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摘要制度通過它所提供的刺激來影響人類的選擇行為。分析制度影響行為的機理，可以對行為的實施過程進行細分，將行為可以被定義為行為人將自己所擁有的資源投入到某個項目上，從而使該項目得到實施。因此，為了實現(xiàn)某種目標(biāo)，我們可以通過設(shè)計相應(yīng)的制度，建立或者取消行為人的資源、投入項目，或改變其行為的回報集的值，即可實現(xiàn)影響甚至控制目標(biāo)對象的行為。用這一分析框架還可以解釋制度的多樣性和路徑依賴問題。

關(guān)鍵詞制度行為行為鏈機理分析

制度經(jīng)濟學(xué)是建立在行為科學(xué)的基礎(chǔ)上的。制度通過它所提供的刺激來影響人類的選擇行為,制度如果不合理，會導(dǎo)致經(jīng)濟人理性地從事“不合理行為”，即合理的制度安排會促成人們的合理行為，或者說，相對合理的制度引導(dǎo)人們更加合理地去行動。那么，制度是如何影響人們的行為的呢？

1制度影響行為的分析

一般認為，制度是決定經(jīng)濟結(jié)果的因素，二者的關(guān)系表達式為：

O=f（Inst.）（1）

但制度本身，如果不經(jīng)過它對生活于其中的人類行為的作用，是無法實現(xiàn)各種經(jīng)濟目標(biāo)的。式（1）雖然明確地表達了制度與結(jié)果的對應(yīng)關(guān)系，但卻過于簡單，以至于省略掉了兩者之間的作用過程，掩蓋了其間對應(yīng)關(guān)系的間接性，即只有對人的目標(biāo)和行為的影響，制度才能施展它的功能。經(jīng)過對式（1）的補充說明，產(chǎn)生如下結(jié)果：

O＝f（B），B＝f（Inst.）（2）

上式中，B表示人的行為，即制度是決定人的行為的變量。

為了分析制度影響行為的機理，我們可以對行為的實施過程進行細分。那么，行為可以被定義為行為人將自己所擁有的資源投入到某個項目上，從而使該項目得到實施。顯然，引起行為人從事某種行為的動力是該行為會給他帶來好的回報。某個行為人所有的可以進行的行為的集合，就是該行為人的行為集，用B（B1，B2，…，Bn），n是行為人可以進行的行為總數(shù)，Bi為其中的第i個行為。可見，行為實施過程可以表述為由項目、資源和回報三個要素以一定比例構(gòu)成的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)。

從行為整個實施過程來看，不同的制度對行為鏈的某個環(huán)節(jié)的制約不同，行為者得到的刺激也各不相同，行為人即可根據(jù)這種刺激來調(diào)整自身的行為，繼而產(chǎn)生不同的行為后果。因此，研究制度對行為的影響，可以從項目、資源和回報三個影響行為的要素角度進行深入分析，其邏輯線索如圖1所示。

（1）資源

資源是指行為人擁有的可以用來影響客觀世界的“東西”，是行為人在對客觀世界的操作中所耗費的“原料”。這種原料既包括“實”的方面，也包括“虛”的方面，比如一個人的智力、體力、財力和物力等。對于行為人所從事的某個行為來說，從事這個行為所需要的各種資源構(gòu)成了這個行為的資源集，可以表示為Z（Z1，Z2，…，Zs），Zi表示第i個類型的資源。

（2）項目

項目是指行為人可以使用自己的資源的事項，是一種可能完成的操作內(nèi)容。每個項目都有明確的目標(biāo)，人們只有達到了這個目標(biāo)，項目才算完成。行為人的所有的可以投入資源的項目的集合，就是行為人的項目集，用P（P1，P2，…，Pn），Pi為其中的第i個項目。

（3）回報

行為人通過一定行為得到的與自己需求有關(guān)系的結(jié)果就是該行為的回報?；貓笸嵌喾矫娴?，該行為帶來的所有的回報所行為的集合就是行為的回報集，用H（H1，H2，…，Hm），其中，m是該行為的各種回報的類型總數(shù)，H為其中的第i個回報。

由此，式（2）可以進一步細化為：

B=f（Z，P，H）（3）

式（3）說明，制度可以通過對資源、項目和回報的設(shè)計，來達到改變行為的目的，從另一個角度來說，通過制度可以影響行為。

2制度影響行為的方法

制度經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人康芒斯曾經(jīng)說，如果說支配人類活動的自我利益是“蒸汽能源”的話，那么引導(dǎo)動力的便是制度這臺發(fā)動機。那么“發(fā)動機”是如何將“蒸汽能源”轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的動力的呢？這需要了解行為控制機制。

通常的制度設(shè)計總是與一定的社會目標(biāo)相關(guān)。社會目標(biāo)可以表示為在每一種經(jīng)濟環(huán)境下預(yù)期實現(xiàn)的一組結(jié)果。從前面分析可以推理，為了實現(xiàn)某種目標(biāo)，我們可以通過設(shè)計相應(yīng)的制度，建立或者取消行為人的資源、投入項目，或改變其行為的回報集的值，即可實現(xiàn)影響甚至控制目標(biāo)對象的行為?？梢姡瑥男袨殒湷霭l(fā)，可以通過制度設(shè)計切斷或連接行為鏈，來抑制不提倡行為、鼓勵提倡行為，這可以理解為激進的行為控制；或者通過加固或松懈行為鏈，來緩解行為強度，這可以理解為漸進的行為控制，即實現(xiàn)行為控制的“軟著陸”。

3制度的多樣化

式（3）還可以幫助我們理解現(xiàn)實經(jīng)濟生活中制度的多樣性和復(fù)雜性問題。可以看出，只要關(guān)于資源集、項目集和回報集中的任意一個要素發(fā)生改變，行為就將隨之而改變。因此，可以通過制度創(chuàng)新來影響行為，從而改變績效。這說明要達到預(yù)先設(shè)定的結(jié)果，則可以通過進行不同的制度設(shè)計，或進行制度的優(yōu)化組合，可以產(chǎn)生異曲同工的效果。這可以解釋現(xiàn)實的社會經(jīng)濟生活中制度的多樣化，其基本原理如圖2所示，圖中每一條“資源———項目———回報”鏈都可以成為制度體系中的一個子系統(tǒng)，而不同的制度子系統(tǒng)會導(dǎo)致不同的行為，繼而產(chǎn)生不同的結(jié)果。反過來，對應(yīng)某一種行為，又由多種不同的制度子系統(tǒng)與之對應(yīng)，如對應(yīng)行為B1，可以有（Z1，P1，H1）、（Z1，P2，H1）……多種制度組合，從而形成與行為B的績效目標(biāo)相對應(yīng)的制度體系，制度的多樣性可見一斑。

4制度的路徑依賴

路徑依賴最先是由W·BrianArthur提出的,他指出，新技術(shù)的采用往往具有報酬遞增的機制。由于某種原因先發(fā)展起來的技術(shù)通?？梢詰{借先占的優(yōu)勢，實現(xiàn)自我增強的良性循環(huán)，從而在競爭中勝過對手。相反，一種較之其他技術(shù)更具優(yōu)良品質(zhì)的技術(shù)卻可能因為晚入一步，沒有能獲得足夠的追隨者等等而陷于困境甚至“鎖定”在某種惡性循環(huán)的被動狀態(tài)之中，難以自拔?？傊毿〉氖录团既坏那闆r會把技術(shù)的發(fā)展引入特定的路徑，而不同的路徑最終會導(dǎo)致完全不同的結(jié)果。諾斯認為，這種關(guān)于技術(shù)變遷的理論也同樣可以推廣到制度分析中來。諾斯指出，在制度變遷中同樣存在著報酬遞增和自我強化的機制，這種機制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定方向會在以后的發(fā)展中得到自我強化。比如，打字機和計算機上所運用的QWERTYKeyboard、英國靠左行駛的交通、俄羅斯和西班牙相對于歐洲其他國家所不同的鐵軌寬度以及各國不同的風(fēng)俗習(xí)慣等。

依據(jù)行為鏈進行制度設(shè)計，關(guān)于處于行為鏈前端的要素的相關(guān)制度是后續(xù)制度設(shè)計的初始條件，后續(xù)制度的設(shè)計受到初始條件的限制和影響，體現(xiàn)出路徑依賴的特點。比如，在資源集中只有兩種資源（Z1，Z2），則其制度組合只能為（Z1，Pi，Hi）或（Z2，Pi，Hi），又由于各種各樣的制度互補性使得制度安排傾向于穩(wěn)固和具有惰性，使得制度變遷具有自我強化的特征。

參考文獻

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