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摘要：基于擴展的盧卡斯內(nèi)生增長模型，運用Bai－Perron多重結(jié)構(gòu)突變模型找出中國經(jīng)濟增長結(jié)構(gòu)突變點，Prais－WinstenAR（1）和OLS對突變點前后不同增長階段進行回歸，并解析結(jié)構(gòu)變化、制度變遷對經(jīng)濟增長的影響，以追溯新中國成立以來中國經(jīng)濟增長動力階段性演化特征。研究結(jié)果表明：驅(qū)動中國經(jīng)濟增長的主動力因素是資本、勞動、對外開放和城鎮(zhèn)化，阻礙經(jīng)濟增長表現(xiàn)為結(jié)構(gòu)性、制度性因素不斷增多增強；科技進步、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、制度創(chuàng)新將成為增長新動力。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟增長動力；階段性演化；結(jié)構(gòu)突變點；主動力；負動力

一、引言

中國自1978年實行改革開放以來，經(jīng)濟實現(xiàn)長達30多年高速增長，已躍升為世界第二大經(jīng)濟體，但進入2011年以后，中國經(jīng)濟增速明顯放緩，傳統(tǒng)增長動力出現(xiàn)衰減跡象，進入經(jīng)濟增長動力“轉(zhuǎn)換期”。那么，究竟是哪些增長動力驅(qū)動著中國經(jīng)濟高速增長？又是哪些動力正發(fā)生著轉(zhuǎn)換？新古典經(jīng)濟增長理論、新增長理論、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)理論、新制度經(jīng)濟學(xué)理論分別認為，一國的要素稟賦（資本、勞動、能源資源和基礎(chǔ)設(shè)施）、技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)（或要素稟賦結(jié)構(gòu)）、政治制度、產(chǎn)權(quán)制度等因素是經(jīng)濟增長主要動力。蔡昉等研究發(fā)現(xiàn)中國經(jīng)濟增長主要依賴資本、勞動力及能源資源等要素投入［1］［2］30－38。趙志耘等分別發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步對中國經(jīng)濟增長具有持續(xù)正向影響［3－4］。林毅夫等研究發(fā)現(xiàn)改革開放以來制度變遷是推動中國經(jīng)濟增長的主要動因［5－6］。同時，Aoki等認為中國經(jīng)濟增長具有明顯的階段性特征［7］［8］40－45。歐陽峣等認為大國經(jīng)濟增長不可能跨越“勞動投入驅(qū)動”向“資本投入驅(qū)動”再向“技術(shù)知識驅(qū)動”轉(zhuǎn)變中的任何階段［9］。國內(nèi)外研究表明，中國經(jīng)濟增長動力一方面來自資本、勞動等要素稟賦因素，另一方面取決于技術(shù)進步、結(jié)構(gòu)變動和制度變遷等因素影響下的要素使用效率及配置效率的提高，但鮮有學(xué)者探究在中國經(jīng)濟增長存在結(jié)構(gòu)突變點下的階段性動力問題，并將經(jīng)濟作為一個大系統(tǒng)綜合考慮各增長動力因素特征。因此，本文的創(chuàng)新之處在于：一是構(gòu)建要素稟賦、科技創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)變化和制度變遷四維動力結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，將影響全要素生產(chǎn)率（TFP）的技術(shù)進步、結(jié)構(gòu)變化和制度變遷因素內(nèi)生化納入盧卡斯內(nèi)生增長模型，尤其是將基礎(chǔ)設(shè)施作為要素稟賦因素引入擴展模型；二是考慮中國經(jīng)濟增長結(jié)構(gòu)突變問題，運用Bai－Perron多重結(jié)構(gòu)突變模型、chow突變檢驗找出13中國經(jīng)濟增長結(jié)構(gòu)突變點，并以此對經(jīng)濟增長階段進行劃分；三是考慮要素稟賦、科技創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)變化和制度變遷四維動力驅(qū)動作用的異質(zhì)性，再解析結(jié)構(gòu)變化、制度變遷與中國經(jīng)濟增長的互動影響，試圖部分解答本文提出的疑問。

二、模型構(gòu)建與變量說明

（一）擴展的盧卡斯內(nèi)生增長模型基于Lucas（1988）的內(nèi)生增長模型：Y＝AKα（uhL）1－αhγε（γ0）（1）其中：Y是總產(chǎn)出，K是固定資本存量，uhL代表人力資本存量，hγε反映人力資本外部效應(yīng)，A代表外生技術(shù)水平。式（1）取對數(shù)形式為：lnY（t）＝lnA＋αlnK（t）＋βln（uhL）（t）＋γlnhε（t）＋μ（t）（假設(shè)β＝1－α）（2）如果lnhε不能解釋全部TFP變動，則殘差項μ不符合隨機分布的特征，表明除人力資本的溢出效應(yīng)外，還需要引入其他因素來解釋生產(chǎn)率變動。因此，將影響全要素生產(chǎn)率（TFP）的技術(shù)進步、結(jié)構(gòu)變動和制度變遷等因素內(nèi)生化，建立擴展的盧卡斯內(nèi)生增長模型。將式（1）中的A定義為：A＝Ae（γ1lnjob（t）＋γ2lngov（t）＋γ3nsta（t）＋γ4inf（t）＋γ5wcs（t）＋γ6lnops（t）＋γ7ins（t）＋γ8urs（t）＋γ9fins（t）＋γ10lntcs（t）＋c（t））（3）將式（3）帶入式（1），并對擴展的盧卡斯內(nèi)生增長模型取對數(shù)：lnY（t）＝lnA＋αlnK（t）＋βln（uhL）（t）＋γlnhε（t）＋γ1lnjob（t）＋γ2lngov（t）＋γ3nsta（t）＋γ4inf（t）＋γ5wcs（t）＋γ6lnops（t）＋γ7ins（t）＋γ8urs（t）＋γ9fins（t）＋γ10lntcs（t）＋c（t）（4）（二）變量說明考察時間為1952—2014年，數(shù)據(jù)來源于《新中國60年統(tǒng)計資料匯編》、歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。選用名義GDP平減后的實際GDP作為因變量，構(gòu)建要素稟賦、科技創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)變化和制度變遷四維動力結(jié)構(gòu)系統(tǒng)作為解釋變量。要素稟賦動力因子系統(tǒng)。選取4個變量，物質(zhì)資本：采用永續(xù)盤存法計算①固定資本存量（fcs）；人力資本：人力資本存量（pcs）等于受過一定教育的勞動力總量與受教育年限的乘積；勞動力：歷年就業(yè)人數(shù)（job）；基礎(chǔ)設(shè)施：平均標準道路里程（inf），以14．7的換算系數(shù)將鐵路里程折算成標準道路里程?？萍紕?chuàng)新動力因子系統(tǒng)?？萍假Y本存量（tcs）：采用永續(xù)盤存法計算研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出。結(jié)構(gòu)變動動力因子系統(tǒng)。選取4個變量，經(jīng)濟外向型結(jié)構(gòu)：外貿(mào)依存度（ops），等于進出口總額占GDP的比重；外資存量（wcs）：采用永續(xù)盤存法計算全社會固定資產(chǎn)投資中的利用外資量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ins）：第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值比值；城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)（urs）：城鎮(zhèn)人口比重（城鎮(zhèn)化率）；金融結(jié)構(gòu)（fins）：貸款量與工業(yè)總產(chǎn)值比值。制度變遷動力因子系統(tǒng)。選取2個變量，市場化程度：非國有化程度（nsta），即非國有工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重；政府主導(dǎo)程度（sta）：財政收入占GDP的比重。

三、中國經(jīng)濟增長階段性動力演變特征分析

（一）中國經(jīng)濟增長階段性驗證與劃分運用Bai－Perron內(nèi)生多重結(jié)構(gòu)突變模型對中國1952—2014年時間序列運用GAUSS軟件經(jīng)5000次迭代，結(jié)果表明，時間序列無法拒絕結(jié)構(gòu)突變點存在假設(shè)（在5％顯著性水平），且中國經(jīng)濟增長存在1977年、1994年和2011年3個結(jié)構(gòu)突變點［10］，第1個突變點與Aoki對中國經(jīng)濟增長階段劃分點一致。運用chow突變檢驗驗證3個結(jié)構(gòu)突變點前后變量是否有明顯變動，結(jié)果表明應(yīng)該拒絕原假設(shè)，即在1977年、1994年和2011年前后存在突變，說明中國經(jīng)濟增長具有階段性特征［11］20－28，存在階段性動力，因此結(jié)合中國經(jīng)濟發(fā)展特點將經(jīng)濟增長劃分為1952—1977年、1978—1994年、1995—2011年和2012—2014年4個階段。（二）中國經(jīng)濟增長階段性動力追溯及演變特征運用Stata11．2軟件，為校正時間序列自相關(guān)帶來的偏差問題分別采用Prais－WinstenAR（1）或最小二乘法（OLS）回歸方法，回歸結(jié)果詳見表1。對比模型（2）與擴展模型（4）回歸結(jié)果可知，除人力資本的溢出效應(yīng)外還存在其他變量對全要素生產(chǎn)率提高具有顯著貢獻［12］，因此選取擴展模型（4）進行為探究經(jīng)濟增長不同階段動力演化規(guī)律與特征，對1952—1977年、1978—1994年和1995—2014年分階段進行回歸，由于2011—2014年時間序列樣本較少，回歸模型不穩(wěn)定，故將此階段并入1995—2011年考慮，結(jié)果表明：從要素稟賦動力來看，資本始終是推動經(jīng)濟增長主動力，但驅(qū)動作用逐漸下降；1978—1994年和1995—2014年人力資本對經(jīng)濟增長呈現(xiàn)出負效應(yīng)；基礎(chǔ)設(shè)施水平對經(jīng)濟增長表現(xiàn)為不顯著的正向驅(qū)動作用?？梢姡胤A賦因素的驅(qū)動作用正在逐步衰減，對經(jīng)濟增長貢獻逐漸下降。從科技創(chuàng)新動力來看，科技資本對經(jīng)濟增長具有正溢出效應(yīng)且逐漸增強，但貢獻相對較小。從結(jié)構(gòu)變動動力來看，1952—1977年對外依存度對經(jīng)濟增長具有顯著正效應(yīng)，1995—2014年則表現(xiàn)出顯著負效應(yīng)，而外資資本對中國經(jīng)濟增長具有顯著的、持續(xù)的驅(qū)動作用；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在1995—2014年對經(jīng)濟增長表現(xiàn)為負效應(yīng)，前兩個階段均表現(xiàn)為不顯著的正效益；城鎮(zhèn)化水平在三個增長階段均表現(xiàn)出對經(jīng)濟增長的顯著促進作用且不斷增強；金融結(jié)構(gòu)在三個增長階段均表現(xiàn)出對經(jīng)濟增長的顯著負效應(yīng)。從制度變遷動力來看，1952—1977年和1978—1994年非國有化程度表現(xiàn)出對經(jīng)濟增長的顯著正效應(yīng)，1995—2014年制度變遷因素均表現(xiàn)出對經(jīng)濟增長的顯著制約作用綜上可知，要素稟賦因素一直是推動中國經(jīng)濟持續(xù)增長的主要驅(qū)動力，其中資本驅(qū)動作用逐步衰減，勞動力驅(qū)動作用雖保持增加，但人力資源規(guī)模和結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展所需不匹配矛盾凸顯，“人口規(guī)模動力”未有效轉(zhuǎn)化為“人才動力”；科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長貢獻相對較小，拉動經(jīng)濟增長的正效應(yīng)尚未完全釋放，是具有潛質(zhì)動能；城鎮(zhèn)化是中國經(jīng)濟增長動力的重要組成部分，驅(qū)動作用越來越顯著［13］；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、金融結(jié)構(gòu)不合理、政府干預(yù)過度是中國經(jīng)濟增長主要制約因素，尤其是在近十幾年阻礙經(jīng)濟增長作用日益凸顯［14］。

四、結(jié)構(gòu)變化、制度變遷對經(jīng)濟

增長動力演變影響的再解析考慮阻礙經(jīng)濟增長的結(jié)構(gòu)性、制度性因素不斷增多、增強，采用主成分因子法對結(jié)構(gòu)變化、制度變遷與實際GDP增長之間的動態(tài)關(guān)系做進一步再解析。由第一主成分確定1952—2014年結(jié)構(gòu)變化因素（剔除利用外資二級指標）、制度變遷因素各二級指標權(quán)數(shù)，得出結(jié)構(gòu)指數(shù)和制度指數(shù)。結(jié)構(gòu)指數(shù)數(shù)值（相對值）越大，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)越合理；制度指數(shù)數(shù)值（相對值）越大，制度設(shè)計與經(jīng)濟發(fā)展越匹配。從結(jié)構(gòu)指數(shù)與實際GDP動態(tài)關(guān)系來看（圖1），1952—1970年結(jié)構(gòu)指數(shù)呈相對下降趨勢，實際GDP也處于緩慢增長；1970年以后結(jié)構(gòu)指數(shù)穩(wěn)步上升，尤其是1978年改革開放以后，結(jié)構(gòu)矛盾得到有效緩解，實際GDP增長也較快；2008年后結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐明顯放緩，2009年和2011年甚至出現(xiàn)倒退現(xiàn)象，而實際GDP增速仍較快，直到2013年這種影響才顯現(xiàn)，實際GDP增速開始下降，說明中國為應(yīng)對2008年國際金融危機推行的各項政策措施未從根本上緩解危機影響，反而可能導(dǎo)致或加劇了新的結(jié)構(gòu)性矛盾。因此，總體上看結(jié)構(gòu)變化與經(jīng)濟增長保持了一致性的變動但存在一定的時滯性。圖1結(jié)構(gòu)指數(shù)與實際GDP關(guān)系圖從制度指數(shù)與實際GDP動態(tài)關(guān)系來看（圖2），1952—1960年制度指數(shù)呈不斷上升趨勢，實際GDP也維持一定增長；1960—2000年制度指數(shù)在［－0．5，0．5］區(qū)間上下波動，制度變遷與經(jīng)濟增長變化步調(diào)基本一致；2000—2011年制度指數(shù)不斷上升且波動性增大，實際GDP則表現(xiàn)出較快增長，制度體制與經(jīng)濟發(fā)展匹配度較好；但2011年以后制度指數(shù)呈波動下降趨勢，實際GDP增速也明顯下滑，表明制度政策已與經(jīng)濟增長不適應(yīng)［15］。因此，總體上看制度變遷與經(jīng)濟增長變化步調(diào)基本一致，經(jīng)濟增長對制度變遷較敏感，即使短期性制度體制改革或政策措施也會引起經(jīng)濟增長不同程度波動，雖也存在傳導(dǎo)時滯性，但比結(jié)構(gòu)變化反應(yīng)快。圖2制度指數(shù)與實際GDP關(guān)系圖

五、結(jié)論

第一，新中國成立以來，資本、勞動力、對外開放、城鎮(zhèn)化水平是推動經(jīng)濟增長的主動力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、金融結(jié)構(gòu)不合理、政府干預(yù)過度成為制約經(jīng)濟增長的負動力。尤其值得注意的是，生產(chǎn)要素投入拉動經(jīng)濟增長效益逐漸減弱，而結(jié)構(gòu)變化和制度變遷對中國經(jīng)濟增長的牽制作用越來越強。第二，中國經(jīng)濟增長動力階段性演變表現(xiàn)出驅(qū)動經(jīng)濟增長的動力因素不斷衰減、衰弱，阻礙經(jīng)濟增長的負動力因素不斷增多、增強，尤其是結(jié)構(gòu)性、制度性因素表現(xiàn)出較顯著的牽制作用，與當(dāng)前中國經(jīng)濟潛在增速明顯下降現(xiàn)狀相吻合。第三，結(jié)構(gòu)變化、制度變遷與經(jīng)濟增長均保持一致性變化及存在一定的時滯性，但經(jīng)濟增長對制度變遷的影響較敏感、反應(yīng)要快，影響力更持久，表明中國現(xiàn)階段市場化程度有待進一步完善，結(jié)構(gòu)性矛盾是阻礙經(jīng)濟增長的重要問題之一。第四，驅(qū)動中國經(jīng)濟增長將主要依靠提高要素使用效率和促進要素優(yōu)化配置來實現(xiàn)［16］。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化和制度創(chuàng)新是中國經(jīng)濟持續(xù)增長的重要保障，科技創(chuàng)新是中國經(jīng)濟增長的潛質(zhì)動能，城鎮(zhèn)化是中國經(jīng)濟增長的重要主動力。中國經(jīng)濟增長動力將經(jīng)歷從“要素稟賦”向“科技進步”、“結(jié)構(gòu)優(yōu)化”、“制度創(chuàng)新”的轉(zhuǎn)換。

作者:錢娟 李金 聶春霞 單位:．新疆大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院 新疆維吾爾自治區(qū)發(fā)展和改革委員會 經(jīng)濟研究院