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編者按：本論文主要從問題的提出；跨國公司的技術(shù)溢出效應(yīng)與前向聯(lián)系；基于前向聯(lián)系的跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng)分析等進行講述，包括了跨國公司通常擁有技術(shù)或信息上的優(yōu)勢、所謂前向聯(lián)系是指外國跨國公司與東道國本土企業(yè)之間通過市場關(guān)系長期形成的一種供應(yīng)方面的契約、樣本企業(yè)的特征、本土銷售水平等。具體資料請見：

摘要：前向聯(lián)系是跨國公司向東道國本土企業(yè)發(fā)生技術(shù)溢出的重要渠道。通過對珠海外商投資企業(yè)基于前向聯(lián)系的技術(shù)溢出狀況分析，并闡述其技術(shù)溢出的特征及其存在的問題，由此提出了促進其技術(shù)溢出效果的相關(guān)對策。

關(guān)鍵詞：跨國公司；前向聯(lián)系；技術(shù)溢出

一、問題的提出

跨國公司可以通過內(nèi)部渠道或外部渠道向東道國本土企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)。例如，可以向其子公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)、專門知識與技能；也可以通過許可證交易向他國本土企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)與管理經(jīng)驗。除了以上直接聯(lián)系外，跨國公司與東道國企業(yè)的技術(shù)水平還存在間接的聯(lián)系，即還存在著跨國公司的技術(shù)溢出效應(yīng)。其中前向聯(lián)系是跨國公司向東道國本土企業(yè)發(fā)生技術(shù)溢出的重要渠道。

前向聯(lián)系中的跨國公司是東道國本土企業(yè)技術(shù)能力提升的外部知識源。本土企業(yè)通過與跨國公司建立的各種前向聯(lián)系也成為其進行技術(shù)學習的主要途徑之一。本土企業(yè)如何有效地吸收前向聯(lián)系中跨國公司的技術(shù)溢出，強化本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，這是一個值得深入研究的課題。本文通過對珠海外商投資企業(yè)的問卷調(diào)查，總結(jié)其技術(shù)溢出的特征及其存在的問題，并提出相關(guān)對策。

二、跨國公司的技術(shù)溢出效應(yīng)與前向聯(lián)系

跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng)的理論基礎(chǔ)源于跨國公司的形成與發(fā)展理論。Hymer(1976)指出，F(xiàn)DI的主要動機是跨國公司為了在不同國家的市場上控制生產(chǎn)和市場營銷，以便充分利用其專有的知識和技能資產(chǎn)。Hymer的論述表明，創(chuàng)建跨國公司的必要條件是必須擁有專有知識和技能的所有權(quán)優(yōu)勢，否則跨國公司無法在與東道國本土企業(yè)的競爭中取勝，因為本土企業(yè)往往具有市場環(huán)境、消費者行為以及商業(yè)經(jīng)驗等方面的知識優(yōu)勢。然而，在跨國公司與本土企業(yè)的頻繁接觸中，跨國公司的專有知識和技能可能不通過市場交易就轉(zhuǎn)移到東道國的本土企業(yè)中，即發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)。一般認為發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)的渠道有示范和模仿、競爭、人力資本流動以及聯(lián)系等。

跨國公司通常擁有技術(shù)或信息上的優(yōu)勢，當其子公司與本土的供應(yīng)商或客戶發(fā)生聯(lián)系時，本土企業(yè)就有可能從跨國公司子公司先進的產(chǎn)品、工序技術(shù)或市場知識中“免費搭車”，于是就發(fā)生了溢出效應(yīng)。即使跨國公司子公司會向本土供應(yīng)商或客戶收取一定的費用，但在大多數(shù)情況下，不可能攫取本土廠商從中獲得生產(chǎn)率進步帶來的全部利益。這類溢出渠道按照溢出的對象可分為后向聯(lián)系的技術(shù)溢出和前向聯(lián)系的技術(shù)溢出兩種。

所謂前向聯(lián)系是指外國跨國公司與東道國本土企業(yè)之間通過市場關(guān)系長期形成的一種供應(yīng)方面的契約，在這種契約關(guān)系中，跨國公司作為供應(yīng)商向本土企業(yè)或消費者提供產(chǎn)品或服務(wù)。通過這種契約關(guān)系形成的關(guān)聯(lián)，對提高本土企業(yè)競爭力非常重要，因為通過這種關(guān)聯(lián)，大量的知識、技術(shù)、管理經(jīng)驗從外國子公司轉(zhuǎn)移到本土企業(yè)。

與后向聯(lián)系相比，有關(guān)前向聯(lián)系的實證分析要少得多。Aitken&Harrison(1991)認為，來自前向聯(lián)系的溢出在大多數(shù)行業(yè)都很重要。事實上，與跨國公司的前向聯(lián)系比后向聯(lián)系對本土企業(yè)更有益處，因為前向聯(lián)系有助于盡快形成本土的生產(chǎn)體系，開發(fā)其制成品市場。值得注意的是，在大多數(shù)情況下，技術(shù)的國際擴散還會引起另一種層次的前向聯(lián)系。如資本內(nèi)含型技術(shù)的國際擴散，如果只是從產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的角度來衡量，起碼促進了技術(shù)引進國本土有關(guān)技術(shù)設(shè)備維修業(yè)務(wù)的發(fā)展；如果從更為廣泛的意義上分析，還可能促進本土R&D產(chǎn)業(yè)的進步。

以下部分將對珠海外商投資企業(yè)進行問卷調(diào)查，以把握其基于前向聯(lián)系的技術(shù)溢出特征及其存在的問題。

三、基于前向聯(lián)系的跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng)分析

——珠海外商投資企業(yè)的問卷調(diào)查

根據(jù)文獻研究、推導(dǎo)和演繹，本文就前向聯(lián)系的技術(shù)溢出渠道設(shè)計了調(diào)查問卷，并以相對平實、易于理解的語句分別表達出來。2006年11月共向182家珠海制造業(yè)外商投資企業(yè)發(fā)放了問卷?；厥?1份，其中有效問卷56份，有效問卷回收率為30．8%。

（一）樣本企業(yè)的特征

在回收的56份有效問卷中，除了選擇“其他”選項的12家企業(yè)外，產(chǎn)業(yè)分布排在第一位的是電子產(chǎn)業(yè)，共有11家企業(yè)，占總數(shù)的18．6％，第二位的是家用電器產(chǎn)業(yè)，共有9家企業(yè)，占總數(shù)的15．3％，第三位是紡織服裝產(chǎn)業(yè)，共有6家企業(yè)，占總數(shù)的10．2％。第四位的是機械和輕工業(yè)，分別有4家企業(yè)選擇，占總數(shù)的6．8％。總體來說，產(chǎn)業(yè)分布較分散。

樣本企業(yè)的投資方式以外商獨資企業(yè)為主，共有36家企業(yè)，占回答企業(yè)總數(shù)的65．5％，中外合資企業(yè)有19家，占回答企業(yè)總數(shù)的34．5％。沒有一家企業(yè)選擇中外合作形式。說明隨著我國改革開放的深入，對外資股權(quán)政策的放開，中國投資環(huán)境的改善以及外商在華經(jīng)營經(jīng)驗的積累，外商獨資企業(yè)成為跨國公司進入珠海的首選方式，這一結(jié)果與楊學軍（2004）結(jié)論相同。

樣本企業(yè)的來源國家（或地區(qū)）以歐美、日本企業(yè)為主，共有26家，占樣本總數(shù)的58．5％，但是也有相當數(shù)量的港澳臺投資企業(yè)，這與珠海毗鄰港澳有直接關(guān)系。

（二）本土銷售水平

樣本調(diào)查顯示，中國市場對多數(shù)外商投資企業(yè)的發(fā)展具有重要的影響。有45．5%的企業(yè)在中國市場上銷售了50%以上的產(chǎn)品，其中，有16．4%的在中國市場上銷售了75％以上的產(chǎn)品。有45．4%的企業(yè)在中國市場上銷售的產(chǎn)品少于它們產(chǎn)品四分之一。外商在中國市場產(chǎn)品銷售呈現(xiàn)兩頭大中間小的局面。

對外商投資企業(yè)產(chǎn)品本土銷售情況分析表明：

第一，外商投資企業(yè)具有一定的出口導(dǎo)向的傾向。文獻研究顯示市場進入和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力之間具有一定的相關(guān)性。這一傾向顯示通過技術(shù)轉(zhuǎn)移外商投資企業(yè)技術(shù)水平得到了明顯提高，一些以國內(nèi)市場為目標的外商企業(yè)開始轉(zhuǎn)向國際市場。

第二，大多數(shù)外商在珠海投資項目是下游產(chǎn)品生產(chǎn)。樣本中，53．7％的企業(yè)屬于相對容易轉(zhuǎn)變?yōu)楸就龄N售的組裝或最終消費品生產(chǎn)。

對外商投資企業(yè)本土銷售與企業(yè)狀態(tài)特征關(guān)系調(diào)查分析顯示：

外商獨資企業(yè)更加傾向于產(chǎn)品出口，有50％的企業(yè)本土銷售不到25％，而中外合資企業(yè)這僅有36．8％的企業(yè)本土銷售不到25％。這與Hoyle(1990)的分析結(jié)論即合資企業(yè)的技術(shù)水平——足以吸引本土的消費者，但是沒有高到足以進入世界市場上去競爭，大致相吻合。

企業(yè)的設(shè)立方式與本土銷售水平存在著較大差異。表現(xiàn)為：嫁接企業(yè)對本土市場的依靠程度較高，有62．5%的樣本企業(yè)顯示其產(chǎn)品本土銷售比例超過50%；而非嫁接企業(yè)具有比較高的國際市場導(dǎo)向，有58．4%的樣本企業(yè)顯示其產(chǎn)品國際市場銷售比例超過50%。分析表明，外商選擇嫁接方式設(shè)立合資企業(yè)的主要動機在于合作伙伴的國內(nèi)市場網(wǎng)絡(luò)，以合資形式組建的非嫁接企業(yè)的主要動機在于外方的國際市場網(wǎng)絡(luò)。

投資者的區(qū)域來源在本土銷售狀況有一定的差異。港澳臺企業(yè)和日資企業(yè)表現(xiàn)出較強的國際市場傾向。樣本中，有58．9%的港澳臺企業(yè),有53．3%的日資企業(yè)，有44．4%的歐美企業(yè)將50%以上產(chǎn)品銷往中國以外的市場。這與Frank(1980)的西方投資表現(xiàn)出高的國內(nèi)滲透而日本人的投資或多或少地像重建一個工場的結(jié)論有相似之處。

外商投資企業(yè)的本土銷售對本土企業(yè)產(chǎn)生了前向聯(lián)系技術(shù)溢出效應(yīng)。其效應(yīng)水平與其在本土銷售的目標市場和方式，即買方是本土消費者還是本土企業(yè)，有較大關(guān)聯(lián)。

調(diào)查結(jié)果顯示，超過一半(53．7%)的樣本企業(yè)的產(chǎn)品為最終消費品，直接進入消費品市場。只有7．4%的樣本企業(yè)將本土企業(yè)列為目標市場，與其產(chǎn)生直接的前向聯(lián)系。樣本中，有33．3%的企業(yè)將其他外商投資企業(yè)列為其目標市場。這種類型的本土銷售有兩種情況：一是成立時就以其他外商投資企業(yè)為目標，其企業(yè)設(shè)立的目的就是為其供應(yīng)配套；另一個是成立之后目標市場從本土公司轉(zhuǎn)為外商企業(yè)。以上數(shù)據(jù)說明本土銷售對提高本土企業(yè)創(chuàng)新能力的效果還很有限。

（三）本土銷售的效果

無論本土的買方是消費者還是企業(yè)，外商投資企業(yè)本土銷售的主要作用，在經(jīng)濟學意義下被廣泛定義為進口替代。但是通過外商投資企業(yè)本土銷售實現(xiàn)的技術(shù)擴散作用在這兩種類型的買方之間是不同的。

本土買方是企業(yè)時，通過前向聯(lián)系的外商投資企業(yè)技術(shù)擴散能從兩個層次上觀察到。第一個層次通過外商投資企業(yè)所提供的產(chǎn)品對本土企業(yè)作用效果得到反映。樣本調(diào)查數(shù)據(jù)表明，83．3%的樣本企業(yè)都認為他們提供的產(chǎn)品幫助本土買方提高它們產(chǎn)品的質(zhì)量。第二層次的技術(shù)擴散與外商投資企業(yè)的其他活動密切相連。這些活動可以分為兩類。一是對本土買方的售后服務(wù)和員工培訓(xùn)，主要是在高科技項目中，尤其是電子行業(yè)，因為本土買方對這類產(chǎn)品不熟悉。其過程通常伴隨著產(chǎn)品功能展示與操作技巧傳授，這將加速本土買方對特定新技術(shù)發(fā)展過程的熟悉；另一類通常在傳統(tǒng)行業(yè)的生產(chǎn)領(lǐng)域。這些行業(yè)的激烈競爭迫使外商企業(yè)提供更多技術(shù)信息以保證本土買方提交他們的訂單。同時，本土買方企業(yè)通過向其先前的供應(yīng)商展示外商企業(yè)提供的樣品，也將激勵這些供應(yīng)商提高其產(chǎn)品性能、質(zhì)量和服務(wù)。調(diào)查顯示有64％的外商投資企業(yè)向其本土買方提供了售后生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)和培訓(xùn)指導(dǎo)，這是主要的溢出途徑。另外有12％的企業(yè)向其本土買方提供了產(chǎn)品技術(shù)信息。

當本土買方是消費者時，本土銷售對提高本土企業(yè)創(chuàng)新能力的效果非常微小。但也有兩個層次的信息流產(chǎn)生。第一層次是由于消費者市場中高質(zhì)量產(chǎn)品的增加，從而通過產(chǎn)品的展示產(chǎn)生了技術(shù)溢出。調(diào)查顯示有55．2％的企業(yè)提供了售前產(chǎn)品功能展示。第二層次的技術(shù)擴散有兩種途徑。第一是營銷管理示范。外商投資企業(yè)大多數(shù)都是自己銷售產(chǎn)品而不是通過本土的分銷網(wǎng)絡(luò)。除此之外，由于利益保護，中國市場的地方化趨勢比較明顯，在不同的地區(qū)外商企業(yè)要重復(fù)他們的市場活動。這些因素使得本土公司有更多的機會學習外商企業(yè)的銷售技巧。調(diào)查顯示，有72．4％的企業(yè)提供了售后服務(wù)。另一種途徑是消費者教育。對本土銷售目標市場進一步分析顯示，大多數(shù)以國內(nèi)消費者市場導(dǎo)向的外商企業(yè)產(chǎn)品為其市場的高端產(chǎn)品。在他們的本土銷售中，由于其產(chǎn)品相對高的技術(shù)含量，消費者教育經(jīng)常發(fā)生。這種教育不僅在傳統(tǒng)的售后服務(wù)中發(fā)生，而且通過采購前的消費者培訓(xùn)發(fā)生。通過這一過程，還沒有真正采購時一些技術(shù)知識就能被擴散。結(jié)果是，消費者變得對產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量更有識別力。這一結(jié)果的反面是迫使本土企業(yè)提高他們的產(chǎn)品標準。調(diào)查顯示，有66．7％的企業(yè)認為其在本土銷售消費品提高了消費者對產(chǎn)品的識別力，另有51．9％的企業(yè)認為刺激了同類其他企業(yè)產(chǎn)品的發(fā)展。

四、結(jié)論與建議

外商投資企業(yè)本土銷售狀況反映了其與中國本土企業(yè)前向聯(lián)系與影響。調(diào)查表明，盡管有45．5%的珠海外商投資企業(yè)在本土銷售了一半以上的產(chǎn)品。但由于其大部分產(chǎn)品為最終消費品。因此，實際上外商投資企業(yè)與本土企業(yè)的前向聯(lián)系很弱，只有7．4%的外商投資企業(yè)與本土企業(yè)發(fā)生了緊密的前向聯(lián)系。這表明，通過前向聯(lián)系，外商投資企業(yè)對本土企業(yè)的技術(shù)溢出體現(xiàn)為一種間接性為主導(dǎo)的方式，其主要的渠道是知識運用、消費者教育和市場演示。

經(jīng)驗研究證實，技術(shù)溢出的增加是與本土企業(yè)吸納能力相聯(lián)系的。如果國內(nèi)吸納能力不足，就不能形成聯(lián)系效應(yīng)?？鐕九c本土企業(yè)的技術(shù)差距越大，則它與本土企業(yè)建立前向聯(lián)系的難度也就越大。如果本土企業(yè)的技術(shù)能力與管理水平不能達到一定的程度，就很難形成彼此間的配套合作關(guān)系。因此，本土企業(yè)對引進技術(shù)的吸收、消化能力和組織實施能力對技術(shù)的溢出效應(yīng)起著相當重要的作用。引進技術(shù)能否在所處的環(huán)境中盡快產(chǎn)生溢出效應(yīng)，還要看國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)能力，看它是否能迅速地模仿、消化、吸收，并在此基礎(chǔ)上創(chuàng)新，形成對跨國公司的競爭壓力，促使跨國公司轉(zhuǎn)讓更先進的技術(shù)，從而造成新一輪的技術(shù)溢出。

強化跨國公司基于前向聯(lián)系的技術(shù)溢出效應(yīng)，微觀上不僅需要本土企業(yè)的努力，宏觀上也需要政府政策環(huán)境的引導(dǎo)。其中，有兩方面是非常重要的舉措：

第一，鼓勵產(chǎn)業(yè)集群化，加強本土企業(yè)與跨國公司的聯(lián)系效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)集群化程度越高，本土企業(yè)與跨國公司的聯(lián)系效應(yīng)越強，跨國公司的技術(shù)溢出效應(yīng)越顯著。政府應(yīng)形成清晰思路，進行縝密的可行性研究，確定適宜國內(nèi)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，并加大政策引導(dǎo)力度，營造形成產(chǎn)業(yè)集群的制度環(huán)境。當具有較強技術(shù)關(guān)聯(lián)度的產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)空間集聚后，政府可通過建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)基地，強化共同技術(shù)池的知識累積效果，進一步促進產(chǎn)業(yè)集群化，為本土企業(yè)技術(shù)學習提供基礎(chǔ)。

第二，提供信息，縮小跨國公司與本土企業(yè)之間聯(lián)系機會的“信息缺口”，通過收集和有關(guān)關(guān)聯(lián)機會的信息，并確保所提供信息的準確性，政府可以發(fā)揮服務(wù)的作用。促進關(guān)聯(lián)的主要任務(wù)使克服信息隔閡。首先，加強信息的可獲得性。如建立、更新有關(guān)雙方信息的專門網(wǎng)站，經(jīng)常發(fā)放宣傳冊，舉辦各種交流會、見面會等。其次，與存在可能的本土企業(yè)進行關(guān)聯(lián)撮合。此外，可引導(dǎo)跨國公司與本土企業(yè)建立高密度、強關(guān)系的企業(yè)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，使其彼此間建立有效的信任機制。政府要大力建設(shè)促進企業(yè)間知識交流的合作網(wǎng)絡(luò)，為技術(shù)溢出提供平臺。