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1工程項目風險與風險分析

1.1項目風險的定義

工程建設都伴隨著風險，風險可以被描述為“任何可能影響項目在預算范圍內按期完成的因素”，風險是指預期后果中出現(xiàn)不利因素的不確定性。工程項目目標指項目的投資（成本）、進度、質量和安全等，每個項目風險都包含如下三個基本因素。1）風險因素的存在性；2）風險事件發(fā)生的不確定性。3）風險后果的不確定性。風險因素指的是任何影響項目目標實現(xiàn)的可能發(fā)生的事件。風險因素的發(fā)生是不確定的，這是由于項目外部環(huán)境的千變萬化以及項目本身的復雜性和人們對于未來時期變化的預測能力有限而導致的[2]。

1.2農業(yè)水利工程建設風險評估過程

一般來說，作為一個工程，風險管理是一個系統(tǒng)的過程，它包括風險識別、分析和相應的工程風險，包括對整個工程的積極事件概率最大化和消極事件概率最小化。它是由風險管理計劃、風險識別、風險分析、風險相應計劃、風險監(jiān)聽和控制等組成。在風險管理過程中，風險相應計劃是發(fā)展優(yōu)化、提高決策行動機會，減少工程目標威脅的過程。一定要與工程風險的嚴厲性，成本效益的挑戰(zhàn)，按期完工等相適應。本文風險評估的工具和技術主要采用對細節(jié)和賬單的調查，最主要的是風險評估軟件。每一項農業(yè)水利工程建設包括大量的信息，調查每一項工程的信息風險就是要認清工程的類型和規(guī)模，工程建造方法、周期、施工者的水平、經驗、監(jiān)理方的經驗和職責、業(yè)主的融資能力、場地狀況等。每一項信息的可靠度都將影響整個工程的風險大小。另一方面就是調查水利工程建設每一項歷史數(shù)據，通過專家對歷史數(shù)據的分析可以得知哪一些信息的風險較大及其風險的周期，通過對數(shù)據的分析，可以限制和克服可能發(fā)生的風險，這將有利于規(guī)避和降低風險。

2項目投資分解系統(tǒng)

工程項目投資一般都是由各個分項工程（子項目塊）組成，為了實現(xiàn)總的投資目標，往往對整個工程項目進行項目工作分解（WBS）和對風險分解（RBS）相結合的方法[7-8]。這可以有利于各個部分投資的展開，也有利于工程建設的開展。工程結構分解就是將整個工程項目進行結構分解，首先對工程項目進行分解（總工程-子工程-孫工程-曾孫工程-…-基本活動），以分解后的最低層“基本活動”，

3水利工程建設的風險分析方法

層次分析法（AHP）是20世紀70年代由著名運籌學家Satty提出的。在決策風險分析上有廣泛應用。層次分析法是運用系統(tǒng)分析思想把復雜的問題分成若干有聯(lián)系的、有序的層次，對每一層次的相關因素進行比較分析，把各個因素的相對重要性量化，再利用數(shù)學方法決定全部因素的重要性次序，并輔之以一致性檢驗，以保證評價人的思維判斷符合實際，從而為選擇最優(yōu)方案提供依據的一種多目標評價方法。運用層次分析法改進的模型進行分析，將所有水利工程項目各因素的風險按其關聯(lián)隸屬關系建立遞階層次結構體系，構造可比較的判斷矩陣，對其權值排序并檢驗判斷矩陣的一致性。其主要步驟如下：

1）根據確定水利工程建設層級，將同一層次的相鄰的元素進行比較，確定其重要性，再構造判斷矩陣。由于水利工程組合都存在著變化，如通貨膨脹、設計變更、設備損壞等都存在隱患和不確定性，專家根據知識經驗對B、C層級上的元素進行兩兩進行比較，構造不同層次風險因素的相對矩陣。構造B層矩陣，B=(ry)n×n，其中，ry=ri\rj，ry=1\rji，rii=1。采用1～9級標度法。以各位專家判斷矩陣計算結果的平均值作為綜合評判工程項目風險的基礎，根據大數(shù)定理以及抽樣分布與整體分布的關系可知，專家估計的平均權重結果近似于各風險因素的實際權重。

2）根據判斷矩陣計算對于上一層次中某元素而言本層次與之有關的元素重要性次序的權值。同一層次各元素的重要程度單排序及其一致性檢驗,即確定同一層次各元素對于上一層次某元素的相對重要程度的排序權值并檢驗各判斷矩陣的一致性。文獻[10]認為，考慮到風險投資的風險，B層中每個元素的單排序權值為ωk，其中k=1，2，…，n，n表示影響投資元素運行的因素，且滿足110nkkkωω=∑=和>。根據判斷矩陣定義，則有bij=ωi/ωj，i，j=1，2，…，n。（1）可以得出判斷矩陣的性質1;iiiib=ωω=1;jijiijb=ωω=b();ijjkijbb=ωωjkkkikωω=ωω=b根據已知的判斷矩陣求該層各元素的排序權值ωk（k=1，2，…，n）。如果判斷矩陣B能夠滿足（1）式投資者可以準確測得bij=ωi/ωj判斷矩陣具有完全的一致性，則有()()11,1,2,,nnikkikkikkbωωωωnωin==∑=∑==（2）()110nnikkikkbωnω==∑∑=（3）這里對投資者的素質要求較高，判斷矩陣是否具有一致性或者一致性的程度高低主要依賴于工程建設者的對工程的風險認識。投資者的認識能力強，駕馭風險的機會就大，判斷矩陣的一致性程度就高。類似單排序，當CR小于0.10時層次的總排序的結果為滿意的一致性，否則需要調整判斷矩陣的元素取值。當（3）式成立時，判斷矩陣B趨于完全一致性時，B層各元素的單排序及其一致性檢驗問題可以優(yōu)化為()()111min/,s.t.0,1,2,,,1nnCIKikkikkknkkFbnnknωωωωω====>==∑∑∑（4）式中FCI(ωk)為一致性指標函數(shù)。（4）是一個非線性問題，可以用MonteCarlo模擬進行優(yōu)化處理。當一致性指標值小于0.10時即達到了滿意的一致性，如果沒有達到繼續(xù)調整判斷矩陣，直至滿意為止。

3）總層次排序及一致性檢驗。利用同一層次中各元素單排序計算結果，合成對應上一層次元素的權重，形成該層次所有元素相對重要性權值并檢驗各判斷矩陣的一致性問題。層次總排序的檢驗，也是從高到低逐層進行的。如果B層次某些因素Amj單排序的一致性指標為Cij，相應的平均隨機性指標為Rij，則B層總排序隨機一致性比率CR為11njjjnjjjaCJCRaRI===∑∑（5）類似單排序，當CR<0.10時，認為層次總排序的結果有滿意的一致性，否則需要調整判斷矩陣的元素取值。在工程投資風險分析中，對風險因素的風險度排序僅考慮風險概率和風險損失兩項內容，這兩種分析方法常常會帶來一定的評價偏差和風險響應誤導[11]。因此，運用層次分析法對水利工程建設進行有效控制（預防、轉移、補償及分擔）必須要對總層次排序并進行一致性檢驗。在總層次排序中，一般按照A層（目標層）到B層（準則層），再到C層（指標層）依次逐步進行。以B層為例，B層的單排序權值和總排序權值是一樣的，單排序一致性和總排序一致性也相同，都是已知的。而C層總排序權值和一致性指標需要求出。通過（9）式可以得出C層總排序權值和一致性指標。對判斷矩陣的一致性進行檢驗，若滿足要求則停止計算，否則需重新調整判斷矩陣的取值。()()11,nAkikiknAAkkCIikCIikFFωωωωωω====∑∑（6）

4）同樣，求出C層次總排序權值(1,2,,)Aiωi=m。對各項建設風險要素大小排序。模擬出排名前幾項風險大的元素，為進一步建設風險分析提供依據，以便針對性的采取措施。

5）風險分析步驟:由于水利工程建設的非重復性和復雜性等特點通過以上步驟運用MonteCarlo模擬技術，編制計算軟件,通過軟件計算得出結果。

4實例

為了說明以上農業(yè)水利工程運行風險的分析方法，現(xiàn)以廣東某農業(yè)水電工程為例，運用上述方法采用文獻[15]對工程建設風險進行風險分析。此項工程資金由市、縣各級政府投資而成，主要用來防洪、堤圍、排灌為主。根據該項工程的投資風險特征資料，建立該項工程的風險因素集。根據層次分析法判斷此項農業(yè)水利工程建設投資的可行性。

5結論

運用層次分析法基本原理建立了水利工程建設風險的三層結構體系。結合具體實例對權值和檢驗的判斷矩陣的一致性排序得出，該水利工程的風險主要是壩體變形、壩體滲漏、壩基滲漏、滲透物。對于一項主要用于社會效益和生態(tài)效益的農業(yè)水利工程，應加強壩體防漏和變形等工程措施。