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一、負(fù)責(zé)任投資原則負(fù)責(zé)任投資原則

(PRI)是聯(lián)合國(guó)前秘書(shū)長(zhǎng)安南(KofiAnnan)在2005年發(fā)起的一項(xiàng)倡議行動(dòng)，建議在環(huán)境、社會(huì)和公司治理問(wèn)題上采取一體化行動(dòng)，并將其納入主流投資決策和投資實(shí)踐。負(fù)責(zé)任投資是一種投資途徑，它明確指出環(huán)境、社會(huì)、公司治理、市場(chǎng)的長(zhǎng)期和穩(wěn)定等因素是不可分割的整體，與投資者的利益息息相關(guān)。負(fù)責(zé)任投資強(qiáng)調(diào)產(chǎn)生長(zhǎng)期的、可獲得持續(xù)回報(bào)的投資收益依賴(lài)于穩(wěn)定的、運(yùn)作良好的社會(huì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。負(fù)責(zé)任的投資需要投資者和企業(yè)用更廣闊的視野，確認(rèn)他們所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。負(fù)責(zé)任投資和傳統(tǒng)投資有兩個(gè)區(qū)別:一是負(fù)責(zé)任投資的目標(biāo)是創(chuàng)造長(zhǎng)遠(yuǎn)的、可持續(xù)的投資回報(bào)，而不是短期的。二是負(fù)責(zé)任的投資需要投資者考慮更廣泛的情境因素，包括穩(wěn)定和健康的經(jīng)濟(jì)環(huán)境體系、不斷變化的價(jià)值觀和對(duì)社會(huì)的期待。這些因素將是未來(lái)工業(yè)和經(jīng)濟(jì)更新的動(dòng)力，投資者只有積極應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)才能取得成功。由此可見(jiàn)，負(fù)責(zé)任投資原則鼓勵(lì)投資者提高他們?cè)诃h(huán)境、社會(huì)和公司治理問(wèn)題上的信息披露，要求投資者在做出決策時(shí)充分考慮這些因素，必要時(shí)公布他們利用環(huán)境、社會(huì)和治理信息制定投資決策的過(guò)程。經(jīng)過(guò)幾年的努力，負(fù)責(zé)任投資已日益成為許多投資者的追求目標(biāo)。如今中國(guó)已發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，因而中國(guó)的企業(yè)應(yīng)成為負(fù)責(zé)任的投資者。中國(guó)在實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的過(guò)程中，可能給某些資金緊張的東道國(guó)帶來(lái)較大收益，讓東道國(guó)由貧困轉(zhuǎn)為富裕，但也可能破壞了當(dāng)?shù)丨h(huán)境，侵犯了東道國(guó)的某些國(guó)民權(quán)利。因此，中國(guó)在提高經(jīng)濟(jì)影響力的同時(shí)，還必須尊重東道國(guó)的風(fēng)俗、文化傳統(tǒng)和政治制度，充分考慮到環(huán)境、社會(huì)和治理方面的因素。企業(yè)社會(huì)責(zé)任(CSR)要求企業(yè)從持續(xù)發(fā)展的角度進(jìn)行商業(yè)決策和運(yùn)作，并承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。企業(yè)在進(jìn)行商業(yè)決策和運(yùn)作時(shí)，除了考慮自身的資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)狀況外，也要考慮其對(duì)社會(huì)和自然環(huán)境可能造成的影響。在國(guó)際投資方面，可能出現(xiàn)的情況是，多邊投資條約在準(zhǔn)入時(shí)采用鼓勵(lì)性的語(yǔ)言激勵(lì)投資者滿足某一方面的企業(yè)社會(huì)責(zé)任準(zhǔn)則，或者強(qiáng)制企業(yè)在進(jìn)入特定行業(yè)時(shí)滿足特定行業(yè)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任準(zhǔn)則。比較有代表性的企業(yè)社會(huì)責(zé)任準(zhǔn)則是《聯(lián)合國(guó)全球盟約》。其要求各國(guó)企業(yè)在各自的影響范圍內(nèi)遵守、支援和實(shí)施一套在人權(quán)、勞工標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)境方面的十項(xiàng)基本原則。這些基本原則來(lái)自于《世界人權(quán)宣言》、國(guó)際勞工組織頒布的《關(guān)于工作中的基本原則和權(quán)利宣言》以及關(guān)于環(huán)境和發(fā)展的《里約宣言》，涉及到以下幾個(gè)方面:

1.在人權(quán)方面，企業(yè)應(yīng)該尊重和維護(hù)國(guó)際公認(rèn)的各項(xiàng)人權(quán)，保證不與踐踏人權(quán)者同流合污;

2.在勞工方面，企業(yè)應(yīng)該維護(hù)結(jié)社自由，承認(rèn)勞資集體談判的權(quán)利，徹底消除各種形式的強(qiáng)制性勞動(dòng)，消除童工，消除就業(yè)和職業(yè)方面的歧視;

3.在環(huán)境方面，企業(yè)界應(yīng)該支持采用預(yù)防性方法應(yīng)對(duì)環(huán)境挑戰(zhàn)，采取主動(dòng)行動(dòng)促進(jìn)在環(huán)境方面更負(fù)責(zé)任的做法，鼓勵(lì)開(kāi)發(fā)和推廣環(huán)境友好型技術(shù);

4.在反腐敗方面，企業(yè)界應(yīng)該努力反對(duì)一切形式的腐敗，包括敲詐和賄賂。企業(yè)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的重要性以及對(duì)全球供應(yīng)鏈的影響日益突出。中國(guó)企業(yè)在對(duì)外投資中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任意識(shí)的培養(yǎng)，盡快制定具有可操作性的規(guī)范，以此作為評(píng)價(jià)依據(jù)。中國(guó)政府相關(guān)部門(mén)應(yīng)盡快完善國(guó)內(nèi)相關(guān)立法，積極參與國(guó)際規(guī)則的制定，加強(qiáng)國(guó)際合作，提高對(duì)外投資企業(yè)社會(huì)責(zé)任的自覺(jué)性。

二、WTO框架下的多邊投資協(xié)定新動(dòng)向

世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策研究領(lǐng)域的著名智庫(kù)彼德森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所的研究顯示，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易對(duì)整個(gè)世界貿(mào)易的貢獻(xiàn)正在以驚人的速度增長(zhǎng)。在一些國(guó)家，服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)對(duì)GDP增長(zhǎng)的影響幾乎是制造業(yè)的兩倍。促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易與投資在更大程度上實(shí)現(xiàn)自由化將創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、提高經(jīng)濟(jì)效率、豐富服務(wù)產(chǎn)品的品種、降低經(jīng)營(yíng)成本。然而，由于服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定(GATS)的體制性缺陷，對(duì)服務(wù)貿(mào)易和投資進(jìn)行系統(tǒng)性規(guī)范的多邊國(guó)際規(guī)則已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能應(yīng)對(duì)服務(wù)業(yè)的發(fā)展。相對(duì)于WTO框架下多邊談判的停滯不前，調(diào)整和規(guī)范服務(wù)貿(mào)易和投資活動(dòng)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RTA)卻不斷取得進(jìn)展。同時(shí)，由于WTO機(jī)制允許部分成員國(guó)在一定條件下就部分議題達(dá)成多邊協(xié)定，從2001年開(kāi)始，美國(guó)、澳大利亞、加拿大、智利等16個(gè)在服務(wù)貿(mào)易和投資領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位的WTO成員國(guó)開(kāi)始醞釀國(guó)際服務(wù)協(xié)定的談判。

1.國(guó)際服務(wù)協(xié)定的締約方式選擇

在國(guó)際服務(wù)協(xié)定(isa)締約方式的選擇上，就ISA的性質(zhì)而言，首選自然是成為WTO框架內(nèi)的多邊協(xié)定，這種方式有利于將WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制適用于ISA締約方之間的爭(zhēng)議解決，而無(wú)需另外設(shè)定爭(zhēng)端解決機(jī)制。同時(shí)，WTO框架內(nèi)的多邊協(xié)定是向所有WTO成員國(guó)開(kāi)放的，任何WTO成員國(guó)在協(xié)定有效期內(nèi)可隨時(shí)加入，這有利于擴(kuò)大ISA的影響。而且，成為WTO框架內(nèi)的多邊協(xié)定還有利于重振因多哈回合長(zhǎng)期無(wú)果而受挫的WTO。但是，在WTO框架內(nèi)多邊協(xié)定的締結(jié)必須得到3/4以上WTO成員國(guó)的豁免同意，如果未能獲得豁免同意，則可根據(jù)GATS第5條的規(guī)定經(jīng)磋商達(dá)成獨(dú)立的ISA，以此作為第二種選擇。據(jù)此達(dá)成的ISA必須符合GATS第5條關(guān)于ISA所覆蓋服務(wù)部門(mén)的數(shù)量、服務(wù)貿(mào)易的數(shù)量和服務(wù)提供方式的嚴(yán)格要求。而且，在ISA達(dá)成之前須通報(bào)WTO。就目前情況而言，根據(jù)GATS第5條達(dá)成并提交WTO區(qū)域貿(mào)易安排和審查委員會(huì)審議的幾個(gè)服務(wù)協(xié)議還尚未獲得任何結(jié)論。鑒于目前WTO的目標(biāo)是加強(qiáng)區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定方面的紀(jì)律約束，因而ISA將成為對(duì)GATS第5條所設(shè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)試的最佳范例。當(dāng)然，還有一個(gè)選擇，就是在既未獲得法定數(shù)量的豁免同意，也未能通過(guò)GATS第5條標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)試，ISA則成為完全獨(dú)立于WTO的多邊服務(wù)協(xié)定。

2.ISA的關(guān)注要點(diǎn)

GATS的體制性缺陷是指GATS對(duì)于國(guó)民待遇采取“肯定式清單”的方式，且GATS的修改需要全體WTO成員國(guó)的同意方可生效，這使得通過(guò)修改GATS的方式推動(dòng)貿(mào)易和投資自由化變得非常困難。ISA的根本目的是推動(dòng)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易和投資的自由化，并為其提供更高的待遇和保護(hù)。為了實(shí)現(xiàn)這一目的，ISA首先改變了GATS對(duì)于國(guó)民待遇承諾采取的“肯定式清單”方式，而是采取了“否定式清單”方式，即采用清單的方式列明各締約方不給予國(guó)民待遇的行業(yè)、部門(mén)以及具體的限制條件，而對(duì)未列入清單的所有行業(yè)、部門(mén)的服務(wù)提供者均須給予國(guó)民待遇?！胺穸ㄊ角鍐巍睘榫喖s國(guó)設(shè)定了極為嚴(yán)格的義務(wù)，除了保留了有限的不符措施，締約國(guó)承擔(dān)了普遍的國(guó)民待遇義務(wù)，極大地減少了在“肯定式清單”模式下為推動(dòng)自由化必須進(jìn)行的后續(xù)談判，對(duì)于國(guó)際服務(wù)貿(mào)易與投資自由化的推動(dòng)可謂一勞永逸。由于最惠國(guó)待遇原則是WTO的基本原則，為了避免未參加ISA的WTO成員方在成為WTO框架下多邊協(xié)定一方而“搭便車(chē)”，在不承擔(dān)ISA義務(wù)的前提下根據(jù)最惠國(guó)待遇原則享受“否定式清單”帶來(lái)的普遍國(guó)民待遇，ISA擬采取類(lèi)似于政府采購(gòu)協(xié)定的方式，將其市場(chǎng)準(zhǔn)入福利限定于協(xié)議的締約方，但協(xié)議向所有愿意接受其紀(jì)律和承諾的WTO成員方開(kāi)放。ISA關(guān)注的第三個(gè)問(wèn)題是競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的設(shè)計(jì)，以便使服務(wù)供應(yīng)商能夠?qū)Ψ?wù)提供模式進(jìn)行自由選擇，不受歧視和不平等待遇。

3.ISA對(duì)中國(guó)的影響

ISA是美國(guó)等服務(wù)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)在多邊層面上為服務(wù)貿(mào)易和投資設(shè)定規(guī)則的又一次嘗試。為了避免在農(nóng)產(chǎn)品準(zhǔn)入和取消農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼問(wèn)題上做出讓步的同時(shí)實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易與投資的進(jìn)一步自由化，促進(jìn)本國(guó)服務(wù)貿(mào)易的出口和對(duì)外服務(wù)投資的擴(kuò)大，ISA締約方放棄了WTO“一攬子承諾”的締約方式，轉(zhuǎn)而采取多邊協(xié)定的締約方式，在減少締約障礙、節(jié)約時(shí)間成本的同時(shí)大幅度提高了締約國(guó)承擔(dān)的義務(wù)水平、大面積掃清了服務(wù)準(zhǔn)入障礙，極大地壓縮了主權(quán)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施空間。中國(guó)雖未加入ISA談判，但并不意味著ISA的簽訂對(duì)中國(guó)毫無(wú)影響。歷史一再證明，缺席國(guó)際規(guī)則的制定不僅使得自身訴求無(wú)法在國(guó)際規(guī)則中得到應(yīng)有的表達(dá)和體現(xiàn)，還會(huì)為日后的加入設(shè)置額外障礙。中國(guó)曾經(jīng)為了加入WTO而做出的額外承諾和接受的額外限制即是前車(chē)之鑒。新的服務(wù)貿(mào)易與投資國(guó)際規(guī)則的制定正在通過(guò)TPP等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定乃至ISA等方式進(jìn)行，中國(guó)必須認(rèn)清自身利益所在，選擇恰當(dāng)?shù)牧?chǎng)和平臺(tái)，積極參與，表達(dá)自身訴求，而非坐視不理。然而，ISA對(duì)締約國(guó)設(shè)定的準(zhǔn)入前國(guó)民待遇義務(wù)以及“否定式清單”的締約模式不僅極大地加重了中國(guó)對(duì)外國(guó)服務(wù)提供者承擔(dān)的義務(wù)，壓縮了產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施空間，而且對(duì)中國(guó)現(xiàn)有的外資企業(yè)法與內(nèi)資企業(yè)法并立的立法模式以及對(duì)內(nèi)外資企業(yè)實(shí)施不同的行政審批程序的規(guī)定都提出了挑戰(zhàn)。而競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則更是關(guān)系到中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問(wèn)題。參與ISA的談判不僅僅事關(guān)中國(guó)在國(guó)際社會(huì)的地位和發(fā)言權(quán)，更涉及到中國(guó)經(jīng)濟(jì)和政治體制的深化改革。參與區(qū)域立法合作是區(qū)域影響力的表現(xiàn)，更深層次的參與是在多邊國(guó)際投資立法制定中表述價(jià)值觀和謀取話語(yǔ)權(quán)。

作者：黃人杰單位：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)