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國際刑法論文范文第1篇

國際刑法是一門邊緣學(xué)科。它在國際法方面，含有國際人道法、國際人權(quán)法的基本原則，以及國際法下的國際罪行部分，如侵略罪、反人道罪、戰(zhàn)爭罪和種族滅絕罪，等等；在刑法方面，它除了刑法上的實體法和訴訟法以外，還有比較法，如普通法系和大陸法系的比較，以及各國的司法制度的比較，等等。此外，國際刑法在其實踐的過程中還時時刻刻涉及到國際關(guān)系中最重要、也是最為敏感的問題，即國家問題。比如：國際刑庭為了索取證據(jù)和查清案子而向有關(guān)國家或政府官員送達(dá)傳票或命令；國際刑庭要求有關(guān)國家提供線索合作，以鎖定和抓獲被法庭的嫌疑犯，并在將其抓獲了以后押送到法庭；為了審理案子的需要，國際刑庭必然要求將出庭證人所在地的國家當(dāng)局同意他（她）出來、又要求法庭所在地國家同意他（她）入境；以及當(dāng)被告被定有罪后，國際刑庭又需要有國家自愿同意、將其關(guān)押在該國的監(jiān)獄里服刑，等等。

聯(lián)合國成立了國際刑事法庭

1993年，聯(lián)合國安理會成立了前南斯拉夫刑事法庭，第一次在聯(lián)合國的范圍內(nèi)將有關(guān)國際刑法的原則和理論付諸實施。

第二年11月，又成立了盧旺達(dá)國際刑事法庭。盧旺達(dá)是一個有著800萬左右人口的國家，1994年4月和7月，占全國人口總數(shù)80％的胡圖族對占人口總數(shù)14％的圖西族進(jìn)行了大屠殺。被屠殺的盧旺達(dá)人總共達(dá)到了80萬左右，連德國法西斯在第二次世界大戰(zhàn)中屠殺猶太人也沒有那么快。這一事件在國際社會上引起了非常大的震動。盧旺達(dá)政府自己要求成立國際刑事法庭，以通過懲治罪犯來達(dá)到民族和解的目的。這樣，聯(lián)合國安理會先后成立了兩個國際刑事法庭。以后，聯(lián)合國又成立了東帝汶國際刑事法庭、塞拉里昂特別刑事法庭等。去年，聯(lián)合國還就成立柬埔寨刑事法庭問題與柬埔寨政府簽定了備忘錄。

人們可能會聯(lián)想到第二次世界大戰(zhàn)后成立的紐倫堡軍事法庭和東京軍事法庭。這兩個軍事法庭在性質(zhì)上雖然也是國際法庭，但它們與聯(lián)合國的前南法庭和盧旺達(dá)法庭有很大的不一樣。主要的區(qū)別在于它們成立的機制不同。紐倫堡軍事法庭和東京軍事法庭是由第二次世界大戰(zhàn)的戰(zhàn)勝國成立的，審判的對象是二次大戰(zhàn)中的德國和日本的反和平罪、戰(zhàn)爭罪和反人道罪的嫌疑犯，或者叫戰(zhàn)爭罪犯。檢察官在狀中都采用“代表某國政府對某某的”的措辭，因此在學(xué)術(shù)界和國際法上時常被稱為“戰(zhàn)勝國對戰(zhàn)敗國的審判”。而前南斯拉夫國際刑事法庭以及盧旺達(dá)國際刑事法庭不是這樣。它們是聯(lián)合國安理會通過決議成立的，不是一個戰(zhàn)勝國的法庭。所以，聯(lián)合國前南國際刑事法庭和盧旺達(dá)國際刑事法庭是代表整個國際社會的。

除了聯(lián)合國成立的刑庭以外，近年來與國際刑法發(fā)展有關(guān)的，還有英國法庭對皮諾切特引渡一案的審理，以及安排在荷蘭審理的洛克比案等等。

“普遍管轄原則”在歷史上的第一次運用

談到國際刑法的新發(fā)展，值得一提的是比利時在2001年6月18日作的一個判決，這是國際法歷史上、或國際關(guān)系史上第一次適用“普遍管轄原則”。這個案例在國內(nèi)幾乎不為人所知，但它在國外傳得很歷害，其在國際法和國際關(guān)系上的意義也很深遠(yuǎn)。

普遍管轄權(quán)，是指每個國家都有權(quán)根據(jù)國際法，對違反國際法的罪行，特別是對構(gòu)成危害人類共同利益的少數(shù)特定的國際犯罪，行使管轄權(quán)和予以懲罰。所以，普遍管轄權(quán)與刑法上傳統(tǒng)的領(lǐng)土管轄、保護管轄或國籍管轄原則，在性質(zhì)上有很大的區(qū)別。由于普遍管轄權(quán)突破了地域、利益保護和國籍這三種傳統(tǒng)管轄的因素，在國際法上歷來受到嚴(yán)格的限制。

“普遍管轄原則”在國際法和國際關(guān)系領(lǐng)域中，很長一段時間里只是一種理論，這個從來沒有的歷史，在去年6月被打破了-6月18日，比利時由其國內(nèi)刑事法庭下了一個判決，裁定被的4個盧旺達(dá)人犯了戰(zhàn)爭罪。

事情的背景是這樣的：1993年，比利時國內(nèi)立法機構(gòu)通過了一個法律，授權(quán)比利時國內(nèi)司法機構(gòu)可以對違反1949年關(guān)于國際人道法四個公約的事件進(jìn)行。盧旺達(dá)種族滅絕事件正發(fā)生在1994年。事發(fā)后，很多盧旺達(dá)人逃亡國外。比利時以前是盧旺達(dá)的殖民國家，逃亡到比利時就有這個案子里的4個被告。他們是教父和修女。盧旺達(dá)是一個很濃厚的國家，教堂被公認(rèn)為庇護所。但1994年大屠殺發(fā)生時，人們往往對教堂也實施進(jìn)攻。這4個被告把那些被追殺的圖西族人引進(jìn)教堂里，然后馬上又去報告當(dāng)?shù)氐奈溲b部隊和胡圖族的人，把教堂包圍了起來，并往里面扔手榴彈等，結(jié)果里面避難的人死得非常慘。當(dāng)時，我作為盧旺達(dá)國際刑事法庭的檢察官，到盧旺達(dá)當(dāng)?shù)厝フ{(diào)查過。只見教堂里的尸體是一堆堆堆起來，真是慘不忍睹。這4個人就是因為這個原因被，其中兩人被判有罪。

比利時的判決打破了國際刑法上一貫采用的屬地管轄權(quán)和屬人管轄權(quán)原則-這個罪行發(fā)生地在盧旺達(dá)，被的四個人國籍又是盧旺達(dá)，被他們殺害的是盧旺達(dá)人，與比利時一點關(guān)系也沒有。但比利時的法庭實踐普遍管轄權(quán)的原則，用本國的法律審理與自己國家或國民沒有任何聯(lián)系的案子，這在國際法和國際關(guān)系史上還是第一次。

前南國際刑事法庭是聯(lián)合國安理會成立的，聯(lián)合國安理會的權(quán)力又是從《聯(lián)合國》來的?！堵?lián)合國》可以說是現(xiàn)代國際社會的根本大法。當(dāng)然，聯(lián)合國安理會作為一個機構(gòu)，本身也不能凌駕法律之上。聯(lián)合國安理會要成立國際刑事法庭或采取其他措施，也必須遵守《聯(lián)合國》的規(guī)定。

實事求是地說，《聯(lián)合國》里并沒有明確授權(quán)安理會可以成立國際刑事法庭。但是，國際刑事法庭對此的解釋是，雖然聯(lián)合國里沒有明確規(guī)定，但是它在第41條規(guī)定了聯(lián)合國安理會為恢復(fù)世界和平與安全可以采取的一些制裁措施。雖然這些措施中沒有成立國際刑事法庭一條。然而，規(guī)定中用了“包括”（including）這個詞，表示這里的措施沒有詳盡的意思，因此，從邏輯上分析，在必要的時候，聯(lián)合國安理會可以采用“包括”中沒有列舉到的措施。這沒有明確的措施也可以理解為包括成立國際刑事法庭。

《聯(lián)合國》第25條還賦予聯(lián)合國安理會一個很大的權(quán)力，即對于聯(lián)合國安理會在《聯(lián)合國》第七章下通過的決議，所有聯(lián)合國成員國必須接受并履行。這一條很厲害。由于前南國際刑事法庭和盧旺達(dá)國際刑事法庭是聯(lián)合國安理會根據(jù)《聯(lián)合國》第七章成立的，所有聯(lián)合國的成員國都必須予以合作。這為國際刑事法庭的運作提供了非常方便的條件。

關(guān)于常設(shè)國際刑事法院的建立

成立國際刑事法院最初是1989年由兩個國家在聯(lián)合國大會提出來的。當(dāng)時的初衷是為了禁毒。但提出以后，聯(lián)合國接了過去，準(zhǔn)備成立一個對違反國際人道法罪行的自然人進(jìn)行審判的常設(shè)國際刑事法院。1994年，聯(lián)合國國際法委員會提出草案，交給聯(lián)合國第六委員會進(jìn)行審議。同年的聯(lián)大會議上討論并成立了關(guān)于“成立國際刑事法院預(yù)備委員會”機構(gòu)。以后，在1998年7月，在意大利羅馬召開了關(guān)于成立國際刑事法院外交會議。我作為前南國際刑事法庭和盧旺達(dá)國際刑事法庭的正式代表，作為國際刑法的專家，參加在美國紐約

和意大利羅馬的會議，從法律技術(shù)的角度（不是政策的角度考慮）幫助各國代表團起草國際刑事法院的《規(guī)約》。

根據(jù)國際刑事法院規(guī)約的規(guī)定，有60個國家批準(zhǔn)這些規(guī)約，它就能生效。經(jīng)過國際上的一些非政府組織、西方國家紛紛做工作，到去年底今年初，有57個國家批準(zhǔn)了。以后的幾個月，就一直停留在57個國家這個數(shù)字上。但到了今年4月11日這一天，一下子就有9個國家批準(zhǔn)，因此，7月1日這天，世界上出現(xiàn)一個新的國際組織，即國際刑事法院。該法院的屬事管轄權(quán)方面，和前南國際刑事法庭和盧旺達(dá)國際刑事法庭幾乎一樣，涉及戰(zhàn)爭罪、反人道罪和種族滅絕罪。成立以后，如果絕大多數(shù)締約國同意，還會加上侵略罪。但在某些方面，國際刑事法院和聯(lián)合國目前的兩個國際刑事法庭有很大的不同。

首先，聯(lián)合國前南斯拉夫國際刑事法庭和盧旺達(dá)國際刑事法庭，在性質(zhì)上屬于臨時性的。它們的成立就是為了分別審理與前南斯拉夫和盧旺達(dá)有關(guān)的案子，審?fù)暌院笏徒馍⒘?。而今?月1日開始運作的國際刑事法院是一個常設(shè)的機構(gòu)。一旦設(shè)立，它就將一直存在下去。

另外，在它們有關(guān)屬地、屬時管轄權(quán)方面，也有很大的區(qū)別。前南國際刑事法庭和盧旺達(dá)國際刑事法庭在管轄權(quán)方面，是都有一定的限制的。這從它們的名稱就可看出來。前南斯拉夫國際刑事法庭的全稱很長，叫“聯(lián)合國1991以來在前南斯拉夫國家領(lǐng)土內(nèi)犯下嚴(yán)重違反國際人道法行為的嫌疑人的刑事法庭”。它把法庭的管轄權(quán)限定得清清楚楚。盧旺達(dá)國際刑事法庭也一樣，它的全稱叫做“聯(lián)合國1994年以內(nèi)在盧旺達(dá)境內(nèi)所發(fā)生的或者由盧旺達(dá)國民在鄰國境內(nèi)所發(fā)生的有關(guān)嚴(yán)重違反種族滅絕罪行以及其他國際人道法罪行的刑事法庭”。所以，盧旺達(dá)國際刑庭的管轄權(quán)，也僅限于1994年之內(nèi)，在1994年1月1日以前或1994年12月31日以后發(fā)生的，法庭管不了；罪行發(fā)生地被局限在盧旺達(dá)和鄰國以內(nèi)；犯罪的自然人，只能是在盧旺達(dá)領(lǐng)土內(nèi)的或鄰國的盧旺達(dá)公民；而所審理的罪行，則和前南國際刑事法庭一樣，被限制在國際人道法的范疇內(nèi)。

所以，國際刑事法院與現(xiàn)有的兩個國際刑事法庭最大的不同就在于它的普遍性。它一旦成立，對全世界范圍內(nèi)的罪行都有管轄權(quán)。另外，它是永久性的。

1998年7月份，國際刑事法院的《規(guī)約》在意大利羅馬被通過后，開始開放給各國簽字、批準(zhǔn)。規(guī)約通過以后，簽署的就有130多個國家。當(dāng)時的美國總統(tǒng)克林頓簽了字。以色列也簽了字。我們中國從維護自己國家利益的考慮出發(fā)，暫時還沒有批準(zhǔn)《規(guī)約》，也沒有簽字。

從理論上講，通過懲治來制止國際犯罪，是世界所有國家義不容辭的責(zé)任。然而，一個國家是否加入國際刑事法院的《規(guī)約》，則要根據(jù)自己國家的具體情況來定。各國的法律文化也不盡相同。在有關(guān)重要的問題達(dá)成共識之前，每個國家自然都有選擇是否加入、或在什么時候加入《規(guī)約》的權(quán)利。我在前南國際刑事法庭工作中經(jīng)常切切實實地感受到，西方對我國抱有偏見。所以，在環(huán)境不合適時，我們不一定非要急著進(jìn)去。

國際刑法論文范文第2篇

國際貿(mào)易慣例一詞的使用頻率日漸增多。但是，無論是理論界還是實務(wù)界，在國際貿(mào)易慣例的涵義、國際貿(mào)易慣例的法律屬性等問題上認(rèn)識都較模糊，分歧頗大。

國際貿(mào)易慣例要義闡釋。

《辭?！穼ν赓Q(mào)易一詞是這樣定義的：一國或一個地區(qū)與他國或另一地區(qū)之間的商品買賣活動，即國際間的商品交換。對外貿(mào)易由進(jìn)口和出口兩個部分組成，亦稱進(jìn)出口貿(mào)易，而國際貿(mào)易則是各國對外貿(mào)易的總和。 如果認(rèn)為商品分有形商品和無形商品，則這一定義并無不妥。但在國際貿(mào)易學(xué)界，占主流意見的觀點是，商品專指有形的物質(zhì)產(chǎn)品，無形的產(chǎn)品即是服務(wù)。因此，國際貿(mào)易的對象不僅包括有形的物質(zhì)產(chǎn)品，還包括無形的服務(wù)。長期以來，商品買賣一直是國際貿(mào)易的主要內(nèi)容，而所謂國際貿(mào)易慣例大多指有關(guān)商品買賣或與商品買賣有關(guān)的各類服務(wù)的慣例，這也是本文的討論對象。具體而言，本文研究的是從買賣雙方貿(mào)易洽商到最終履約(或未能履約) 整個過程的有關(guān)國際貿(mào)易慣例，由于在這一過程中涉及到金融服務(wù)、交通運輸?shù)人^服務(wù)貿(mào)易范疇，因此源于有形商品的跨國交換，并為賣方交付商品和買方支付貨款提供便利或保障的有關(guān)服務(wù)也屬本文的研究范圍。慣例是一個經(jīng)常使用卻又語義含糊的詞，也是一個在我國學(xué)術(shù)界備受爭議的用語(國外也有類似爭議) 。學(xué)術(shù)界對慣例應(yīng)用的普遍性和實踐性有著大致相同的看法，但在涉及慣例的本質(zhì)問題方面，則歧見頗大。

（一） 慣例是否需要成文化。

有學(xué)者認(rèn)為，慣例需經(jīng)過民間國際組織或貿(mào)易協(xié)會的編纂后才會有明確的內(nèi)容，才能稱之為慣例。而大多數(shù)學(xué)者則認(rèn)為，成文的國際貿(mào)易慣例固然是國際貿(mào)易慣例的主要形式，但不成文的卻又為人所知并廣泛采用的國際商業(yè)習(xí)慣做法也是國際貿(mào)易的慣例。筆者贊同后一種看法。從國際貿(mào)易慣例的發(fā)展歷史來看，國際貿(mào)易慣例常常起源于一些主要貿(mào)易口岸的大公司的實際做法。由于這些公司具有廣泛影響力，以及這些做法本身也具有減少貿(mào)易障礙等方面的作用，這些做法逐漸成為某一行業(yè)或某一地區(qū)的共同做法。但是不同行業(yè)、不同地區(qū)對同一問題的處理手法或?qū)ν恍g(shù)語的解釋不盡相同，這就難免造成地區(qū)間或行業(yè)間的貿(mào)易障礙。為解決這一問題，一些組織擔(dān)當(dāng)了統(tǒng)一解釋和編纂工作，這就形成了成文的國際貿(mào)易慣例。國際商會編寫的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》的發(fā)展過程便是如此。但是也有一些做法由于早已廣為所知并被普遍遵守或因其它原因而沒有載入成文的國際貿(mào)易慣例，如紡織界人所共知的一旦坯料被剪開即不能退貨的慣例。

甚至還有一些做法曾經(jīng)被寫入一些組織編寫的國際貿(mào)易慣例，后因歧見消失、做法統(tǒng)一而又被撤出成文慣例。比如，國際商會在1980 年出版的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》關(guān)于CIF 術(shù)語賣方責(zé)任的表述中認(rèn)為，賣方應(yīng)提交清潔提單，但承運人在提單上對貨物的內(nèi)容、重量、尺碼、品質(zhì)等無所知的批注并不表明該提單是不清潔提單。但在1990 年實行的新的《國際貿(mào)易解釋通則》里則沒有這句話，這并不表明國際商會改變了看法，相反它正是顯示了貿(mào)易界及相關(guān)各界已認(rèn)同了這一點，從而無需再用文字描述了。

（二） 慣例的法律約束力。

國際刑法論文范文第3篇

關(guān)鍵詞:商業(yè)銀行次級債發(fā)行存在的問題

一、我國商業(yè)銀行次級債發(fā)行

所謂次級債(SubordinatedDebtorMezzanineDebt)，是指償還次序優(yōu)于公司股本權(quán)益但低于公司一般債務(wù)的一種特殊的債務(wù)形式。次級債兼有債務(wù)和股權(quán)的特征。次級債的次級只是針對債務(wù)的清償順序而言，即若公司一旦進(jìn)入破產(chǎn)清償程序，該公司在償還其所有的一般債務(wù)之后，才能將剩余資金用來償還次級債。

參照國際經(jīng)驗，我國商業(yè)銀行尤其是國有商業(yè)銀行發(fā)行次級金融債券是解決資本金不足的有效途徑。由于以前對商業(yè)銀行發(fā)行次級債的規(guī)定一直處于政策“盲區(qū)”，沒有相關(guān)法規(guī)予以明確，因此2003年底以前尚無一家商業(yè)銀行發(fā)行此類債券。為滿足銀行業(yè)補充資本金提高資本充足率的需要，中國銀行業(yè)監(jiān)管委員會了《關(guān)于將次級定期債務(wù)計入附屬資本的通知》，從此商業(yè)銀行發(fā)行次級債有了政策上的支持和認(rèn)可，為商業(yè)銀行利用次級債補充資本金奠定了堅實的法律基礎(chǔ)。隨后，交通銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、華夏銀行等也紛紛發(fā)行了次級債，國內(nèi)商業(yè)銀行掀起了一股次級債的發(fā)行熱潮。

我國股份制商業(yè)銀行次級債券的發(fā)行基本是定向發(fā)行方式，具有私募性質(zhì)，利率水平一般由商業(yè)銀行通過向保險公司等金融機構(gòu)詢價來確定，后期采用固定利率發(fā)行的逐漸增多，但比例偏低；債券期限較短，一般為6年以下；除交通銀行外，發(fā)債規(guī)模都在60億元以下；發(fā)債次數(shù)偏少并缺乏明確的連續(xù)性，次級債券的目的和作用主要表現(xiàn)為增加銀行的資本金。

國有商業(yè)銀行發(fā)行的次級債券主要是10年期、固定利率、一年付息一次的、可贖回債券，與歐美國家主要銀行的次級債券結(jié)構(gòu)設(shè)計大體一致，而且債券品種設(shè)計也開始多樣化，能夠適應(yīng)不同投資者的市場需求。次級債券的定價是在同期限國債收益率的基礎(chǔ)上加上金融債券的信用補償溢價，國內(nèi)大約是20基點。下圖是國內(nèi)商業(yè)銀行次級債發(fā)行特征。

注：各商業(yè)銀行公開資料整理所得

二、我國商業(yè)銀行次級債發(fā)行存在的問題

1.商業(yè)銀行次級債發(fā)行目的單一

我國商業(yè)銀行的發(fā)行目的單一，只是考慮將次級債作為補充資本金的工具，滿足監(jiān)管資本的要求，而忽視次級債在風(fēng)險管理方面的效用，以及次級債作為一種長期資金對改善銀行負(fù)債結(jié)構(gòu)的效用。如果銀行只是純粹為了提高資本充足率發(fā)行次級債，以滿足監(jiān)管部門的監(jiān)管要求，而沒有根據(jù)自己的資產(chǎn)情況來發(fā)行債券，加強債務(wù)資金的運營管理，充分利用次級債發(fā)行帶來的緩沖期提高自身的盈利水平和抗風(fēng)險能力，那么次級債的發(fā)行就會變成表面文章，對銀行而言反而成為一個美麗的陷阱。

從目前的市場反應(yīng)來看，已發(fā)行和準(zhǔn)備發(fā)行次級債的銀行過多地強調(diào)了次級債對于補充銀行附屬資本的作用。發(fā)行的次級債來看，大部分期限都為5年零1個月，目的就是為了滿足計入附屬資本的要求。而中行和建行更為“聰明”，設(shè)計了一個實際期限為5年而名義期限為10的可贖回次級債，巧妙地避開了銀監(jiān)會關(guān)于剩余期限5年內(nèi)計入附屬資本折算比例逐步降低的規(guī)定，以10年期債券的成本實現(xiàn)了5年100%地將次級債計入附屬資本，最大限度地利用了次級債來提高資本充足率。從發(fā)行期限的設(shè)計可以看出，發(fā)債銀行可算是機關(guān)算盡，其目的就是以提高資本充足率為出發(fā)點的。各商業(yè)銀行的這種出發(fā)點，掩蓋了次級債在改善銀行負(fù)債結(jié)構(gòu)以及風(fēng)險管理的職能。

2.次級債的發(fā)行無助于改善商業(yè)銀行的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)

優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，是指資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的配置和負(fù)債結(jié)構(gòu)的配置能夠相互適應(yīng)，當(dāng)負(fù)債結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)能迅速做出調(diào)整，以及當(dāng)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)根據(jù)需求必須出現(xiàn)變動時，銀行能夠在滿足流動性需求的情況下，實現(xiàn)利潤的最大化。由此，可以看到次級債在優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)方面對于商業(yè)銀行的意義。

但是從我國商業(yè)銀行次級債的設(shè)計來看，期限短，大多是5年。中行和建行發(fā)行的10年期的次級債在后5年是可贖回的。并且大都采用了浮動利率制，當(dāng)然，浮動利率制有助于降低商業(yè)銀行自身的風(fēng)險，但對投資者而言卻不是有利的。這樣的結(jié)構(gòu)設(shè)計就使商業(yè)銀行難以籌集到長期，穩(wěn)定的負(fù)債，從而解決資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)的不匹配帶來的流動性風(fēng)險問題。3.銀行間相互持有次級債

商業(yè)銀行相互持有次級債最主要的原因在于，監(jiān)管當(dāng)局允許商業(yè)銀行相互持有次級債。2007年1月1日是監(jiān)管部門為各家商業(yè)銀行資本充足率達(dá)標(biāo)設(shè)定的最后期限，在巴塞爾新資本協(xié)議對商業(yè)銀行資本金的硬約束下，資本金壓力如影隨形，我國商業(yè)銀行普遍存在資本饑渴問題。從資金來源上看，債券資金作為附屬資的一部分，與股本金一樣起到提高資本充足率的作用。

目前我國商業(yè)銀行核心資本比重普遍偏大(大都在90%以上)，附屬資本實際上只有呆壞賬準(zhǔn)備一項。并且，央行規(guī)定提取呆壞賬準(zhǔn)備的比例僅為風(fēng)險資產(chǎn)的1%，其中的大部分被用于沖消歷史壞賬。在增加核心資本很困難的情況下，增加次級金融債等附屬資本來提升資本充足率，是比較理想的選擇。只要不超過監(jiān)管當(dāng)局規(guī)定的比例上限，銀行可以循環(huán)發(fā)債適時補充資本。因此，從《關(guān)于將次級定期債務(wù)計入附屬資本的通知》到《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》對次級債持有對象的修訂，都體現(xiàn)了一個政策信號，那就是給商業(yè)銀行補充資本金開辟道路。從中國目前的金融市場結(jié)構(gòu)來看保險公司等各類非銀行金融機構(gòu)在金融資產(chǎn)總量中的比例相對較低，單靠它們是無法消化商業(yè)銀行巨大的融資需求的。允許商業(yè)銀行投資其他商業(yè)銀行發(fā)行的次級債可以拓寬次級債的發(fā)行渠道降低商業(yè)銀行發(fā)行成本，使商業(yè)銀行能快速提升資本充足率。允許銀行互持是監(jiān)管當(dāng)局為幫助國有銀行盡快充實資本金，達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的無奈之舉。因為，在剝離不良資產(chǎn)和注資之后，銀行的資本充足率仍未能達(dá)到監(jiān)管要求，而國家卻早已不堪重負(fù)。而以保險公司為主力軍的投資者受政策和自身實力所限，遠(yuǎn)不能消化掉國有銀行為補充資本所需發(fā)行的巨額次級債券。允許商業(yè)銀行互持次級債將使這一難題迎刃而解。

其次，商業(yè)銀行的積極參與也是銀行互持的重要原因。從發(fā)債銀行的角度來看，次級債的互持為發(fā)債銀行提供了次級債的需求主體。而從購買債券的銀行看，投資次級債為以后發(fā)行次級債的需求主體問題鋪平道路，亦即“密謀”互持次級債，或者是一種不必言傳的“默契”。如此，對發(fā)債行或是投資行都是一種“雙贏”，但是這種雙贏是建立在道德風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險和流動性風(fēng)險基礎(chǔ)之上的，是不足取的。

小結(jié)：由于商業(yè)銀行是特殊的金融企業(yè)，商業(yè)銀行的穩(wěn)健經(jīng)營對一國的金融安全而言是非常重要的，沒有哪個行業(yè)像銀行業(yè)一樣受到如此嚴(yán)格的監(jiān)管。政府監(jiān)管可能存在監(jiān)管失靈，而銀行安全網(wǎng)設(shè)計中又容易引發(fā)道德風(fēng)險。因此，新巴塞爾協(xié)議強調(diào)市場監(jiān)管的重要性。而次級債的市場約束機制為市場監(jiān)管提供了一個很好的監(jiān)管工具。各國政府都十分重視次級債的市場約束作用。在美國，美聯(lián)儲成立了專門的次級債研究小組，考察次級債的市場約束。一些國家甚至強制要求商業(yè)銀行發(fā)行同質(zhì)的次級債券，以加強對商業(yè)銀行的市場約束。而我國次級債發(fā)行歷時尚短，從第一支次級債發(fā)行至今不到5年時間。從我國商業(yè)銀行次級債的發(fā)行特點上看，我國商業(yè)銀行次級債發(fā)行缺乏連續(xù)性；銀行互持問題嚴(yán)重，缺乏機構(gòu)投資者；發(fā)行定價扭曲。這些都導(dǎo)致次級債的市場約束機制很難發(fā)揮作用。

參考文獻(xiàn)：

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國際刑法論文范文第4篇

1.1投資銀行金融創(chuàng)新

(1)流動性增強創(chuàng)新:它產(chǎn)生于對一般流動性需求的增加。最初的創(chuàng)新出現(xiàn)于20世紀(jì)70年代中后期,當(dāng)時存在三種因素促進(jìn)了增強流動性工具的產(chǎn)生:①當(dāng)時的高利率增加了傳統(tǒng)方式交易流動性的機會成本,對提高交易的流動性的新技術(shù)產(chǎn)生了需求;②對銀行信譽的擔(dān)心,引起投資者選擇從存款轉(zhuǎn)向通常流動性較少的資本市場工具,于是流動性的這種損失隨即創(chuàng)造了流動性增強流動性增強創(chuàng)新的需求;③增長的杠桿作用,對更大的債務(wù)復(fù)旦的預(yù)期導(dǎo)致對預(yù)防性的流動性需求的增加。

(2)信用風(fēng)險轉(zhuǎn)移創(chuàng)新:對信用風(fēng)險轉(zhuǎn)移創(chuàng)新的需求,產(chǎn)生于對現(xiàn)行金融頭寸可靠性逐漸惡化的認(rèn)識,例如能源市場的衰退,發(fā)展中國家的債務(wù)危機等等。由于對信用問題的普遍關(guān)注,刺激了轉(zhuǎn)移這些金融風(fēng)險的金融產(chǎn)品的創(chuàng)新。

(3)信用創(chuàng)造創(chuàng)新:信用創(chuàng)造創(chuàng)新主要具備兩個作用,第一是信用創(chuàng)造創(chuàng)新可以調(diào)動不活躍資產(chǎn)以支持新的借款,例如杠桿融資和股權(quán)自然增益莊戶;第二則止利用信用創(chuàng)造創(chuàng)新來開發(fā)新的信貸來源。

(4)股權(quán)創(chuàng)造創(chuàng)新:這類創(chuàng)新數(shù)量有限,主要有可變利率的優(yōu)先股票、浮動利率票據(jù)和可轉(zhuǎn)換債券等。

(5)價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移創(chuàng)新:金融產(chǎn)品創(chuàng)新最突出的特點是具有風(fēng)險轉(zhuǎn)移功能。這種需求來自于對金融頭寸的資產(chǎn)價格風(fēng)險日益增長的感性認(rèn)識。

1.2金融危機與投資銀行

2008年9月,美國出現(xiàn)全面性的投資銀行危機,將次貸危機和金融危機推向了。在貝爾斯登(BearStearns)、美林證券(MerrillLynch)被收購和雷曼兄弟(LehmanBrothers)破產(chǎn)后,高盛(GoldmanSachs)和摩根士丹利(MorganStanley)轉(zhuǎn)型為銀行控股公司。至此,占美國投資銀行市場份額60%的前5大獨立投資銀行在這次危機中被全能銀行收購或轉(zhuǎn)型為銀行控股公司。

(1)自有資本少,過于依賴杠桿率。美國的投資銀行相對于綜合性銀行,自有資本和資本充足率比較低。為籌集資金擴大業(yè)務(wù)量,大多用大量借貸的方法來維持業(yè)務(wù)運營的資金需求,借貸越多,自有資本越少,杠桿率就越大。如美林的杠桿率為28倍,雷曼兄弟宣布進(jìn)入破產(chǎn)保護時,負(fù)債權(quán)益比是6130:260。高杠桿要求較高的流動性與之相匹配,在市場較為寬松時,尚可通過貨幣市場融資來填補交易的資金缺口,而一旦自身財務(wù)狀況出現(xiàn)惡化風(fēng)險,公司持有大量的流動性很低的資產(chǎn),評級公司則降低其評級,融資成本將不可避免的上升,造成投資銀行無法融資維持流動性,貝爾斯登便是因此遭擠兌而倒下。

(2)“創(chuàng)新”過度,金融衍生產(chǎn)品泛濫。美國投資銀行在混業(yè)經(jīng)營發(fā)展模式下,已經(jīng)遠(yuǎn)離了金融中介這一基本職能。在近十多年來,投資銀行領(lǐng)導(dǎo)了美國的金融創(chuàng)新的主流,各種新的籌資工具和風(fēng)險管理方式幾乎都是由投資銀行首先推出的。各種金融衍生品和證券化產(chǎn)品在美國資本市場上非常多,衍生產(chǎn)品鏈條非常長,金融機構(gòu)無節(jié)制的“創(chuàng)新”,把次級債券不斷拆分、組合,原有的有限的金融資產(chǎn)已經(jīng)被更多的金融產(chǎn)品所覆蓋,金融衍生品鏈條不斷被拉長。虛擬經(jīng)濟脫離了實體經(jīng)濟發(fā)展的需求。這就違背了虛擬經(jīng)濟與實體經(jīng)濟必須保持一定的適度比例這一經(jīng)濟學(xué)基本規(guī)律。

(3)缺乏良好的監(jiān)管。正如美國一位經(jīng)濟學(xué)家總結(jié)的:“我覺得根本的原因是金融系統(tǒng)缺乏良好的監(jiān)管,這導(dǎo)致了房地產(chǎn)市場的失控,和金融市場的危機。在問題出現(xiàn)之前,美聯(lián)儲沒有及時提升利率,政府在加強信貸監(jiān)管上也太過柔和?！便y行對風(fēng)險的強調(diào)主要在市場風(fēng)險,雖然此次加強了對理財產(chǎn)品的監(jiān)管,但是沒有充分注意發(fā)行人的風(fēng)險,區(qū)別在于,以往投資銀行作為擔(dān)保人或者發(fā)行人風(fēng)險有限,但是隨著次級債券危機的爆發(fā),投行作為發(fā)行人或者擔(dān)保人,卻變成風(fēng)險最高的一環(huán)。2中國投資銀行的發(fā)展與現(xiàn)狀

2.1中國投資銀行的產(chǎn)生

新行業(yè)的形成過程實際上就是對社會潛在需求的發(fā)現(xiàn)和給予有效滿足的過程,需求可以促使一個新興行業(yè)的產(chǎn)生或快速發(fā)展。中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和改革的浪潮呼喚著中國的投資銀行業(yè)的產(chǎn)生,投資銀行業(yè)任重而道遠(yuǎn)。從我國的改革實踐看,投資銀行業(yè)務(wù)最初是由商業(yè)銀行從事的,二十世紀(jì)八十年代中后期,隨著我國開放證券流通市場,原有商業(yè)銀行的證券業(yè)務(wù)逐漸被分離出來,各地區(qū)先后成立了一大批證券公司,形成了以證券公司為主的資本市場中介機構(gòu)體系。在隨后的十余年里,證券公司已逐漸成為我國投資銀行業(yè)務(wù)的主體。當(dāng)然,除了專業(yè)的證券公司以外,還有一大批業(yè)務(wù)范圍寬泛的信托投資公司設(shè)立的證券機構(gòu)、金融投資公司、產(chǎn)權(quán)交易與經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、資產(chǎn)管理公司、財務(wù)咨詢公司等也在從事投資銀行的相關(guān)業(yè)務(wù)。特別是1999年我國政府成立的四大金融資產(chǎn)管理公司肩負(fù)著特殊歷史使命和特殊法律地位,具有多方面的資產(chǎn)處置和運作手段,其業(yè)務(wù)范圍已涉及到了國際上全方位服務(wù)的投資銀行的基本業(yè)務(wù)。

2.2當(dāng)前中國投資銀行發(fā)展的環(huán)境分析

(1)從中國投資銀行發(fā)展的宏觀環(huán)境來看。改革開放以來,中國經(jīng)濟保持了持續(xù)快速增長,國內(nèi)生產(chǎn)總值從1978年5689.8億元增長到2008年的300670億元,增長速度的迅猛超出了歷史上任何時期。展望未來,中國經(jīng)濟增長潛力仍然很大。堅持不懈的經(jīng)濟改革、不斷增長的內(nèi)需和積極參與經(jīng)濟全球化等三大動力,將使中國經(jīng)濟在未來20年內(nèi)保持旺盛的活力。中國近三十年來雖然經(jīng)濟增長很快,但經(jīng)濟增長的起點低,基數(shù)小,同時又處于計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌時期,因此經(jīng)濟增長和金融發(fā)展的關(guān)系更多的呈現(xiàn)帕特里克所謂的“需求追隨”模式特征。按照這種模式,中國經(jīng)濟的高增長必然伴隨經(jīng)濟主體對金融服務(wù)的需求膨脹,導(dǎo)致金融機構(gòu)、金融資產(chǎn)與負(fù)債和相關(guān)金融服務(wù)的發(fā)展。所以,經(jīng)濟高增長為我國投資銀行業(yè)務(wù)的大發(fā)展提供了最堅實的保障。同時,也應(yīng)該看到雖然中國經(jīng)濟運行總體狀況良好,但是結(jié)構(gòu)失衡仍然比較明顯。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的失衡需要通過資本要素的合理流動來加以解決,而投資銀行就是運營資本要素,并使資本要素更順暢地流動和配置的專業(yè)中介機構(gòu),因此經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的不合理對投資銀行的資本運作形成了巨大的需求,為投資銀行的發(fā)展提供了更大的舞臺。

(2)從中國投資銀行發(fā)展的微觀環(huán)境來看,在中國經(jīng)濟改革開放的歷程中存在四個有利的條件。首先是國有資產(chǎn)管理體制改革,國有資產(chǎn)管理體制改革給投資銀行業(yè)務(wù)帶來了新的發(fā)展機會。國有資產(chǎn)管理體制改革中,中央和地方各級政府出資人權(quán)限的界定,為地方政府轉(zhuǎn)讓一批上市公司的國家股股權(quán)創(chuàng)造了條件,各級政府希望通過并購重組實現(xiàn)數(shù)萬億資產(chǎn)的優(yōu)化配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級,國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性重組為投資銀行提供了生機和商機。其次是國有企業(yè)的改革,隨著國有企業(yè)改革繼續(xù)深化,中國幾十萬國有企業(yè)需要對凝固了40多年的產(chǎn)權(quán)和資產(chǎn)存量進(jìn)行流動和重組;高負(fù)債的國有企業(yè)需要通過股市直接融資來優(yōu)化資本結(jié)構(gòu),調(diào)整負(fù)債比率;相當(dāng)一部分國有企業(yè)需要進(jìn)行股份制改造和上市;而已上市的公司要在經(jīng)營中注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn),保持高回報率和壯大公司實力,這些都需要投資銀行提供融資服務(wù)和財務(wù)顧問服務(wù)。再次是中小企業(yè)的發(fā)展,以民營企業(yè)為代表的中小企業(yè)發(fā)展問題很多,面臨的競爭也很激烈,對投資銀行業(yè)務(wù)的需求也很迫切。最后,中國商業(yè)銀行巨額的不良資產(chǎn)需要處置,在中國由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中,商業(yè)銀行不可避免地承擔(dān)了一部分改革成本,再加上銀行自身內(nèi)控機制不完善、經(jīng)營不規(guī)范,所以形成了銀行大量的不良資產(chǎn),迫切需要中國的投資銀行更多地參與到不良資產(chǎn)的處置中來。

3危機下的啟示與對策

這次金融危機,深刻地詮釋了金融創(chuàng)新和金融風(fēng)險的關(guān)系,揭示了導(dǎo)致投資銀行巨大損失的機制和根源,對于我們正確理解金融創(chuàng)新和風(fēng)險控制,完善投資銀行發(fā)展和監(jiān)管,具有重要的借鑒意義。

(1)處理好風(fēng)險控制與金融創(chuàng)新的關(guān)系。

雖然金融創(chuàng)新有助于分散風(fēng)險,提高資產(chǎn)的流動性,但是并不能消除風(fēng)險,只是使風(fēng)險發(fā)生轉(zhuǎn)移或隱藏起來。在金融危機中,無論監(jiān)管機構(gòu)、投資銀行還是投資者,對金融創(chuàng)新風(fēng)險的認(rèn)識、管理和評估,都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于金融創(chuàng)新的發(fā)展。市場長期繁榮掩蓋了潛在風(fēng)險,鼓勵了金融機構(gòu)超出風(fēng)險承受能力的大規(guī)模投機。一旦市場發(fā)生轉(zhuǎn)折,潛在風(fēng)險突然爆發(fā),金融機構(gòu)將遭受巨大損失。金融市場歸根結(jié)底應(yīng)該服務(wù)于實體經(jīng)濟,金融創(chuàng)新的規(guī)模也必須控制在實體經(jīng)濟需要的范圍內(nèi)。

(2)實行逆周期損失準(zhǔn)備制度。

為增加抵御危機的能力,我們建議我國投資銀行應(yīng)實行逆周期損失準(zhǔn)備制度。在經(jīng)濟周期的繁榮階段,由于資本市場繁榮,資本收益率相對較高,資產(chǎn)價格上升,這時銀行應(yīng)上調(diào)資產(chǎn)損失準(zhǔn)備金率,既可以為防范危機準(zhǔn)備充足的緩沖儲備,又可以抑制投資銀行在資本市場過度投機。相反,在經(jīng)濟陷入衰退、蕭條,復(fù)蘇階段時,應(yīng)降低資產(chǎn)損失準(zhǔn)備金率,增強其應(yīng)對風(fēng)險和危機的能力。

(3)加強監(jiān)管力度。

美國投資銀行的風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)一般是由審計委員會、執(zhí)行管理委員會、風(fēng)險監(jiān)視委員會、風(fēng)險政策小組、業(yè)務(wù)單位、風(fēng)險管理委員會及公司各種管理委員會等組成。但是此次金融危機卻顯得力不足。要加強發(fā)行人信用風(fēng)險的監(jiān)管,同時投資銀行應(yīng)當(dāng)建立一個良好的風(fēng)險撥備制度,在有風(fēng)險時及時處理,而不是等到危機出現(xiàn)時再解決。

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國際刑法論文范文第5篇

關(guān)鍵詞：合成革；循環(huán)經(jīng)濟；對策

一、前言

隨著世界人口的增長和各國經(jīng)濟的快速發(fā)展，人類對皮革的需求成倍增長，動物原皮資源卻出現(xiàn)全球性匱乏，加工成本迅速提升并伴以嚴(yán)重的環(huán)境污染，導(dǎo)致了天然皮革不能滿足人們的正常需求，合成革的問世和發(fā)展彌補了天然皮革在數(shù)量上的不足。合成革(含人造革)是指以人工合成方式在以織布、不織布、二層皮革等材料的基布(也包括沒有基布的)上形成聚氯酯、聚氯乙烯等樹脂的膜層或類似結(jié)構(gòu)，外觀像天然皮革的一種材料。隨著新工藝和新技術(shù)的問世，合成革在品種、花色、款式、價格和性能等方面有著天然皮革無法比擬的優(yōu)勢。

世界上從20世紀(jì)30至50年代開始生產(chǎn)PVC人造革(聚氯乙烯-PVC，為第一代人工皮革)，60年代開始生產(chǎn)PU人造革(聚氯酯PU，為第二代人工皮革)，70年代開始生產(chǎn)超細(xì)纖維合成革(簡稱“超纖”，為第三代人工皮革)。近十年來，我國合成革工業(yè)迅猛發(fā)展，中國成為世界合成革生產(chǎn)大國、消費大國和進(jìn)出口貿(mào)易大國。我國合成革的生產(chǎn)集中在浙江溫州，山東煙臺、浙江麗水、廣東佛山和湖南長沙等地。2008年全國合成革企業(yè)有2000多家，擁有干法、濕法和壓延生產(chǎn)設(shè)備主線1274條和7200多條輔助生產(chǎn)線，產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)固定資產(chǎn)達(dá)到300多億元。2007年實現(xiàn)銷售值超450億元。

合成革行業(yè)的迅速發(fā)展，帶來了豐厚的經(jīng)濟效益，也產(chǎn)生了一系列不容忽視的環(huán)境污染問題：①氣污染。主要是合成革生產(chǎn)過程排放的有機工藝廢氣，如二甲基甲酰胺(DMF)、甲苯、丁酮、二甲胺等廢氣。②水污染。合成革行業(yè)的廢水主要有水鞣廢水、DMF回收精餾塔塔頂水、鍋爐沖灰水、生活污水等③廢渣污染。主要是DMF回收精餾殘渣，平均一條生產(chǎn)線一天產(chǎn)生殘渣300公斤左右。這種殘渣成分復(fù)雜，屬于危險廢物，廢渣如若隨生活垃圾隨意隨地丟棄，隨雨水沖刷則會嚴(yán)重污染河道。

二、中國合成革行業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟之路

中國合成革行業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟之路大致可分為三個階段，即無治理直接排放階段、DMF回收創(chuàng)效益階段和三廢治理壘面治理探索和提高階段。

無治理直接排放階段(1958年-2001年)：20世紀(jì)50年代末至20世紀(jì)90年代中期，中國合成革行業(yè)以“低、小、散”為特征，因生產(chǎn)工藝簡單，產(chǎn)品創(chuàng)新程度低，治污設(shè)備跟不上，合成革企業(yè)處境相當(dāng)困難。90年代中期后，中國合成革企業(yè)抓住改制脫困的機遇，大力推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，全行業(yè)逐步實現(xiàn)扭虧增盈，并逐步進(jìn)入高利潤和加速擴張階段。這一階段，政府和企業(yè)全力發(fā)展經(jīng)濟，忽視了環(huán)境保護，合成革企業(yè)三廢無序排放，造成了極為嚴(yán)重的環(huán)境污染，影響了周邊群眾的身心健康。

DMF回收創(chuàng)效益階段(2002年-2005年)：2002年，溫州市環(huán)保局率先啟動合成革行業(yè)污染整治工作，在壘國范圍內(nèi)征集廢氣治理技術(shù)，經(jīng)篩選比較，選擇同濟大學(xué)環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)院的設(shè)計方案，并在溫州人造革有限公司進(jìn)行了DMF廢氣凈化回收裝置試點。2003年3月，試點工程獲得成功，使DMF回收率達(dá)到60％。由于DMF是合成革企業(yè)中成本較高的原料之一，回收利用后給企業(yè)帶來很大的經(jīng)濟效益。2005年，幾家合成革公司聯(lián)手專業(yè)治理公司重新研究并改善了回收裝置，實施了一塔一線，使DMF回收率達(dá)到95％，這一做法也在全行業(yè)迅速得到推廣。據(jù)溫州合成革商會統(tǒng)計，溫州合成革行業(yè)每年僅DMF回收再利用這一塊就可降低生產(chǎn)成本近1億元，體現(xiàn)了循環(huán)經(jīng)濟帶來的巨大經(jīng)濟效益。

三廢全面治理探索和提高階段(2006年至今)：隨著民眾對環(huán)境問題的進(jìn)一步關(guān)注，中國政府于2006年后陸續(xù)出臺系列針對合成革行業(yè)清潔生產(chǎn)的系列政策和法規(guī)。合成革企業(yè)在重重壓力之下，也逐步意識到要實現(xiàn)行業(yè)可持續(xù)發(fā)展必須進(jìn)一步解決好環(huán)保問題，秉承“主攻廢氣、全面推進(jìn)”的原則，開始把治理廢氣污染作為環(huán)保治理的重點，廢水和廢渣污染治理同步推進(jìn)。這一階段，合成革企業(yè)除進(jìn)一步完善DMF回收技術(shù)外，開始治理散發(fā)惡臭的二甲胺，回收并循環(huán)利用DOP，提高燃煤鍋爐脫硫技術(shù)，開始關(guān)注和研究對苯、甲苯、二甲苯和丁酮等有機溶劑的回收技術(shù)；與此同時，合成革行業(yè)廢水治理工作取得突破性進(jìn)展，治理過的廢水重新流入生產(chǎn)線循環(huán)利用，大大節(jié)約了企業(yè)水資源的成本，2008年后，全行業(yè)展開廢水治理工作并取得良好成效；對于固廢殘液這一難題，2007年4月溫州率先引入民營資本，委托人立環(huán)能科技有限公司對固廢采用高溫集中燃燒方式處理。當(dāng)前，環(huán)保部門要求合成革企業(yè)逐步實行“四合一”全天候在線電子監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)環(huán)保不達(dá)標(biāo)就立即責(zé)令整改。隨著污染治理工作的推進(jìn)，中國合成革行業(yè)正在逐步走出“高污染、高排放”的陰影，但循環(huán)經(jīng)濟之路依然任重而道遠(yuǎn)。

三發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟對策和建議

當(dāng)前，合成革行業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟后取得了良好的經(jīng)濟效益、環(huán)境效益和社會效益。由于生產(chǎn)工藝、治理技術(shù)、治理成本和人為等原因，使得臺成革行業(yè)環(huán)境污染依然嚴(yán)重，根據(jù)課題組2008年5月的一次合成革聚集區(qū)的調(diào)查顯示，被調(diào)查居民認(rèn)為合成革企業(yè)所排放的污染物對周邊環(huán)境影響很嚴(yán)重、嚴(yán)重，較嚴(yán)重和不嚴(yán)重的比重分別占19％、38％、35％和8％；59％的被調(diào)查者迫切要求政府部門需進(jìn)一步加大對合成革行業(yè)污染的監(jiān)督和治理力度。本文針對這一情況，從技術(shù)和管理等角度提出合成革行業(yè)進(jìn)一步發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的對策和建議。

1進(jìn)一步推進(jìn)廢氣治理，確保大氣質(zhì)量

(1)DMF廢氣治理對策

按照環(huán)評對大氣環(huán)境影響評價的計算結(jié)果，只有DMF實際集氣效率達(dá)97.2％以上，才可以保證對周圍環(huán)境不會產(chǎn)生影響。根據(jù)工程分析特點，課題組針對各排放點設(shè)置DMF廢氣治理措施如下：①配料間是整個產(chǎn)區(qū)廢氣密集度最高的地點，需實施壘封閉，操作人員戴防毒面具進(jìn)行配料。配料缸上方設(shè)集氣罩，集氣后的廢氣進(jìn)廢氣噴淋吸收塔。配料缸需要加蓋特制透明有機蓋子可減少溶劑揮發(fā)，并且不影響配料時調(diào)色觀察。②在預(yù)含浸、六輥燙平、涂臺和水洗槽上方設(shè)置有效集氣罩和功率足夠大、引風(fēng)方向科學(xué)設(shè)計的引風(fēng)機，使廢氣捕集率達(dá)98.5％以上，產(chǎn)生的DMF廢氣經(jīng)集氣后一并進(jìn)入噴淋吸收塔處理。③對于廢氣污染最為嚴(yán)重的干法生產(chǎn)線，現(xiàn)階段，建議全面推廣浙江金大利皮革有限公司自主研發(fā)的干法生產(chǎn)線封閉技術(shù)，這種技術(shù)的主要原理是通過科學(xué)設(shè)置風(fēng)量和風(fēng)力形成集氣罩內(nèi)氣壓差，從而達(dá)到低耗能高效率的集氣效果。④水環(huán)真空泵尾氣排氣管通入水溶液液面下，約1個月之內(nèi)更換一次，廢水進(jìn)入污水處理站，避免循環(huán)水中DMF積聚過多。

(2)二甲胺廢氣治理對策

二甲胺的治理是合成革行業(yè)的一大難題，其治理工藝有多種，有的工藝治理治理效果好，但耗煤量大，處理成本高。二甲胺處理技術(shù)于2008年在溫州市取得了巨大突破，二甲胺治理

的試點單位之一溫州隆興皮革有限公司在400萬大卡的鍋爐旁安裝兩臺蒸氣發(fā)生器，利用鍋爐排出煙氣的余熱來加熱循環(huán)水，使其變?yōu)?10℃以上的水蒸氣，進(jìn)入脫胺塔，保證了脫胺塔的足量熱能供給，脫胺效果較好。經(jīng)環(huán)保部門檢測，改變供熱方式的脫胺塔設(shè)備處理后的二甲胺含量只有23ppm／m3，符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，與其他回收方法比較一年可節(jié)省成本100萬元。另一種回收二甲胺廢氣的治理方法由煙臺東潔環(huán)保機械工程有限公司申請了專利，它包括：預(yù)熱、脫胺、排水幾個步驟，最后二甲胺尾氣由真空泵抽出后最后送往鍋爐焚燒，節(jié)能減排效果良好，與同類裝置相比，所需熱量和冷卻水有所降低。建議環(huán)保部門比較方法，擇優(yōu)進(jìn)行推廣。

(3)苯類廢氣治理對策

由于合成革生產(chǎn)過程中大量使DMF、用苯，甲苯、二甲苯和丁酮等有機溶劑(生產(chǎn)線已經(jīng)禁用甲苯，但樹脂原料中仍含有甲苯)，目前DMF通過噴淋吸收處理基本可以達(dá)標(biāo)排放，但苯類、丁酮等物質(zhì)，由于其不溶干水，只溶干部分有機溶劑，對其處理難度較大，部分企業(yè)排放濃度嚴(yán)重超標(biāo)。大連理工大學(xué)環(huán)境工程研究設(shè)計所和環(huán)龍環(huán)?？茖W(xué)研究院結(jié)合多年對有機廢氣回收治理的經(jīng)驗，組織專家開展科技攻關(guān)。設(shè)計并開發(fā)出專門針對合成革生產(chǎn)企業(yè)的苯類物質(zhì)的回收治理裝置，其工作原理是利用活性炭能對大多數(shù)物質(zhì)進(jìn)行高效率吸附，吸附后通過蒸汽解吸，經(jīng)冷凝，分離后得到純度較高的苯類混合液，混合液經(jīng)調(diào)整比例后可直接回用生產(chǎn)。由于苯類廢氣的治理受成本的限制，國內(nèi)企業(yè)治理效果不理想，苯類廢氣的治理應(yīng)該成為今后環(huán)保工作的重點。

2規(guī)范管理，鞏固和提高廢水處理效果

合成革企業(yè)已經(jīng)配備廢水回收系統(tǒng)，但仍有部分企業(yè)廢水系統(tǒng)處理能力和企業(yè)生產(chǎn)能力不匹配，環(huán)保部門要鼓勵企業(yè)定期進(jìn)行技改，配置大小合適的DMF廢液儲罐和塔頂水存儲罐，鼓勵采用合成革廢水節(jié)能回收新工藝。此外，由于部分企業(yè)對生化系統(tǒng)的工作原理和使用方法不甚了解，導(dǎo)致使用不當(dāng)造成生化系統(tǒng)破壞，影響廢水處理效果。例如，洗塔水和原料桶沖洗水用量少但cOD濃度嚴(yán)重超標(biāo)，洗塔后一次性直接注入集水池會直接致死生化菌，必須單建蓄水池，然后每天將蓄水池中一定量的洗塔水混合其他廢水再進(jìn)行生化處理。即按照單次收集，每天少量處理原則，降低cOD濃度維持生化系統(tǒng)平衡。

3研究固廢(殘液)無害化處理技術(shù)，降低固廢危害性

企業(yè)要對固廢進(jìn)行分類，對于一般固廢盡可能回收利用。如離型紙可由專業(yè)廠家生產(chǎn)木質(zhì)粉或造紙，對于精餾殘渣、過濾固形物等屬危險廢物，不能進(jìn)行簡單拌煤燃燒，應(yīng)該委托有資質(zhì)的環(huán)保公司統(tǒng)一進(jìn)行處置。當(dāng)前環(huán)保公司仍采用高溫燃燒的方式，未能找出更有效的回收方法，建議政府、商會和企業(yè)聯(lián)手設(shè)置固廢無害化處理技術(shù)攻關(guān)項目，徹底解決合成革固廢循環(huán)利用的難題。