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[摘要]本文以世界南北方兩個(gè)不同發(fā)展水平的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)為代表，建立了兩者之間的相關(guān)博弈模型，通過對(duì)模型的均衡解，揭示了研究南北博弈模型的戰(zhàn)略意義，并給出發(fā)展中國家走新型工業(yè)化道路的理論依據(jù)和建議。

[關(guān)鍵詞]南方經(jīng)濟(jì)北方經(jīng)濟(jì)博弈模型

一、引言

發(fā)展中國家傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)（通常稱南方經(jīng)濟(jì)）與發(fā)達(dá)國家現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（北方經(jīng)濟(jì)）是兩個(gè)發(fā)展水平不同的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，其主要區(qū)別在于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的差異，即經(jīng)濟(jì)體系所擁有的生產(chǎn)要素的發(fā)展水平、規(guī)模和配置方式不同。經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾提出對(duì)稱模型和非對(duì)稱模型用以比較南北方不同經(jīng)濟(jì)體系之間的關(guān)系。

對(duì)稱模型是將南北方視為簡單的凱恩斯開放經(jīng)濟(jì)進(jìn)行貿(mào)易，一般地說，北方較高的初始收入水平導(dǎo)致較低的進(jìn)口傾向，進(jìn)而支持著北方持續(xù)的較高收入水平。非對(duì)稱模型則強(qiáng)調(diào)南北方的結(jié)構(gòu)差異，南方被視為劉易斯模型，北方則看成索羅模型。

近年來，隨著中國經(jīng)濟(jì)走向世界，來自國外的貿(mào)易保護(hù)主義政策對(duì)中國進(jìn)入國際市場(chǎng)的抵制事件日益增多，這一事實(shí)證明了我們多年前研究得出的結(jié)論：人口眾多的發(fā)展中大國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)軌，面臨的世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境和所要解決的問題與當(dāng)時(shí)西方國家發(fā)展所遇到的外部環(huán)境完全不同，這使得發(fā)展中大國不可能重復(fù)走西方國家的現(xiàn)代化老路。

導(dǎo)致保持北方具有較高的收入水平結(jié)果的具體因素和解決問題的政策,構(gòu)成了發(fā)展中大國工業(yè)化進(jìn)程中涉及南北關(guān)系的一系列政策博弈。研究南北關(guān)系博弈對(duì)發(fā)展中國家新型工業(yè)化進(jìn)程具有一定的指導(dǎo)意義。

二、南北關(guān)系博弈模型的建立

1.建立模型的假設(shè)條件和依據(jù)

參與人：南方（發(fā)展中國家）與北方（發(fā)達(dá)國家）為局中人1與2。

博弈順序：無行動(dòng)先后之分。無順序區(qū)別。

支付：pi為出口，ai為進(jìn)口，1≥pi≥ai≥0，(i=s,n)。在每一個(gè)階段雙方的收益累計(jì)為，[(p1--a1)1+(p1--a1)2…+…(p1--a1)n-1+(p1--a1)n，(p2--a2)n+(p2--a2)n-1+(p2--a2)2+(p2--a2)1]。設(shè)δi=pi-ai為進(jìn)出口之差。設(shè)發(fā)達(dá)國家垂直分工概率為x，水平分工概率為1-x，發(fā)展中國家開放的概率為1-y，封閉的概率為y.且假定南北方國家每次交易，各自都有一定程度的收益，從孤立的階段看，南方與北方國家都可以從其互相貿(mào)易中得到利益，顯然，這是一種互利的事。

依據(jù)：如果比較南北方雙方收益，由于北方國家向南方國家出口技術(shù)含量高、附加價(jià)值高的工業(yè)制成品，南方國家則向北方國家出口技術(shù)落后，附加價(jià)值低的初級(jí)產(chǎn)品，因此，靜止的看，或從短時(shí)間的有限時(shí)間看，南方國家發(fā)現(xiàn)自己在與北方的貿(mào)易中處于垂直分工的下位，北方則處于上位。如果考慮n→∞時(shí)，在初期，(p1--a1)1≤（p2--a2)n…(p1--a1)2≤（p2--a2)n-1，北方比南方的收益大到無限（這里把n→∞視為是已經(jīng)達(dá)到的），因此，南方國家傾向于閉關(guān)鎖國，而北方國家則積極打開南方的貿(mào)易之門。然而，從無限的，事實(shí)上是從遠(yuǎn)期的持續(xù)性進(jìn)行的貿(mào)易看，南方發(fā)現(xiàn)自己的收益是遞增的，北方的收益是遞減的，南方將來會(huì)逐步接近與北方平等互利的地位，因此，南方國家又愿意犧牲目前的損失。如果考慮到南方的出口等于北方的進(jìn)口，北方的出口也等于南方的進(jìn)口（這里排除了南方國家之間或北方國家之間的貿(mào)易），由于在現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易過程中，種種復(fù)雜情況和不平衡因素，使得南方和北方對(duì)預(yù)期收益信心不一，就會(huì)出現(xiàn)選擇B，中斷貿(mào)易的保護(hù)主義現(xiàn)象。

2.模型的經(jīng)濟(jì)含義

模型：中國這樣的發(fā)展中大國，在以外部發(fā)達(dá)國家為代表的國際市場(chǎng)進(jìn)行貿(mào)易往來時(shí)會(huì)出現(xiàn)一種互為牽制的博弈關(guān)系?？梢杂靡粋€(gè)簡單的戰(zhàn)略性博弈來說明。

經(jīng)濟(jì)含義：作為自然經(jīng)濟(jì)時(shí)代的發(fā)展中國家，對(duì)外部的理解是靜止的，當(dāng)它保持傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)不與外部世界進(jìn)行貿(mào)易往來的時(shí)候，它與北方發(fā)達(dá)國家的獲益為（0，0），而當(dāng)它由于外部吸引或壓力使得它被迫對(duì)外開放時(shí)，由于外部世界的沖擊打破了自然經(jīng)濟(jì)的帕累托均衡，也由于它在世界市場(chǎng)體系中所處的垂直分工地位，結(jié)果是發(fā)達(dá)國家獲益P，而發(fā)展中國家出現(xiàn)副效益-P（舊的利益分配格局打破，新均衡未建立），因此，它將存在回歸傳統(tǒng)、抵制開放的傾向，這種傾向我們?cè)诟母镩_放之前可以很清楚地看到。

然而，由于世界是動(dòng)態(tài)的，外部信息的持續(xù)進(jìn)入，使得發(fā)展中國家發(fā)現(xiàn)它通過開放一段時(shí)間后，進(jìn)入水平分工以后，雙方的獲益大于外部世界，這時(shí)候，發(fā)展中國家將選擇積極開放。

設(shè)發(fā)達(dá)國家垂直分工概率為x，水平分工概率為1-x，發(fā)展中國家開放的概率為1-y，封閉的概率為y.則發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的期望獲益函數(shù)分別為;

為混合戰(zhàn)略的貝葉斯納什均衡。

對(duì)于外部世界來說，在發(fā)展中國家開放發(fā)展過程中，由于巨大的產(chǎn)出能力，對(duì)世界市場(chǎng)價(jià)格的影響，北方經(jīng)濟(jì)也可能出現(xiàn)副效益，例如，降低勞動(dòng)成本，減少就業(yè)機(jī)會(huì)，于是也可能出現(xiàn)保護(hù)主義傾向。

這個(gè)基本模型說明了南北方經(jīng)濟(jì)的基本對(duì)立格局。由此而來，可以從不同方面引申出說明不同關(guān)系的博弈模型。

3.模型的均衡解

(1)純戰(zhàn)略的納什均衡解：

①定義

有n個(gè)參與人的戰(zhàn)略式表述博弈G=﹛S1,…,Sn;u1,…,un﹜，戰(zhàn)略組合S*=(S*1,…,S*I,…,S*n)是一個(gè)納什均衡，如果對(duì)于每一個(gè)i，SI是給定其他參與人選擇S-I=(S*1,…,S*I-1,S*I+1,…,S*i)的情況下第i人的最優(yōu)戰(zhàn)略.由畫線法可以得出此戰(zhàn)略博弈的納什均衡解。

②求解

由畫線法可以得出此戰(zhàn)略博弈的納什均衡解為:（P，P）

即北方經(jīng)濟(jì)進(jìn)入水平分工以后，雙方的獲益大于外部世界，這時(shí)候，南方國家將選擇積極開放。

(2)混合戰(zhàn)略的納什均衡解：

①定義

在n個(gè)參與人的戰(zhàn)略式表述博弈G=﹛S1,…,Sn;u1,…,un﹜，混合戰(zhàn)略組合σ*=(σ*1,…,σ*I,…,σ*n)是一個(gè)納什均衡，如果對(duì)于每一個(gè)i=1,2，…,n,下式成立:其中,v*I是第i個(gè)參與人的效用函數(shù)。

②求解

設(shè)發(fā)達(dá)國家垂直分工概率為x，水平分工概率為1-x，發(fā)展中國家開放的概率為1-y，封閉的概率為y.則發(fā)達(dá)國家的期望獲益函數(shù)為

對(duì)發(fā)達(dá)國家獲益函數(shù)求最優(yōu)化,可得:y=0,即發(fā)展中國家采取開放的概率為1。

同理,發(fā)展中國家的期望獲益函數(shù)為

對(duì)發(fā)展中國家獲益函數(shù)求最優(yōu)化,可得:x=1/2,即發(fā)達(dá)國家采取分工方式的概率為各占50%.就是說,在混合戰(zhàn)略中,發(fā)達(dá)中國家采取水平分工方式的最優(yōu)概率為0.5.不論發(fā)達(dá)國家如何采取方式,發(fā)展中國家的最優(yōu)策略均為開放.

三、結(jié)論及建議

對(duì)上面經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型的分析表明：由于傳統(tǒng)自然經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是兩個(gè)發(fā)展水平不同的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，因此，從傳統(tǒng)自然經(jīng)濟(jì)到現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，要解決物力資本和人力資本的積累問題。西方發(fā)達(dá)國家依據(jù)自然發(fā)展的順序，經(jīng)過了兩個(gè)前后相繼的階段，第一階段是從以勞動(dòng)密集型的第一產(chǎn)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向以資本密集型的第二產(chǎn)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)，第二階段是向現(xiàn)代以技術(shù)和知識(shí)密集型第三產(chǎn)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)過渡。

西方國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和現(xiàn)代化是在世界其他地方仍處于自然經(jīng)濟(jì)中的落后環(huán)境下進(jìn)行的，因此，它具有先發(fā)展的各種優(yōu)勢(shì)。它通過政治、軍事和經(jīng)濟(jì)的種種優(yōu)勢(shì)，能夠從外部取得發(fā)展必需的市場(chǎng)、資本、原料、廉價(jià)勞動(dòng)力和農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移場(chǎng)地，可以轉(zhuǎn)移其矛盾，從而保證了本國發(fā)展的順利進(jìn)行[6]。

在WTO的條件下，西方國家的保護(hù)主義最常用的手段必然是技術(shù)壁壘，這迫使中國拋棄以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口打開世界市場(chǎng)的戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)向以知識(shí)、技術(shù)密集型產(chǎn)品開辟世界市場(chǎng)的戰(zhàn)略，與此相應(yīng)，產(chǎn)業(yè)政策需要進(jìn)行大規(guī)模調(diào)整[7]。于是以高新技術(shù)為先導(dǎo)的新型工業(yè)化和現(xiàn)代化政策就被提出來。

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