遠遠不夠的，還必須對其更基本的思想淵源進行徹底的攻擊。這一次，哈耶克的雄心更大，他不僅要對各種各樣的干預思想進行猛烈的批判，而且還要建立起牢固的自由思想體系，使真正意義上的自由主義得到延續(xù)，當然，后來的事實證明他做到了。

二、對新古典均衡理論的批判

作為哈耶克思想體系的基石的即是與凱恩斯的《通論》同年發(fā)表的《經(jīng)濟學與知識》（因為這兩篇文章，1936年應是經(jīng)濟學思想史上重要的年份）。在這篇文章中，哈耶克第一次提出了“知識分工”的思想。至亞當﹒斯密（Adam﹒Smith）1776年發(fā)表《國富論》以后，他的自由市場的思想受到了廣泛的重視并且也得到了繼承，但作為其核心思想的分工理論卻沒有得到發(fā)展，只是在1928年楊格的一篇文章引起了人們重新重視分工思想。顯然，哈耶克這篇文章里把分工理論作了創(chuàng)造性的發(fā)展。在新古典經(jīng)濟學的均衡分析中，會有一些不符合現(xiàn)實的基本假設，如信息是完全的、個人偏好不會發(fā)生變化、不考慮時間因素等等。這里的信息即是哈耶克所用的“基據(jù)”（datum）也即在這里“意指的是應當成為客觀事實的東西，而是對所有的人來說都是相同的……”（哈耶克，2003a，P60），而作均衡分析時不考慮時間因素，在哈耶克看來“純屬無稽之談”。故均衡理論中以往被忽視或不合實際的假設實是非常重要?！暗谝?，只有當一個人持續(xù)采取的先后行動都是同一項計劃中的一部分的時候，他的這些行動之間才會存有某類均衡關(guān)系；因此，這個人所具有的相關(guān)知識所發(fā)生的任何變化，亦即會致使他修正自己計劃的任何變化，都會打亂他在他的知識發(fā)生變化以前所采取的行動與他在此之后所采取的行動之間的那種均衡關(guān)系；換言之，一個人只有在他的預期被證明是正確的期間內(nèi)所采取的行動才能構(gòu)成均衡關(guān)系。第二、由于均衡是行動間的一種關(guān)系，又由于一個人所采取的行動從時間上講必定是相繼發(fā)生的，所以顯見不爭的是，就賦予均衡這個概念的任何意義而言，時間的推移便是至關(guān)重要的?！保ü?，2003a，P57），從這段引文可見哈耶克的動態(tài)經(jīng)濟學思想。在這篇文章中，哈耶克同時也對新古典均衡理論中的信息充分的假設作了批評。在研究均衡是如何產(chǎn)生的時候，新古典經(jīng)濟學中隱含的一個假設即完全競爭市場，這就意味著信息充分，市場中每一個成員都知道每一件事，故“第一，那種為了滿足均衡分析之假設所必需的完善市場絕不僅限于意指各類商品的特定市場；第二，必須把整個經(jīng)濟系統(tǒng)都假設成一個完善的市場，而在這種完善的市場中，每個人都同時知道每一件事。這樣，有關(guān)完善市場的假設就僅僅意味著，即使該共同體中的所有成員沒有被假設為絕對的無所不知，也至少應當被認為是自然而然的知道所有與他們的決策相關(guān)的事情?！保ü耍?003a，P68），在一篇文章中，要創(chuàng)造性的包含多種思想，實屬不易。除了上述兩點外，哈耶克在這篇文章中還闡述了理性預期的理論，我相信這篇文章影響了基德蘭德（Finn﹒Kydland）和普雷斯科特（Edward﹒Prescott）（在經(jīng)濟周期和經(jīng)濟政策的設計上的重大貢獻而獲得2004年諾貝爾經(jīng)濟學獎）。正如前述，哈耶克對靜態(tài)分析的批判中指出的，在均衡分析中不考慮時間因素是不可取的。一旦考慮到時間因素，則市場中的行為者的偏好和行動的其它相關(guān)的條件都可能發(fā)生變化。在這種動態(tài)條件下的均衡理論，不是某個時點上的均衡狀態(tài)理論，也絕不是行為者無所不知條件下的均衡理論?！盁o論過分追求純粹經(jīng)濟學的論者偶然說過些什么，有一點似乎是不容置疑的，即惟一能夠證明我們關(guān)注這種均衡狀態(tài)的合理理據(jù)乃是這樣一種假定：社會中存在著一種趨于均衡的趨勢”（哈耶克，2003a，P67）。這種趨勢需以行動者正確預期作為特征?！暗谝?，只要預期被證明是正確的，那么均衡就會持續(xù)下去；第二，只是在與個人決策相關(guān)的那些問題上，這些預期才必須正確的”（哈耶克，2003a，P64-65）。從這些分析可見，在哈耶克看來，新古典的均衡分析，以靜態(tài)分析、完全信息為基礎(chǔ)實為不可取。而應是建立在行動者正確的預期，即是行動的一致性基礎(chǔ)上，以動態(tài)分析方法為分析工具的均衡理論，用此一理論可以描述一種逐漸進化的社會，也可以用來描述那些近來一直給我們的研究造成許多麻煩的只具短暫性質(zhì)的價格關(guān)系。但是如何才能達致這種均衡狀態(tài)呢？要達致均衡狀態(tài)需要行動者的正確預期，每個人需要知道什么知識以及多少知識呢？哈耶克在回答這一系列問題時提出了“知識分工”的深刻洞見。三、“知識分工”的含義

如果我們假設經(jīng)濟社會中任何人都是全知全能者，那么我們可以宣稱社會處于均衡狀態(tài)或可以處于均衡狀態(tài)。然而，這個“均衡”含義卻沒有任何的經(jīng)驗性意義，在真實世界里，任何人都不可能知道所有的事件及事件發(fā)生的原因，每個人所擁有的知識占全社會知識總量的微不足道的一部分。或者說行為者個人不可能掌握完全的信息，即使是一些偉大的專家，他們可能對某一領(lǐng)域或少數(shù)的幾個領(lǐng)域知之甚多，但他們絕不可能完全了解所有的知識。這即是類似于勞動分工的“知識分工”（thedivisionofknowledge）。知識分工在哈耶克看來“至少是與勞動分工同等重要”的問題，甚至是經(jīng)濟學中的“中心問題”。然而它卻一直未得到認真的研究。既然個人只能掌握部分知識，要達到“均衡”狀態(tài)，需要對擁有不同知識的個人進行協(xié)調(diào)。顯然，每個人只能根據(jù)自己擁有的知識行動。一旦與行動有關(guān)的外界情況發(fā)生了變化，或者個人在行動過程中發(fā)現(xiàn)了一些新信息，則行動者就可能會改變其行動。因此，“為了達到均衡，一個人所必須擁有的那種相關(guān)知識乃是根據(jù)他的原初狀況而注定能夠獲得的那種知識以及他在當時制定的那些計劃”（哈耶克，2003a，P77）。因為知識分工或信息不充分，一些人沒有機會了解到會使他們改變行動的知識，故均衡能得以實現(xiàn)。把掌握不同知識的行動者協(xié)調(diào)起來，價格機制作為人類社會最偉大的發(fā)現(xiàn)，擔當著這一職能。人們不需要知道某種產(chǎn)品的詳細的生產(chǎn)情況，不需要知道需求者對該產(chǎn)品的喜好程度，也不需要知道這種產(chǎn)品的原材料的稀缺程度，該種產(chǎn)品在市場中的價格傳遞了足夠的信息，這些信息指導著企業(yè)家們是增加對這種產(chǎn)品還是減少對這種產(chǎn)品的生產(chǎn)；同時指導著消費者增加或減少對商品的購買。傳統(tǒng)的經(jīng)濟學，對價格機制的分析形成了大量真知灼見的文獻。但他們一直假定形成價格的那些客觀的“基據(jù)”都是給定的，因此一直習慣于只強調(diào)價格知識的必要性。而哈耶克重視的知識卻非如此?！拔宜P(guān)注的知識問題中的那個更為廣泛的方面，實際上就是有關(guān)人們?nèi)绾文軌颢@得和使用不同的商品以及他們在什么條件下可以切實獲得和使用這些不同的商品這樣一個基本事實的知識問題，亦即為什么不同人的主觀基據(jù)會與客觀基據(jù)相一致這樣一個一般性問題。我們在這里所講的知識問題是在不同人的主觀基據(jù)與客觀基據(jù)之間存在著一致性，而絕大多數(shù)當下的均衡分析研究卻只是假定存在著這種一致性”（哈耶克，2003a，P75）。哈耶克還在解釋這種知識問題的注解中對“知識”作了進一步的說明“這個意義上的知識要比通常所謂技藝的東西更寬泛，而且我們在這里所說的知識分工要比勞動分工的含義更寬泛”（哈耶克，2003a，P84）。至此，我們可以簡單的對“知識分工”作一小結(jié)：每個人都擁有不同的特定知識，而他們的行動要根據(jù)自己的信息作出只要行動者根據(jù)自己的信息而作的行動是一致的，則“趨于均衡狀態(tài)”能實現(xiàn)。

四、“知識分工”的意義

哈耶克的《經(jīng)濟學與知識》之所以重要，即因為他在這篇文章中提出了“知識分工”的理念。然而哈耶克在此文中卻沒有作進一步的發(fā)揮，1945年發(fā)表的《知識在社會中的運用》（TheUseofKnowledgeinSociety）乃是對“知識分工”理論的具體運用。在哈耶克那里，信息不可能是完全的，市場上關(guān)于各情形勢的知識是分散在各個個人身上。每個個人所掌握的特定情勢的信息（可能是獨一無二的信息）會使該個人在作行動時要比別人更具優(yōu)勢。整個人類社會的經(jīng)濟活動乃是由各個不同的個人根據(jù)自己掌握的信息作出行動而組成的一個網(wǎng)絡系統(tǒng)，因此，經(jīng)濟學研究的不應僅僅是如何配置“給定”的資源的問題，而更應該是如何運用知識，即讓分散的知識如何有效的協(xié)調(diào)的問題。如果一個全知全能者來做決策，他掌握了所有的信息，則依據(jù)這個決策行動是有效的。即便不是一個全知全能者，而是一個由專家構(gòu)成的組織（專家對他所知道的領(lǐng)域有更多的知識）擁有全部信息，也可能作出正確的決策。計劃經(jīng)濟體制即根據(jù)這一學說而運行的，由中央集權(quán)收集信息，而后對全國制定統(tǒng)一計劃，生產(chǎn)、分配都按此計劃進行。但這不可能是有效的，任何人或任何組織都不可能收集到分散在市場上的所有信息。就算能收集到某一時點上的所有信息，而這些信息時刻都在發(fā)生變化，故任何人或組織都不可能擁有任意時刻的所有信息。計劃經(jīng)濟的理論基礎(chǔ)是錯誤的，故其不可能長期有效的運行。在二十世紀三十年代，哈耶克與米塞斯（L﹒V﹒Mises）牽頭，對計劃經(jīng)濟體制及其理論基礎(chǔ)作了強烈的批判。一些人考慮是否將計劃交由有組織的行業(yè)來制定，然而“當他們真的看到這種情況的時候，他們卻不再喜歡這項方案了”（哈耶克，2003a，P119），剩下就是市場機制了，即“獨立且分立的個人以一種分散的方式制定計劃?！蓖ㄟ^價格可以解決信息問題，雖然單個個人不可能擁有市場上的全部信息，但他也不需要擁有完全的信息。就算對特定的情勢，個人也不需擁有整個事件的全部信息。價格可傳遞有用的信息，只要價格在市場中是自動調(diào)整的，則它有交換信息的職能。行動者在市場中從事經(jīng)濟活動時，總是會自覺或不自覺的披露自己的信息，不管他是否喜歡這樣做。與此同時，行動者也會獲取自己通過其它方式根本不可能獲得的信息。價格不能隨意地被干預或破壞，任何“智慧”的頭腦都無法擬定市場中各種商品的價格水平，而只能由所有的市場參與者的所有的經(jīng)濟行為，在不知不覺形成價格的高低。一旦價格體系遭到破壞，也即會人為的改變商品的相對稀缺性、勞動的相對重要性，也即不同知識的相對重要性，以致價格會傳遞錯誤的信息。整個經(jīng)濟的運行也就遭到了破壞，故價格是“人之行為的產(chǎn)物而非設計的產(chǎn)物?！?/p>

由于“知識分工”的存在，單個的個人只了解自身或一些特殊事件的知識，對市場上絕大部分知識處于必然的無知狀態(tài)。哈耶克從知識論上得出的此一洞見，被鄧正來很有意義地稱為“知與無知的知識觀”。17世紀以后，自然科學在自己的領(lǐng)域取得了巨大的進步，人們對自然界的認識取得了前所未有的成就。人類似乎擁有了足夠的實力來改善我們這個世界。那個時期的“偉大人物”們?nèi)绻吹疆斀竦目萍歼M步的速度，他們在表達上述觀點時可能更自信。既然自然科學能取得如此大的成就，能否將自然科學的研究方法用于研究人類社會，使人類社會更合理的發(fā)展呢？以圣西門（Saint﹒Simon）和孔德（Auguste﹒Comte）等為首的唯科學主義者的回答是肯定的，作為唯科學主義主張的思想淵源可追溯到孔多塞（Condorcet）。雖然他認識到了理解和分析社會科學的困難，但仍對時時表露出“自然科學的方法似乎是研究社會現(xiàn)象惟一合理的方法”，在其最為精華的《人類思維進步的歷史概貌》中，孔多塞指出“自然科學知識的惟一基礎(chǔ)就是這樣的認識：支配著萬物的已知或未知的普遍規(guī)律是必然而永恒的規(guī)律；這一原理對于人類的知識和道德的能力，同它對于另一些自然行為相比，為何就應當少一些真實性呢？”（哈耶克，2004，P118）有關(guān)歷史發(fā)展的自然規(guī)律的想法，以及集體主義的歷史觀就這樣誕生了。然而，在哈耶克（1952）看來，雖然自然科學本身及其取得的成就不可忽視，但要把自然科學的研究方法用來分析社會科學且還認為其乃是社會科學分析的惟一正確的方法是完全錯誤的?！翱茖W所研究的世界，不是我們的既有的觀念或感覺的世界，它致力于對我們有關(guān)外部世界的全部經(jīng)驗重新加以組織。它在這樣做時不僅改變我們的概念模式，而且拋棄感覺性質(zhì)，用另一種事物分類去代替它們……”（哈耶克，2004，P15），自然科學研究人和自然或自然本身的規(guī)律，社會科學研究人和人之間的關(guān)系，自然科學具有“客觀性”而社會科學具有“主觀性”。用研究恒常性的客觀事物的方法來研究隨時會因知識或觀念改變而會改變其行動的人，即用自然科學的方法來研究社會科學，實乃不可取。

至此，我們分析了哈耶克基于“知識分工”的理念，指出人必然處于“無知”的狀態(tài)。雖然隨著人類社會知識存量的增加，個人可以學到更多的知識，但個人所知道的占社會總的知識仍是微乎其微，個人仍是“無知”的。人類不可能由一些“精英”來合理的設計人類的各項制度，雖然它們都是人類行動的結(jié)果。在提出“知識分工”的理念后，哈耶克進而要分析自由和法治。自由保證行為主體根據(jù)自己的信息自由作出正確的抉擇，而法治則為自由作保障。參考文獻：

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