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本文作者：尹俊峰王義剛

在S系統(tǒng)的SIPOABS數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行檢索，得到1449件申請人國別為中國（CN）的納米技術(shù)領(lǐng)域專利申請，轉(zhuǎn)庫到DWPI中后，得到673個專利族。以下分別對這些申請的年代分布、細(xì)分領(lǐng)域（技術(shù)主題）分布、主要申請人分布和主要申請國別進(jìn)行統(tǒng)計和分析。

專利申請量的年度分布

筆者對上述673個專利族的最早公開年和最早優(yōu)先權(quán)年分別進(jìn)行統(tǒng)計分析，得到1991～2012年納米技術(shù)領(lǐng)域中，我國申請人的國外專利申請量的年度分布狀況，見圖1所示。從圖1可以看出，在納米技術(shù)領(lǐng)域，中國申請人在國外的專利申請最早可以追溯到1991年（優(yōu)先權(quán)日在1991年），但是中國申請人的相關(guān)專利申請較少，直至2000年才達(dá)到10件。2000年以后，中國申請人在國外的相關(guān)專利申請量有所增加，并在2007年前后達(dá)到一個峰值，接近100件，這一階段為快速發(fā)展階段。2007年至今，中國申請人在國外的相關(guān)專利申請量出現(xiàn)下降趨勢，筆者分析，其原因可能有兩點(diǎn)：首先，2010年以后的申請還沒有全部公開，因此無法統(tǒng)計在內(nèi)；其次，一般而言，前沿科技領(lǐng)域較傳統(tǒng)領(lǐng)域受國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響大，2008年爆發(fā)國際金融危機(jī)、近期的歐債危機(jī)以及目前國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境低迷等是導(dǎo)致2008年至今中國申請人在國外的相關(guān)專利申請量減少的因素。

技術(shù)主題的分布情況

筆者分析了在納米技術(shù)領(lǐng)域，中日韓三國申請人向國外申請專利的情況，統(tǒng)計了在八個細(xì)分領(lǐng)域中中日韓三國申請人的國外專利申請量，見圖2所示。從圖2可知，在納米技術(shù)領(lǐng)域，中國申請人在國外的專利申請主要集中在“用于信息加工、存儲或傳輸?shù)募{米技術(shù)”和“用于材料和表面科學(xué)的納米技術(shù)”兩個細(xì)分領(lǐng)域中，這與韓國和日本申請人在國外的專利申請趨勢相同，可見這兩個細(xì)分領(lǐng)域是現(xiàn)在的熱點(diǎn)。而在“納米光學(xué)”領(lǐng)域，中國申請人在國外的專利申請量明顯偏低，這與韓國和日本的情況不同。結(jié)合圖1、圖2可知，我國納米技術(shù)的發(fā)展經(jīng)過了初始階段（2000年之前）、快速發(fā)展階段（2000～2007年），現(xiàn)在已經(jīng)逐步穩(wěn)定。在納米技術(shù)領(lǐng)域，我國向國外申請專利的絕對量還很少，與一些先進(jìn)國家相比還存在較大差距。

主要申請人分布情況

筆者對在納米技術(shù)領(lǐng)域在國外申請專利的主要中國申請人及其申請量進(jìn)行了統(tǒng)計，在統(tǒng)計過程中不考慮公司之間的隸屬關(guān)系，共同申請人也分別進(jìn)行統(tǒng)計，見圖3所示。的申請量占據(jù)了該領(lǐng)域中國申請人國外專利申請量的半壁江山，且排在前三位的申請人經(jīng)常是一件專利申請的共同申請人。進(jìn)一步檢索可發(fā)現(xiàn)，清華大學(xué)的發(fā)明人主要來自一個研究機(jī)構(gòu)——清華富士康納米技術(shù)研究中心。在納米技術(shù)領(lǐng)域，向國外申請專利的中國申請人很多是臺灣和香港申請人，或者由臺灣公司資助的研究機(jī)構(gòu)，大陸地區(qū)的申請人主要是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，包括北京化工大學(xué)、中國科學(xué)院物理研究所、北京大學(xué)、中國科學(xué)院長春應(yīng)用化學(xué)研究所等。名列前四位的申請人分別是鴻海精密工業(yè)股份有限公司、清華大學(xué)、鴻富錦精密工業(yè)（深圳）有限公司和新科實(shí)業(yè)（香港）有限公司，它們的專利申請均集中在“用于信息加工、存儲或傳輸?shù)募{米技術(shù)”領(lǐng)域，而北京化工大學(xué)則以“用于材料和表面科學(xué)的納米技術(shù)”領(lǐng)域?yàn)橹饕暾堫I(lǐng)域?？梢娫诩{米技術(shù)領(lǐng)域，中國申請人在國外申請的專利主要集中在信息加工、存儲或傳輸，以及材料和表面科學(xué)領(lǐng)域。

申請專利的主要國家/地區(qū)

筆者對納米技術(shù)領(lǐng)域，中國申請人在國外申請專利的主要國家/地區(qū)進(jìn)行了統(tǒng)計，具體結(jié)果見圖4所示。歐洲專利局不對中國、日本和韓國的專利申請的分類號進(jìn)行重新分類，這樣就使得中國申請人在2011年1月以前的僅向韓國和/或日本提出的納米技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾埐荒芡ㄟ^上述方法統(tǒng)計出來，但是其數(shù)量有限，不會影響本文中統(tǒng)計出來的中國申請人專利申請的總體趨勢。圖4表明，在納米技術(shù)領(lǐng)域，中國申請人在國外申請專利的主要國家/地區(qū)為美國、日本和歐洲，其中美國是中國申請人最主要的目的國，有73%的對外申請都進(jìn)入了美國。只有33%的中國申請人向世界知識產(chǎn)權(quán)組織提出了國際申請，并通過PCT途徑進(jìn)入不同的國家，大多數(shù)中國申請人是通過《巴黎公約》途徑要求中國優(yōu)先權(quán)而進(jìn)入目的國，這說明我國從事納米技術(shù)研究的學(xué)者或機(jī)構(gòu)對國際專利申請還缺乏充分的認(rèn)識，沒有能夠充分利用國際申請的優(yōu)勢。