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［摘要］為了解科研基金的實(shí)際資助效果，為優(yōu)化和完善相關(guān)政策制度提供參考，以2011—2016年自然科學(xué)類和社會科學(xué)類各四種核心期刊發(fā)表的學(xué)術(shù)論文為研究樣本，從學(xué)科領(lǐng)域、期刊、年度等多維度，運(yùn)用對比分析等方法進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果表明，基金資助對提高論文產(chǎn)出數(shù)量具有顯著的正向影響，且對自然科學(xué)領(lǐng)域?qū)W科影響更顯著；適當(dāng)增加基金資助數(shù)量有利于提高科研論文產(chǎn)出數(shù)量；國家宏觀政策導(dǎo)向?qū)蒲袩狳c(diǎn)方向具有引導(dǎo)作用。

［關(guān)鍵詞］基金資助；論文產(chǎn)出；核心期刊

0引言

我國的科學(xué)基金已初步形成以國家科學(xué)基金為主，地方科學(xué)基金、行業(yè)科學(xué)基金等為輔，并以基層科學(xué)基金、民間科學(xué)基金等為補(bǔ)充的科學(xué)基金體系。國家自然科學(xué)基金和國家社會科學(xué)基金，面向全國開放申請，是國家為科學(xué)研究領(lǐng)域基礎(chǔ)研究提供支持的主要方式。近年來，在不斷加大科學(xué)基金資助力度的同時，愈發(fā)重視資助體系和管理制度的優(yōu)化與調(diào)整?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)制定并實(shí)施了一系列關(guān)于程序管理、資金管理、監(jiān)督保障等的規(guī)章制度，以規(guī)范基金的分配和審批，提高基金使用效率，為國家科技創(chuàng)新提供保障。關(guān)于現(xiàn)行資助體系下基金資助效果的研究成果，能夠?yàn)楝F(xiàn)實(shí)政策的制定和完善提供理論參考。宋志紅等以技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域143位研究者為研究對象，采用傾向得分分層法分析了基金資助激勵效果，結(jié)果表明獲得基金資助的研究者比未獲得基金資助的研究者具有更高的科研產(chǎn)出［1］。郭艷新等以國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部獲得面上項(xiàng)目基金資助的64位研究者為研究對象，定量分析了其在2008—2010年和2012—2014年兩個時段的期刊論文產(chǎn)出，發(fā)現(xiàn)適當(dāng)提高科學(xué)基金資助強(qiáng)度有利于提高科研產(chǎn)出［2］。宋芳等利用國家自然科學(xué)基金產(chǎn)出數(shù)量指標(biāo)，統(tǒng)計(jì)分析了2008—2012年口腔醫(yī)學(xué)領(lǐng)域獲國家自然科學(xué)基金資助的論文產(chǎn)出情況，結(jié)果表明國家自然科學(xué)基金資助對論文產(chǎn)出量有推動作用［3］。馬路等運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，分析了國家自然科學(xué)基金在臨床醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的資助效果，結(jié)果表明國家自然科學(xué)基金在臨床醫(yī)學(xué)領(lǐng)域資助效果明顯［4］。本文以八種核心期刊六年間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文為研究對象，從學(xué)科領(lǐng)域、期刊、年度等多維度對數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，得到有無基金資助、基金資助數(shù)量與論文產(chǎn)出數(shù)量的關(guān)系，對優(yōu)化和完善相關(guān)政策制度具有一定參考意義。

1數(shù)據(jù)檢索與處理

本文以2011—2016年八種核心期刊發(fā)表的學(xué)術(shù)論文為研究對象，主要考慮行業(yè)認(rèn)可度、收錄情況、影響因子、榮譽(yù)表彰等因素，選取自然科學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域各四種核心期刊。經(jīng)比較，自然科學(xué)類期刊選定《地球物理學(xué)報(bào)》、《地理學(xué)報(bào)》、《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》和《北京大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》（下文簡稱“北大學(xué)報(bào)”），社會科學(xué)類期刊選定《經(jīng)濟(jì)研究》《社會學(xué)研究》《中國法學(xué)》《中國社會科學(xué)》。研究數(shù)據(jù)來自中國知網(wǎng)CKNI數(shù)據(jù)庫，利用CKNI高級檢索功能，通過匯總整理論文詳細(xì)信息，得到學(xué)術(shù)論文獲得基金資助等相關(guān)情況，即為本研究基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

2基金資助投入與產(chǎn)出分析

2．1基金投入產(chǎn)出總體情況

八種期刊2011—2016年共7922篇，其中，基金資助論文6928篇，占總篇數(shù)的87．45％，非基金資助論文994篇，占總篇數(shù)的12．55％，基金資助論文數(shù)約為非基金資助論文數(shù)的7倍?？傮w而言，科研基金資助對增加論文產(chǎn)出數(shù)量有顯著影響。2011—2016年八種期刊基金資助與非基金資助論文數(shù)量逐年變化趨勢如圖1所示。由圖可知，2011—2016年，基金資助論文數(shù)量呈增加趨勢，非基金資助論文數(shù)量則呈減少趨勢。

2．2自然科學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域基金投入產(chǎn)出情況

2011—2016年，自然科學(xué)類四種期刊共5311篇，社會科學(xué)類四種期刊共2611篇，其中基金資助論文、非基金資助論文的數(shù)量和占論文總篇數(shù)的比例如圖2所示。由圖2可知，在自然科學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域，基金資助論文比例均明顯高于非基金資助論文，但兩個學(xué)科領(lǐng)域基金資助論文的比例差異顯著。存在如此明顯差異的主要原因是自然科學(xué)和社會科學(xué)學(xué)科的研究方向、研究方法等差別較大。社會科學(xué)類課題研究具有復(fù)雜性、主觀性、依賴性和難驗(yàn)證性等特點(diǎn)，研究方法分為定性分析和定量分析，常用的定性分析方法包括深度訪談、焦點(diǎn)小組、民族志、田野調(diào)查等，常用的定量分析方法包括內(nèi)容分析、控制實(shí)驗(yàn)、問卷調(diào)查等?？梢?，社會科學(xué)類課題研究通常無需高額的硬件設(shè)備經(jīng)費(fèi)投入即可取得成果。此外，由圖2可知，雖然社會科學(xué)類期刊基金資助論文比例明顯低于自然科學(xué)類期刊，但仍超過60％。近年來，隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的廣泛應(yīng)用，越來越多的社會科學(xué)項(xiàng)目利用信息化手段開展研究，需要借助計(jì)算機(jī)和現(xiàn)代通信手段進(jìn)行數(shù)據(jù)收集處理和案例調(diào)查分析等，因而部分社會科學(xué)類項(xiàng)目仍需依靠一定的科研經(jīng)費(fèi)投入才能完成。與社會科學(xué)類研究不同，自然科學(xué)類學(xué)科的研究方法主要是觀察和邏輯推理。在現(xiàn)實(shí)中，“觀察”即指實(shí)驗(yàn)，可以說現(xiàn)代自然科學(xué)研究中，任何新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明和新理論的提出都必須以能夠重現(xiàn)的實(shí)驗(yàn)結(jié)果為依據(jù)，即使是純粹的理論研究課題，也必須依靠科學(xué)的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。實(shí)驗(yàn)，則需要實(shí)驗(yàn)室、實(shí)驗(yàn)設(shè)備和器材等硬件條件，多數(shù)自然科學(xué)研究項(xiàng)目需要前期大量的資金投入，因此自然科學(xué)類研究表現(xiàn)出更明顯的基金資助依賴性。本文以論文篇均基金數(shù)反映基金資助強(qiáng)度，以基金論文比例反映論文產(chǎn)出量來分析基金資助強(qiáng)度與論文產(chǎn)出量的關(guān)系。篇均基金數(shù)是指期刊發(fā)表的全部學(xué)術(shù)論文所獲基金資助項(xiàng)數(shù)的平均值，如式（1）所示。其中，F(xiàn)均為論文篇均基金數(shù)；P1為第1篇論文；FP1為第1篇論文獲基金資助數(shù)量；N為總數(shù)。利用上述公式分別計(jì)算2011—2016年各年度自然科學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域論文的篇均基金數(shù)（如表1所示），并將其與相應(yīng)基金資助論文比例進(jìn)行對比分析，得到論文篇均基金數(shù)與基金論文比例逐年變化情況如圖3、圖4所示。由表1可知，2011—2016年六年間，八種期刊論文整體篇均基金數(shù)為2．55項(xiàng)，社會科學(xué)類期刊論文篇均基金數(shù)為1．60項(xiàng)，低于整體篇均基金數(shù)，自然科學(xué)類期刊論文篇均基金數(shù)為3．02項(xiàng)，高于整體篇均基金數(shù)，自然科學(xué)領(lǐng)域科研論文獲得基金資助數(shù)量高于社會科學(xué)領(lǐng)域。由圖3、圖4可知，2011—2016年自然科學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域的論文篇均基金數(shù)與基金論文比例變化趨勢基本一致，同年達(dá)到最高值和最低值，自然科學(xué)領(lǐng)域各年度論文篇均基金數(shù)和基金論文比例均高于社會科學(xué)領(lǐng)域。可見，在自然科學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域，基金資助數(shù)量與論文產(chǎn)出數(shù)量均為正相關(guān)，增加基金資助數(shù)量有利于提高科研論文產(chǎn)出數(shù)量。2．3各期刊論文基金資助情況為了對比分析各期刊論文基金資助情況，我們分別統(tǒng)計(jì)了各期刊歷年學(xué)術(shù)論文獲基金資助情況。2011—2016年各期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文總數(shù)量為：社會科學(xué)類，《經(jīng)濟(jì)研究》共931篇，《中國法學(xué)》共538篇，《中國社會科學(xué)》共765篇，《社會學(xué)研究》共377篇；自然科學(xué)類，《地球物理學(xué)報(bào)》共2389篇，《地理學(xué)報(bào)》共877篇，《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》共1169篇，《北大學(xué)報(bào)》共876篇。其中，基金資助論文和非基金資助論文占期刊總論文數(shù)的比例如圖5所示。由圖5可知，自然科學(xué)類期刊基金資助論文比例基本穩(wěn)定且普遍較高，均高于90％，《地球物理學(xué)報(bào)》《地理學(xué)報(bào)》和《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》基金論文比例甚至高達(dá)98％以上；社會科學(xué)類期刊中，《中國法學(xué)》《中國社會科學(xué)》《社會學(xué)研究》基金論文比例較接近，約為60％，《經(jīng)濟(jì)研究》基金論文比例則達(dá)到84％?？梢?，基金資助對科研論文產(chǎn)出數(shù)量影響顯著，且對自然科學(xué)學(xué)科的影響更明顯，對某些學(xué)科甚至起著決定性作用。為分析各期刊論文基金資助數(shù)量與論文產(chǎn)出的關(guān)系，利用式（1）分別計(jì)算各期刊2011—2016年六年及歷年的篇均基金數(shù)，如表2所示。由表2可知，從2011-2016年六年的篇均基金數(shù)來看，在社會科學(xué)領(lǐng)域，篇均基金數(shù)最高的是《經(jīng)濟(jì)研究》2．74項(xiàng)，其次是《中國社會科學(xué)》《社會學(xué)研究》1．07項(xiàng)，最低的是《中國法學(xué)》0．74項(xiàng)；在自然科學(xué)領(lǐng)域，篇均基金數(shù)由高到低依次為《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》4．20項(xiàng)，《地球物理學(xué)報(bào)》3．02項(xiàng)，《地理學(xué)報(bào)》2．62項(xiàng)和《北大學(xué)報(bào)》1．85項(xiàng)?？梢?，自然科學(xué)領(lǐng)域較社會科學(xué)領(lǐng)域獲得的基金資助數(shù)量更多；計(jì)算機(jī)信息、經(jīng)濟(jì)學(xué)等熱點(diǎn)學(xué)科較其他學(xué)科獲得的基金資助數(shù)量更多。為了解期刊論文獲基金資助情況的逐年變化情況，計(jì)算2011-2016年各年度、各期刊基金論文占相應(yīng)年度期刊總數(shù)的比例，如圖6—圖13所示。根據(jù)圖6—圖13歷年基金論文比例數(shù)據(jù)，可以對比分析出各期刊論文歷年獲基金資助情況。在自然科學(xué)類期刊中，《地理學(xué)報(bào)》《地球物理學(xué)報(bào)》和《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》這三種期刊歷年基金資助論文比例基本穩(wěn)定且均保持在96％以上，而《北大學(xué)報(bào)》則出現(xiàn)相對明顯的波動。這與期刊類型有一定關(guān)系，《地理學(xué)報(bào)》《地球物理學(xué)報(bào)》《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》主要來自某一學(xué)科及其相關(guān)學(xué)科，因此論文獲基金資助總體情況較穩(wěn)定，而《北大學(xué)報(bào)》發(fā)表的論文涉及學(xué)科范圍較廣泛，論文獲資助情況難以估計(jì)，相對來說更易產(chǎn)生波動。在社會科學(xué)類期刊中，《中國社會科學(xué)》《社會學(xué)研究》和《經(jīng)濟(jì)研究》這三種期刊歷年基金論文比例基本穩(wěn)定，其中《經(jīng)濟(jì)研究》歷年基金論文比例較高且穩(wěn)中有升，這與我國以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的國策密不可分。一方面，國家不斷提高對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重視程度，制訂并實(shí)施一系列經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)科研項(xiàng)目資助計(jì)劃，使得該學(xué)科項(xiàng)目獲得資助的概率提高；另一方面，國家政策導(dǎo)向使科研人員更有意愿投身于相關(guān)研究，使得經(jīng)濟(jì)研究不斷深入，并在一定程度上對非基金資助項(xiàng)目產(chǎn)生“擠出”效應(yīng)，從而降低了非基金資助論文的比例。《中國法學(xué)》基金資助論文比例總體呈上升趨勢，特別是從2013年到2016年，基金論文比例從43．33％逐年遞增到69．23％。2014年10月，中共十八屆四中全會決定全面推進(jìn)依法治國，建設(shè)中國特色社會主義法治體系和建設(shè)社會主義法治國家。依法治國戰(zhàn)略的實(shí)施，不僅有利于提高法學(xué)相關(guān)研究項(xiàng)目成功申請基金資助的概率，同時有利于激發(fā)科研人員的研究熱情?？梢?，國家宏觀政策導(dǎo)向在一定程度上影響科研基金的資助方向，進(jìn)而對科研產(chǎn)出產(chǎn)生影響。利用圖6—圖13數(shù)據(jù)，對比分析論文篇均基金數(shù)與基金論文比例的歷年數(shù)據(jù)，得到基金資助數(shù)量與論文產(chǎn)出量的關(guān)系。可知，各期刊的論文篇均基金數(shù)與基金論文比例的逐年變化趨勢基本一致。但是，在自然科學(xué)領(lǐng)域，部分期刊歷年基金論文比例接近飽和，在此情況下，增加基金資助數(shù)量對論文產(chǎn)出量的影響并不顯著。根據(jù)圖5和表2數(shù)據(jù)，對比分析各期刊2011-2016年六年的篇均基金數(shù)與基金論文比例總體情況。在社會科學(xué)領(lǐng)域，篇均基金數(shù)最高為《經(jīng)濟(jì)研究》2．74項(xiàng)，其基金論文比例84％，也是最大值；篇均基金數(shù)最低為《中國法學(xué)》0．74項(xiàng)，其基金論文比例56．69％，也是最小值。然而，在自然科學(xué)領(lǐng)域，基金論文比例較高，增加基金資助數(shù)量對論文產(chǎn)出量無顯著影響?？傮w而言，增加基金資助數(shù)量有利于提高科研論文產(chǎn)出量。

3結(jié)論

本文以2011－2016年八種核心期刊學(xué)術(shù)論文為研究對象進(jìn)行實(shí)證分析，主要在有無基金資助對論文產(chǎn)出的影響、基金資助數(shù)量與論文產(chǎn)出的關(guān)系等方面，從總體情況、學(xué)科領(lǐng)域、期刊涉及學(xué)科等角度進(jìn)行了橫向?qū)Ρ确治?，從時間維度進(jìn)行了縱向分析，綜合各項(xiàng)分析結(jié)果，得到如下結(jié)論：（1）有無基金資助的影響：基金資助對提高科研論文產(chǎn)出數(shù)量具有顯著的正向影響，且對自然科學(xué)領(lǐng)域?qū)W科的影響比社會科學(xué)領(lǐng)域更顯著。（2）基金資助數(shù)量的影響：基金資助數(shù)量與論文產(chǎn)出數(shù)量呈正相關(guān)，適當(dāng)增加基金資助數(shù)量有利于提高科研論文產(chǎn)出數(shù)量。但是，在自然科學(xué)類期刊基金論文比例接近飽和的情況下，增加基金資助數(shù)量對提高論文產(chǎn)出量無顯著影響。（3）政策導(dǎo)向的影響：國家宏觀政策導(dǎo)向和重點(diǎn)發(fā)展方向，對科研熱點(diǎn)方向具有一定引導(dǎo)作用，能夠在一定程度上影響科研基金的資助方向，進(jìn)而影響相關(guān)學(xué)科的科研產(chǎn)出數(shù)量。

作者:宮婉婷 單位:宿州市審計(jì)局