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知識產權管理論文范文第1篇

一、知識產權國際保護的發(fā)展進程

知識產權保護體系的形成和發(fā)展已有100多年的歷史，1883年2月，法國、比利時等11國在巴黎共同簽署了《保護工業(yè)產權巴黎公約》，并根據該公約成立了保護工業(yè)產權聯(lián)盟。此后國際社會又先后締結了《商標國際注冊馬德里協(xié)定》、《專利合作條約》等工業(yè)產權保護的國際公約，并據此建立了統(tǒng)一的專利權、商標權國際保護體系及專利國際審查和商標注冊制度。另一方面，以1886年的《保護文學作品伯爾尼公約》和1952年的《世界版權公約》為代表的著作權國際保護體系也逐步建立和發(fā)展起來。為了更有效的在國際上保護知識產權，管理、監(jiān)督執(zhí)行各個公約，1967年7月14日51個國家在斯德哥爾摩簽定了《世界知識產權組織公約》，并根據該公約將巴黎公約與伯爾尼公約的國際機構合并，成立了一個政府間的國際機構？？“世界知識產權組織”（WorldIntellectualPropertyOrganniation，簡稱WIPO）。該公約于1974年4月26日正式生效，該組織也于同年12月成為聯(lián)合國的一個專門機構，有效的協(xié)調和促進了全世界范圍內的知識產權保護。①

以上述眾多知識產權國際公約的內容為基礎，以世界產權組織的工作為中心的知識產權國際保護體制，到20世紀末開始面臨挑戰(zhàn)和發(fā)生動搖。傳統(tǒng)的國際貿易已從單一的有形貨物貿易轉向多元的有形貨物的貿易、服務貿易和技術貿易，貿易標的也從原料向工業(yè)制成品轉化，從服務行業(yè)向技術轉讓轉化。知識產權的作用和價值越來越得到體現(xiàn)和提高，而知識產權保護也日益表現(xiàn)為世界性的貿易問題。處于現(xiàn)今世界經濟條件下，原有的知識產權國際保護體制已出現(xiàn)諸多的缺陷和不足，主要表現(xiàn)在以下方面：

（一）義務主體不定。只有參加該公約的國家才有義務遵守，且各有關知識產權保護的國際公約的成員國并不盡相同，一些知識產權國際公約甚至由于簽約國的局限性而沒有實際效力或效力甚弱。

（二）保護程度不等。原有的公約未能建立起約束各國法律所提供的保護知識產權的普遍性原則和共同的保護準則，而各國由于各自政治、經濟、文化發(fā)展不同，對知識產權的保護水平、保護范圍、保護期限、保護措施和權利救濟程序或途徑以及權利限制等的規(guī)定各不相同，有的甚至存在很大差異，從而可能使同一公約的締約國對同一知識產權主題提供不同程度的保護。

（三）整體保護水平不高。這些公約制定于一個世紀以前，不可避免的滯后于迅猛發(fā)展的國際貿易形勢，一些新的知識產權形式如集成電路、生物工程。

（四）保護機制不全?，F(xiàn)行公約普遍缺乏有力的爭端解決機制，成員國之間一旦發(fā)生爭議，必須通過協(xié)商解決，協(xié)商不果，再通過國際法院訴訟解決。

二、TRIPS的有關內容

70年代的石油危機和經濟蕭條席卷全球。以美國、歐共體國家為代表的發(fā)達國家回首檢視其日益衰退的國際競爭力和現(xiàn)存資本，才猛然發(fā)覺知識產權正是其大宗尚未動用的資源。而發(fā)展中國家尤其是“亞洲四小龍”正處于利用歐美的知識產權以創(chuàng)造其經濟財富的轉折點上。這些發(fā)達國家對知識產權組織漸生抱怨。80年代中期，這些國家另辟蹊徑，求助于關貿總協(xié)定，力求將知識產權保護納入關貿總協(xié)定的框架內。在埃斯特角城部長宣言中，將其正式列入談判議程?！盀趵缁睾稀闭勁袣v時七載，形勢一波三折，時晴時陰。美國代表提出，“如果不把知識產權等問題作為新議題納入，美國代表將拒絕參加第八輪談判”。發(fā)展中國家和發(fā)達國家從利益關系上態(tài)度明顯相左。巴西代表則認為，將知識產權問題納入關貿總協(xié)定，猶如把病毒置入計算機一樣。1991年12月18日，談判各方初步達成了總體上有利于發(fā)達國家的《與貿易有關的知識產權協(xié)議》。TRIPS協(xié)議的簽定豐富了傳統(tǒng)的國際貿易理論，使國際貿易格局發(fā)生了新的變化。國際貿易的“知識化”與知識產權的“國際化”在TRIPS協(xié)議中得到了集中體現(xiàn)。1995年1月1日WTO正式運作，標志著知識產權的國際保護已納入多邊貿易體制。②

TRIPS共分為7個部分計73條，另加協(xié)議正文前的序言，與以往有關國際公約相比，TRIPS不僅例舉了各國應當遵守的原則，而是有相當詳細的實體法規(guī)定，它還規(guī)定了各國可以采取的行政處罰措施。

協(xié)議的序言明確了談判要解決的問題以及要達到的目的。要解決的問題包括：關貿總協(xié)定的基本原則和有關知識產權的國際協(xié)定和公約的適用；與貿易有關的知識產權的取得、范圍和適用的適當標準及原則；針對各國法律體系的差異，使用有效、適當的方法實施與貿易有關的知識產權協(xié)議；采取有效迅速的程序來多邊防止和解決各國間爭議；為了使談判結果有廣泛的參加者而進行的過渡安排。談判的目標是通過多邊程序達成強有力的協(xié)定，以解決此方面問題的爭議，從而減少緊張局勢。從這里我們可以看出TRIPS許多規(guī)定的原由。

TRIPS的第一部分是總則和基本原則，其中第3條和第4條分別規(guī)定了在知識產權領域應適用關貿總協(xié)定的國民待遇原則和最惠國待遇原則，同時明確規(guī)定協(xié)議的有關規(guī)定不應背離締約方根據《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《羅馬公約》和《有關集成電路知識產權條約》所產生的現(xiàn)存義務。第一條還規(guī)定締約方可以在本國實施比協(xié)議要求更廣泛的保護。第二部分是整個文件的核心，分別對版權、商標、專利、產地標志、工業(yè)品外觀設計、集成電路、未泄露的信息及許可證協(xié)議中反競爭行為作出了規(guī)定。第三部分關于知識產權的實施。第四部分關于知識產權的取得、保持及相關程序。第五部分關于爭端的防止和解決。第六部分關于過渡期安排。第七部分關于機構安排和最后條款。

由于篇幅所限，本文僅著重分析TRIPS的基本原則的規(guī)定和核心第二部分的內容：

（一）、TRIPS有關基本原則的規(guī)定：

1、重申的保護知識產權的基本原則主要有：

（1）國民待遇原則：這是在巴黎公約中首先提出，在TRIPS中（第3條）再次強調，各個知識產權國際公約共同遵守的基本原則。

（2）保護公共秩序、社會公德、公眾健康原則：這是立法、執(zhí)法的一條基本原則，在TRIPS第8條第一款、第27條第2款等條款中又進一步作了明確和強調。

（3）對權利合理限制原則：知識產權如同其他權利一樣，是相對的，不是絕對的，應該有合理的、適當的限制。TRIPS第8條第2款提出“可采取適當措施防止權利持有人濫用知識產權”的權利限制原則。在TRIPS第13條、第16條第1款、第17條、第24條第8款、第26條第2款、第30條中分別提出對版權、商標權、工業(yè)品外觀設計權和發(fā)明專利權給予一定的權利限制的前提條件：一是要保證第三方的合法利益，二是不能影響合理利用，三是不能損害權利所有人的合法利益。

（4）權利的地域性原則：知識產權具有地域性，各國的知識產權法是相對獨立的。在TRIPS第1款再次強調了這一原則。

（5）專利、商標申請的優(yōu)先權原則：這是在巴黎公約中首先提出的，TRIPS中再次加以強調和肯定。

（6）版權自動保護原則：這是在伯爾尼公約中首先提出的，TRIPS中再次加以強調和肯定。

2、新提出的基本原則有：

（1）最惠國待遇原則（MostFavouredNationTreatment）：這是在TRIPS中首次把國際貿易中對有形商品的貿易原則延伸到知識產權保護領域，對知識產權的國際保護產生深遠的影響，這條原則來源于GATT第一條關于最惠國待遇（MostFavouredNationTreatment，簡稱MFNT）原則，列于TRIPS第4條。

（2）透明度原則：這是在TRIPS中第63條規(guī)定的原則，來源于GATT第十條貿易基本原則，其目的是防止締約方之間出現(xiàn)歧視，便于各方對相互保護知識產權的措施盡快了解，以便加強保護。

（3）爭端解決機制：即確認GATT原則運用于解決知識產權

爭端的原則，這是在TRIPS第64條中規(guī)定的它把GATT中第22條、23條關于解決貿易爭端的規(guī)范程序，直接引入解決知識產權爭端，可以利用貿易手段，甚至交叉報復手段確保知識產權保護得以實現(xiàn)。

（4）對行政終局決定的司法審查和復審原則：TRIPS明確對于知識產權有關程序的行政終局決定，均應接受司法或準司法當局的審查（第62條第5款），或者有機會提交司法當局復審（第41條第4款）。

（5）承認知識產權為私權的原則：在TRIPS的前言中明確提出“承認知識產權為私權”的原則，應該適用于各類知識產權。

（二）、TRIPS第二部分的主要內容：

1、TRIPS對專利權的的規(guī)定：

TRIPS對專利保護對象的限制很少，只要符合新穎性、創(chuàng)造性、實用性三個條件，除了醫(yī)療方法和動植物外，都應授予專利。協(xié)議規(guī)定專利權的內容包括制造、使用、銷售及進口專利產品，使用專利方法或使用、銷售、進口以專利方法直接生產的產品。

專利保護的期限自申請日起不少于20年。各國規(guī)定的專利保護期限長短不一，這樣規(guī)定，即使某一成員在其國內法中規(guī)定的專利保護期限較短，但其他成員國的專利在該國內仍可得到不少于20年的保護期限。

協(xié)議規(guī)定對新的或獨創(chuàng)、非因技術或功能原因而產生的工業(yè)品外觀設計給予保護，其權利包括生產、銷售或進口帶有外觀設計的標的物，保護期至少10年。

協(xié)議對專利許可規(guī)定了較多的限制條件，發(fā)展中國家為防止專利權濫用，規(guī)定有強制許可制度，發(fā)達國家則持否定態(tài)度。談判中，發(fā)展中國家作了較大讓步，最后TRIPS一方面規(guī)定各成員國可以實行強制許可，另一方面又對強制許可的使用規(guī)定了若干限制性條件。

2、TRIPS對商標權的保護。

TRIPS與《巴黎公約》不同，給商標下了一個明確的定義。15條規(guī)定：任何標記及其組合只要能夠將一企業(yè)的商品或服務區(qū)別于其他企業(yè)的商品或服務的，就構成商標。即必須要具有“識別性”。此外，各成員還可以將“視覺可感知性”作為商標注冊的條件，只有在視覺上可識別的標識才能作為商標注冊，而以聽覺、味覺識別的標識不在此例。每項商標注冊均應公告，成員提供合理機會以備他人就此提出異議和申請撤消?！栋屠韫s》中沒有此類要求。

對馳名商標的保護。TRIPS比《巴黎公約》更進了一步的是：第一，宣布《巴黎公約》的特殊保護延及馳名商標的服務商標；第二，把保護范圍擴大到禁止在不類似的商品或服務上使用與馳名商標相同或相似的標識；第三，對于如何認定馳名商標，也作了原則性的簡單規(guī)定。該協(xié)定在1993年修訂文本第84條中，以“未窮盡”的例舉方式，指出了認定馳名商標的四條標準，即：有關商標在消費者大眾的知名度（在法國，20%消費者知曉的，可初步定為馳名；在德國，則為40%左右）；該商標使用的年頭及持續(xù)使用的時間；該商標的廣告或其他宣傳傳播的范圍；該商標所標示的商品產、銷狀況。由于這一例舉是“未窮盡”的，所以還可以輔之以更多的其他標準。

TRIPS對各成員有關貿易的特殊要求作了一定限制，即：各成員規(guī)定的有關貿易的特殊要求，不得妨礙商標的正常使用。TRIPS例舉了幾種常見的特殊：如要求將注冊商標與另一商標一起使用，要求以特殊形式使用注冊商標，要求的使用方式有損于辨別一個企業(yè)與另一個企業(yè)的商品或服務的能力等。以往的關于商標保護的國際條約中，幾乎見不到對貿易中的特殊要求加以限制的條款。TRIPS作出此規(guī)定主要原因在于該協(xié)定是從貿易角度規(guī)定商標的國際保護制度。

3、TRIPS對版權和鄰接權的保護

TRIPS繼承了《伯爾尼公約》的大部分原則和制度，除了第六條之二對精神權利的保護內容：擴大了《伯爾尼公約》的適用范圍，凡是WTO的成員，無論是否為《伯爾尼公約》的締約國，都必須遵守其規(guī)定（除第六條之二）；增設了計算機程序和數據庫的的保護制度。計算機程序受版權法保護的歷史，至今還不到三十年。1972年菲律賓首開對計算機程序給以版權保護的先河。1971年在巴黎修訂《伯爾尼公約》時，由于計算機保護程序的版權保護問題尚未引起各國重視，所以沒有規(guī)定此內容。因此，TRIPS要求各成員對計算機程序給以版權保護，豐富了版權國際保護制度。另外，TRIPS還補充了版權中的財產權利?！恫疇柲峁s》沒有規(guī)定作者或其合法繼承人享有出租權。作品的出租是獲得經濟利益的重要途徑，TRIPS要求各成員國對某些作品的作者或作者的合法繼承人所享有的出租權給以法律保護。TRIPS規(guī)定：至少在有關計算機程序和電影作品方面，每個成員都應當保護作者或作者的合法繼承人的出租權。

TRIPS加強了鄰接權的保護力度，重申了《羅馬公約》的有關規(guī)定，并增加了以下強化鄰接權保護的新規(guī)定：第一，要求各成員國對錄音制品制作者及錄音制品權利持有人的出租權給以法律保護?！读_馬公約》中沒有此規(guī)定；第二，延長了某些鄰接權的保護期限，對表演者、錄音制品制作者的保護期限延長到不少于50年，但廣播組織的保護期限仍與《羅馬公約》的規(guī)定相同。

TRIPS的影響面大于以往任何一個協(xié)議，它標志著知識產權保護的國際化向前邁進了一大步，這個協(xié)議必將成為知識產權制度發(fā)展的里程碑。③

三、我國知識產權保護現(xiàn)狀及應采取的措施

盡管我國的知識產權保護取得了相當的成績，并已基本與國際接軌，但與TRIPS協(xié)議的要求還有一定的距離，我們要客觀的認識這一距離，并采取措施彌補和完善，使我國在知識產權的國際合作中立于不敗之地。

從總體來講，差距主要體現(xiàn)在以下5個方面：

（一）、對部分有關知識產權的行政終局決定，缺乏必要的司法審查和監(jiān)督，這個主要體現(xiàn)在商標法和專利法中；

（二）、對知識產權的侵權行為，特別是對假冒和盜版行為的打擊力度不夠，對受害人的救濟措施還不完善；

（三）、知識產權權利人的權利限制過多、過寬，不合理地損害了權利人的合法權益，這個問題主要體現(xiàn)在著作權法中；

（四）、在各類知識產權的保護內容和保護水平上存在著不同程度的差距，主要是還沒有對集成電路布圖設計提供專門的法律保護；

（五）、缺乏對知識產權濫用的必要的、完善的限制措施。

對于知識產權保護的新特點、新形勢，我們應采取對策：

（一）、對知識產權的國際保護，我們既要積極，又要穩(wěn)妥，既要順應國際大趨勢，又要堅持原則，維護國家利益。對于個別國家將知識產權“意識形態(tài)化”，對知識產權保護搞“雙重標準”的做法，我國應堅持立場，當仁不讓。

（二）、自覺吸收外國法的“合理內核”，完善我國立法。我國知識產權終將匯入世界法制發(fā)展的洪流，者應當按照我國社會發(fā)展的需要，自覺吸納外國法律中的合理成分為我所用。

（三）、強化知識產權執(zhí)法工作。理順和健全知識產權管理體系，進一步加強行政管理和行政保護，同時還要提高行政執(zhí)法人員的素質和執(zhí)法水平，確保其依法行政；強化知識產權的司法保護和救濟，應加強法院的知識產權審判力量，健全審判機構，提高業(yè)務水平。此外，我國審判機關應加強同國外的司法交流，以使我國對知識產權保護的執(zhí)法水平達到更高的水準。

（四）、健全知識產權的中介服務機構。成立和健全多種形式的商標、專利、著作權機構、咨詢機構以及知識產權律師事務所等機構，以加速知識成果的產權化和商品化進程，從而為知識產權提供多層次、全方位的法律保護。④

參考文獻：

①趙生祥《WTO對知識產權國際保護制度的繼承和發(fā)展》《現(xiàn)代法學》2000年3期P131。

②丁麗英《論知識產權國際保護的新體制》《廈門大學學報》1998年1月P54。

知識產權管理論文范文第2篇

近年來,我國政府不斷加大信息網絡技術文化建設和管理力度,加強網絡環(huán)境下的知識產權保護工作,在推進網絡版權保護方面取得了明顯成效:網絡環(huán)境下的版權保護法律法規(guī)體系初步建立,2006年7月《信息網絡傳播權保護條例》正式實施;國際承諾付諸實施的《世界知識產權組織版權條約》和《世界知識產權組織表演和錄音制品條約》兩個互聯(lián)網國際條約也在中國正式生效,這兩個條約更新和補充了世界知識產權組織現(xiàn)有關于版權和鄰接權的主要條約《伯爾尼公約》和《羅馬公約》,是自伯爾尼公約和羅馬公約通過以來,新的作品形式、新的市場以及新的傳播形式。1997年,美國國會又先后通過了《1997年網絡著作權責任限制法案》、《1997年世界知識產權組織著作權實施法案》以及《1997年數字著作權和科技教育法案》。在此基礎上,1998年10月,根據《世界知識產權組織版權條約》(WCT)的規(guī)定,美國制定并頒布了《數字千年版權法》(DMCA),從民事和刑事兩個方面,對數字化網絡傳輸所涉及到的技術措施和版權管理信息的侵權來源:（）和犯罪,做出了明確規(guī)定,這樣,使包括數字圖書館在內的網上著作權的保護在法律上有了嚴格具體明晰的界定。我國2001年新修訂的《中華人民共利國著作權法》第14條規(guī)定:“匯編若干作品、作品的片段或者不構成作品的數據或者其他材料,對其內容的選擇或者編排體現(xiàn)獨創(chuàng)性的作品,為匯編作品,其著作權由匯編人享有,但行使著作權時,不得侵犯原作品的著作權”。盡管我國著作權法沒有直接提到數據庫的著作權保護,但可以把符合作品要求的數據庫歸入匯編作品予以著作權保護,新《著作權法》第14條就是數據庫著作權保護的法律依據。

2我國網絡技術安全立法現(xiàn)狀

2.1過分強化政府對網絡的管制而漠視相關網絡主體權利的保護

雖然我們認識到立法在維護信息網絡技術安全中的重要作用,但是仍然忽視了信息網絡技術安全產業(yè)的自主發(fā)展。如我國有關政府部門頒布的各類法規(guī)和規(guī)章都不約而同紛紛只強調規(guī)范秩序、維護安全,而忽視了各網絡主體的權利保護。

2.2立法主體多、層次低、缺乏權威性、系統(tǒng)性和協(xié)調性

有關我國目前具體的網絡立法,一方面,近年來制定了一系列法律,另一方面又相繼頒布了一大批有關網絡方面的專門立法、司法解釋和其他規(guī)定,甚至還有數量相當龐大的各類通知、通告、制度和政策之類的規(guī)范性文件。政府管理性法規(guī)數量遠遠大于人大立法,這種現(xiàn)象導致不同位階的立法沖突、網絡立法缺乏系統(tǒng)性和協(xié)調性。

2.3立法程序缺乏民主的參與

法律、行政法規(guī)、部門來源:（）規(guī)章、地方法規(guī)和規(guī)章大都為社會所有領域信息網絡技術安全所普遍適用,沒有一部專門的信息網絡技術安全保護法案能夠廣泛地聽取有關機關、組織和公民的意見。可以認為,我國早已認識到了信息網絡技術安全立法的必要性和緊迫性。但是,從國家戰(zhàn)略的高度看,僅靠傳統(tǒng)的和現(xiàn)有的法律體系已經越來越不能滿足信息網絡技術發(fā)展的需要。而且,由于立法層次低,立法內容“管理”的色彩太濃,且多是行政部門多頭立法、多頭管理,形成執(zhí)法主題多元化,更不可避免帶來了法律的協(xié)調性不夠,嚴重影響了立法質量和執(zhí)法力度。因此,盡快將信息網絡立法問題做通盤研究,認真研究相關國際立法的動向,積極參與保障信息網絡技術安全的國際合作,統(tǒng)一我國信息網絡技術安全的法律體系,完善信息網絡技術安全保護機制,已是刻不容緩。在具體的立法模式上,則可以參照世界上信息網絡技術發(fā)達的國家,如德國、美國、法國以及新加坡等國家的立法模式。可以說,計算機網絡法律涉及人們社會生活的各個層面,是一個內涵與外延非常豐富的概念,它并不是單靠一個部門法就可以解決的。就我國立法的傳統(tǒng)習慣和司法的現(xiàn)狀而言,將信息網絡技術立法在人大統(tǒng)一立法的前提下,可授權各個部門制定一定的部門法,在立法上成本更低、司法上更易操作。計算機網絡法律的實質是由眾多法律部門中有關法律、法規(guī)集合構成的法律法規(guī)群。在這方面,我們可以采用我國《立法法》來解決各法律部門之間的沖突,《立法法》明確規(guī)定了法律、法規(guī)的效力等級,規(guī)定法律的效力高于法規(guī)和規(guī)章。

我國立法的滯后決定了司法要先行一步,對于目前所產生的網上知識產權糾紛又不能坐視不理。因此,許多業(yè)內人士都在為此問題來積極想辦法,以適應形勢發(fā)展的需要,但是我國法律對于網上行為的界定還非常模糊,這也造成了司法實踐的困難。

3知識產權理論中的版權、專利權、馳名商標在網絡下的侵權行為

也許有些人認為網絡本身就是資源共享的,而且是開放型的狀態(tài),其可供進入的端口很多,只要愿意誰都可以在網上發(fā)表言論或從網上拷貝下那些根本不知道署的是真名還是假名的文章。但是,須知網絡只是信息來源:（）資源載體的一種形式,其本質與報紙等傳統(tǒng)媒體沒有任何區(qū)別。網絡經濟也同現(xiàn)實中的經濟規(guī)律是一樣的,同樣要遵守共同的游戲規(guī)則,這其中就包括對網上的資源的利用問題。否則,無論對誰都是不公平的,因為,任何有價值的創(chuàng)造都應當獲得其相應的報酬。

侵權行為集中化在網絡環(huán)境下,行為人侵犯的知識產權主要集中在對版權的侵害上。一旦版權人的作品進入網絡空間,網上用戶便可以自行瀏覽、自由下載,輕易復制。版權人對其財產權甚至人身權都可能受到侵害。我們常說的網絡侵權實際上經常指的是侵犯版權,但實際上網上侵犯知識產權的形式還是多種多樣的。

目前網絡侵犯知識產權的形式主要有:

第一,對于版權的侵犯即對于我們常說的著作權的侵犯。版權的無形性與網絡的開放性特征相一致,所以導致了這種侵權方式。一方面,一些網站把別人的文字作品未經著作權人許可在互聯(lián)網上公開發(fā)表,另一方面,一些報紙雜志等傳統(tǒng)媒體從網上直接拷貝下來別人的文章而發(fā)表。這兩種都屬于侵犯版權的行為。

第二,利用網絡搞不正當競爭。

(1)域名搶注是一種不正當競爭行為。

因特網的發(fā)展和廣泛應用,加速和促進了電子商務的發(fā)展。經營者在因特網上進行交易的前提是其必須注冊擁有自己的因特網地址——域名。隨著信息技術的發(fā)展,域名的價值性體現(xiàn)得越來越明顯。因此,將知名企業(yè)的企業(yè)名稱、商號、或者企業(yè)的商標作為域名進行搶先注冊或進行使用,或者是待價而沽,進行轉讓、出租等行為越來越多。1998年10月12日,廣東省科龍(榮聲)集團有限公司在海淀區(qū)法院吳永安搶注域名糾紛案拉開了搶注域名訴訟的序幕。由于域名的法律性質尚無明確的界定,對因域名搶注而產生的糾紛按商標侵權,還是按不正當競爭處理,至今沒有一致性的意見。

(2)利用網絡進行虛假宣傳構成不正當競爭。

因特網作為一種新興的傳播媒介,其方便、快捷、廉價和不受地域限制的特點,越來越受到重視。許多經營者通過網絡對自身及經營活動進行宣傳,取得了良好的效果。但也有不少的經營者并不是本著誠實、講信譽的原因則利用因特網對其經營活動進行宣傳,而是進行虛假宣傳來抬高自己,貶低其他同類經營者。

第三,商標侵權。

根據《商標法》第三十八條規(guī)定,有下列行為之一的,均屬侵犯注冊商標專用權:(1)未經注冊商標所有人的許可,在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標相同或者近似的商標的;(2)銷售明知是假冒注冊商標的商品的;(3)偽造、擅自制造他人注冊商標標識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識的;(4)給他人的注冊商標專用權造成其他損害的。

4存在問題

首先,網絡時代的到來使傳統(tǒng)的知識產權保護體系收到了前所未有的沖擊,網絡大大改變了人們的生活方式和交流方式,傳統(tǒng)知識產權的無形性,專有性,地域性,時間性等特點,但在網絡環(huán)境中基本已經都不存在了。取而代之的是網絡環(huán)境下的作品數字化,公開公共化,無國界化等新的特征。傳播形式發(fā)生很大變化,速度更加迅捷,而且作品一旦在網上被公開,其傳播,下載,復制等一系列的行為就很難被權利人所掌握,即使發(fā)生侵權,也很難向法院舉證。網絡傳輸的普及和應用,為權利人實現(xiàn)自己的權利帶來了困難。權利人無法知道自己的作品被誰使用了,如果使用了,使用了多少次,很難主張自己的權利。

其次,隨著網絡的迅猛發(fā)展,大量的作品正在越來越多和越來越快地從傳統(tǒng)形式(主要是紙介的形式,還包括錄音、錄像等形式)轉換為網絡形式,并上網傳播,在這一過程中,不可避免地會出現(xiàn)作品的權利人以及傳統(tǒng)形式的鄰接權人與網絡形式的傳播者之間的權利沖突乃至糾紛。但是我國目前的網絡知識產權保護體系尚未完善,雖然已經制定了相關法律法規(guī)來約束網民的行為,但由于法律的滯后性和保守性,立法還遠遠不能適應網絡技術的發(fā)展速度。網絡侵權行為具有涉及地域廣,證據易刪除、難保留,侵權數量大、隱蔽性強等諸多特點,這些問題的解決都依賴于網絡技術的發(fā)展。而且對于網絡技術的立法,還面臨著確認難,取證難,侵權責任分擔復雜等一系列亟待解決的難題。

知識產權管理論文范文第3篇

論文關鍵詞：知識管理；知識產權；知識共享

在知識經濟時代，知識作為一種重要的資源．是一切社會組織核心競爭力的重要體現(xiàn)，是實現(xiàn)知識創(chuàng)新的“元”。而知識管理是利用各種方法和手段，通過對已有知識的整序與存儲，激勵知識的共享，從而實現(xiàn)知識創(chuàng)新目標的組織管理過程。對于一個社會組織，特別是企業(yè)，對知識的管理應該使組織最大限度地擁有知識，最大限度地擴散和交流知識，最大限度地將隱性知識轉化為顯性知識，使每個成員都能掌握組織運營和創(chuàng)新所需要的知識，并利用現(xiàn)有知識，使其轉化為組織的無形資產，實現(xiàn)組織的目標。因此，在對知識的管理過程中，建立有效的知識創(chuàng)新、知識轉化以及知識產權保護的機制是極其重要的。

l知識管理與知識產權的內在關系

1．1以實現(xiàn)知識創(chuàng)新為共同目標

不論是知識管理還是知識產權，都以促進企業(yè)知識創(chuàng)新活動為主要目標，因而二者在努力方向上具有一致性。知識管理通過開發(fā)智力，促進知識共享，進一步激發(fā)組織成員的智力創(chuàng)造活動，從而產生更多新的知識，實現(xiàn)知識創(chuàng)新。而知識產權制度則以法律為杠桿，尋求利益的支點，一方面有效激發(fā)人們的創(chuàng)造熱情，另一方面旨在把個人才智轉化為無盡的社會財富，推動人類物質文明和精神文明的巨大進步，最終實現(xiàn)科學技術進步和知識創(chuàng)新，因此，兩者的目標是一致的，知識所坩的方法和手段不同。

1．2以相互促進與協(xié)調為共同原則

知識創(chuàng)新意味著新知識、新發(fā)明、新技術的涌現(xiàn)，這些新的無形財產只有在法律上獲得合法產權，形成知識產權并得到保護，知識創(chuàng)新機制才能健康運行。因此，知識管理和知識產權在推動知識創(chuàng)新活動中是交織一體、相互作用的。一方面，知識管理推動知識產權的保護，因為知識共享、知識創(chuàng)新必須建立在尊重知識產權的基礎之上；另一方面，知識產權通過利益協(xié)調以及激勵機制，促進知識共享，實現(xiàn)知識創(chuàng)新，有利于知識管理過程的順利進行。

2知識管理與知識產權的現(xiàn)實矛盾及其原因分析

2．1知識管理與知識產權的現(xiàn)實矛盾

盡管知識管理與知識產權在目標上是一致的，但由于它們在實現(xiàn)方法與手段上的不同，知識管理在管理過程中注重知識的利用、知識的共享，而知識產權則注重保護權利人的專有權利以實現(xiàn)權利主體問的利益協(xié)調。因此，在知識管理過程中會產生諸多知識產權問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

(1)知識加工集成與知識產權的矛盾。知識管理過程中，知識加工與集成是其重要環(huán)節(jié)。知識加工是對已有知識的提煉以及隱形知識的顯性化，而這些已有知識本是他人的智力成果，是受知識產權保護的。知識的加工與集成要經過知識的篩選復制、知識的重組、知識的衍生等過程，而這些過程則是知識產權所有人的法定權利，受法律保護的。以著作權為例，著作權人對其創(chuàng)作的作品享有發(fā)表、署名、修改、復制、傳播、改編、編澤等權利，如果不是在合理使用的條件下，其他組織或個人使用其作品要經著作權人許可并支付報酬。而知識管理，特別是企業(yè)的知識管理，它對作品的使用不屬于合理使用范疇，因此它在知識的加工與集成過程中存在知識產權問題，至少要涉及著作權人的發(fā)表、署名、修改、編譯等權利。

(2)知識產品與知識產權的矛盾。企業(yè)在知識管理過程中通過對知識的加工集成可以形成一些獨特的知識產品，如數據庫、知識庫、智能工具、應用軟件或電子出版物等，它是可以得到版權或專利權的保護的。這些產品中許多涉及本企業(yè)的商業(yè)秘密，對它實施有效的知識產權保護，無疑將成為企業(yè)日益重視的一種智力資源、無形資產，也必然構成提高企業(yè)創(chuàng)新能力的重要組成部分。但是，這些產品有可能是侵犯其他人的知識產權的，諸如著作權、專利權以及商業(yè)秘密等。因為，在這些產品中不可避免要利用他人的智力成果，收集其他組織的商業(yè)信息、專利信息等。因此，這些產品會受到其他權利人(包括本組織的成員)的法律訴訟，產生諸多知識產權問題。

(3)知識服務與知識產權的矛盾。知識管理，目標是知識創(chuàng)新，最終要通過服務來體現(xiàn)。知識服務有多種方式，如產品的發(fā)行銷售、信息咨詢、信息傳遞、建立知識門戶等等。雖然這些服務都凝聚了組織及其成員的智慧與勞動，他們應該享有權利和報酬，但是一旦你是運用了他人的智力成果，而沒有解決好知識產權關系，即使你在其中也耗費了大量的智力和勞動，也會引發(fā)知識產權問題，如傳播權、復制權、發(fā)行權等。

2．2知識管理與知識產權產生矛盾的原因

知識管理作為一種知識的加工、整理、集成與服務的漸進過程，它與知識產權之間產生矛盾是由多種因素造成的。歸納起來，其原岡主要集中在兩個方面：

(1)知識的財產性。知識作為一種無形之“物”，是一種智力勞動成果，人們就其智力成果享有專有權利，即知識產權或者知識財產所有權。智力勞動成果是勞動的產物，而且是智力勞動的產物。與體力勞動一樣，要付出努力。根據洛克的財產權勞動理論，勞動者擁有其勞動成果是一種天賦權利，財產權是勞動者艱辛勞動的回報?！皠趧邮顾鼈兺驳臇|西區(qū)別開來，勞動在萬物之母的自然已有的成就上又增加一些東西，因此它們就成為他的私有權利?！敝橇Τ晒侵橇趧拥漠a物，智力勞動者理所當然應從中受益，因此占有自己的勞動成果也就成為一種天賦權利。

從另一個角度看，知識管理是一種基于知識的智力勞動過程，其問也要付出大量的智力投人，甚至是資金投人，知識管理者對其智力勞動成果也享有專有權利。然而，知識管理有可能是對他人的智力勞動成果的再加工，所形成的知識產品也是建立在他人智力勞動成果基礎之上的，而這些智力勞動成果是他人“私有財產”。因此，兩者之間必然產生尖銳的矛盾。

(2)知識的增值性。知識管理與知識產權制度產生矛盾的另一個重要原因是知識的增值性。知識的增值性是指知識在流動過程中價值的提升。在知識經濟時代，新知識被賦予資本的屬性，必然帶有相應的價值取向。知識經濟意味著智力資本作為一種有無限創(chuàng)新能力的全新生產要素，必將成為經濟價值的主要來源。作為一種知識增值的有效途徑，知識管理把知識、資源、信息通過整合提升形成新的知識體系，實現(xiàn)新舊知識的整合、隱性知識和顯性知識的整合以及個人知識和組織知識的整合。知識整合的過程也是知識的動態(tài)循環(huán)過程，可以增進知識的價值增值。

由于知識可以作為一種資源、資本，它在組織的管理以及生產中發(fā)揮著極其重要的作用，有時甚至是決定作用，與之對應的，一些知識產品或者高科技產品在市場上極具競爭力，企業(yè)的核心競爭力也隨之提升。正是由于知識的增值性，那些注重知識管理的高科技企業(yè)競相為知識的收集、加工以及管理加大投入，知識在流動過程中實現(xiàn)增值。然而，由于知識作為智力勞動成果，其財產性決定了它的私有性，知識產權制度賦予知識生產者絕對的權利，即“對世權”。針對知識增值的知識管理必定與知識產權產生尖銳的矛盾。

3知識管理與服務中的知識產權對策

3．1強化對知識產權體制的認識

在知識經濟時代，知識產權制度是知識經濟的重要法律保障，是將智力資源作為要素進行資源配置的法律條件，是一種無形資產投入，其本質是鼓勵和促進創(chuàng)新。知識產權是一種智力成果權，包括精神權和財產權。知識產權制度以法律的形式來協(xié)調不同權利人之間的權利與利益關系，包括所有者、使用者、社會公眾之間的權利與利益，提倡知識共享，實現(xiàn)知識創(chuàng)新，但其前提是保障權利人固有的合法權益。因此，知識產權是受保護的，同時知識產權保護要受到合理使用、許可使用等一定的限制，目的是保護知識產權所有人權利的同時，促進知識的應用，維護社會利益，實現(xiàn)知識共享與知識創(chuàng)新。

在知識管理過程中，對知識的加工、集成，形成知識產品，并通過服務來體現(xiàn)知識創(chuàng)新，都與知識產權密切相關，因此，要充分認識知識產權的重要性，深刻理解知識產權與知識管理的內在關系。

3．2尊重他人的知識產權

尊重他人的知識產權在知識管理過程中具有重要意義，是知識產權制度在知識管理中一個重要體現(xiàn)。知識管理是建立在他人智力成果基礎之上的，只有尊重他人的智力成果，才有可能尊重自己的智力成果。對于享有知識產權的知識，要根據使用目的．合理地使用他人成果，尊重他人知識產權。如果是基于商業(yè)目的的使用，則需要授權使用、付費使用

3．3加強對自主知識產權的管理

對自己的知識產品，它耗費了本組織及其成員大量的智力與勞動，具有新穎性、獨創(chuàng)性，享有知識產權，因此要加強對自主知識產權的管理，實行無形資產戰(zhàn)略管理，建立知識產權權屬管理與保護制度、組織內部的技術開發(fā)檔案(資料、文件)管理制度、組織知識產權的保密、保安制度。根據組織的使用目的，就其智力成果辦理專利、商標申請和軟件版權登記，對技術秘密采取保密措施等。

3．4建立知識管理與知識產權的協(xié)調機制

建立協(xié)調機制是解決知識管理與知識產權之間矛盾的主要手段，也是使知識能得到增值的重要前提。建立知識管理與知識產權的協(xié)調機制，關鍵是要在企業(yè)內部建立知識產權管理體系，明確知識產權管理部門的職能。企業(yè)的知識產權管理組織結構模式有多種，但不管是哪種模式，都需要負責協(xié)調在知識加工、生產以及服務等管理過程中有關的知識產權事務；負責建立知識產權與知識管理協(xié)調的規(guī)章制度，做到有章可循、有據可依；同時還要負責對內部員工(特別是從事知識管理日常事務的人員)進行知識產權知識的培訓。

知識產權管理論文范文第4篇

論文關鍵詞：原創(chuàng)性，高新技術產業(yè)，影響因素

 

1 原創(chuàng)性高新技術產業(yè)及其界定與測量

原創(chuàng)性高新技術產業(yè)是指采用新技術而形成的相同或相近高新技術企業(yè)群體，或者是圍繞高新技術而生成的新興的企業(yè)群體，其中所采用的新技術是一種根本性創(chuàng)新。國內外文獻研究創(chuàng)新較早,但將原始創(chuàng)新與高新技術產業(yè)結合起來分析原創(chuàng)性高新技術產業(yè)的文獻很少，缺乏系統(tǒng)的研究。

我國的高新技術范圍共11項，涉及電子與信息技術、生物工程和新醫(yī)藥技術、新材料及應用技術、先進制造技術、航空航天技術、現(xiàn)代農業(yè)技術、新能源與高效節(jié)能技術、環(huán)境保護新技術、海洋工程技術、核應用技術及其他在傳統(tǒng)產業(yè)改造中應用的新工藝、新技術。在高新技術產業(yè)中要確定哪些是屬于原創(chuàng)性的，有一定難度。筆者根據國家的有關規(guī)定和相關學者的研究主要認為有四大主要衡量指標：核心自主知識產權、科技成果轉化能力、研究開發(fā)的組織管理水平和成長性指標管理論文，并且占有的權重應分別是0.3、0.3、0.2和0.2.

其中核心自主知識產權主要是指產業(yè)內企業(yè)擁有的專利、軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種等核心自主知識產權的數量（不含商標）；科技成果轉化能力，主要是最近3年內科技成果轉化的年平均數；研究開發(fā)的組織管理水平包括：（1）制定了研究開發(fā)項目立項報告;（2）建立了研發(fā)投入核算體系；（3）開展了產學研合作的研發(fā)活動；（4）設有研發(fā)機構并具備相應的設施和設備；（5）建立了研發(fā)人員的績效考核獎勵制度中國期刊全文數據庫。成長性指標主要有總資產增長率和銷售增長率，具體計算方法如下：總資產增長率＝1/2（第二年總資產額÷第一年總資產額＋第三年總資產額÷第二年總資產額）－1；銷售增長率＝1/2（第二年銷售額÷第一年銷售額＋第三年銷售額÷第二年銷售額）－1。經過上述篩選，本文選擇了醫(yī)藥、航空航天、通信設備制造、電子計算機及辦公設備、醫(yī)療設備及儀器儀表5個行業(yè)的樣本。

2 原創(chuàng)性高技術產業(yè)成長影響因素模型

對原創(chuàng)性高技術產業(yè)成長演化及其影響因素進行實證分析的第一步是建立模型。本文認為原創(chuàng)性高技術產業(yè)成長主要受創(chuàng)新資本投入和人力資本投入的影響，據此將主導性高技術產業(yè)成長的評價模型表示如下:

Y=LαKβ

其中Y表示產業(yè)成長，L表示創(chuàng)新的人力資本投入，K表示投入的創(chuàng)新資本，α和β表示人力投入和資本投入對產業(yè)成長的影響。

對上式兩邊先取對數后求導，得出:

(dy/dt)/Y=α(dL/dt)/L+β(dK/dt)/K

α——人力投入的影響系數;

β——創(chuàng)新資本投入的影響系數;

三、原創(chuàng)新高新技術產業(yè)成長影響因素的實證分析

（一）數據來源與處理

1.數據來源及處理

實證分析的一項前提性基礎工作就是數據的分析與整理。根據中國現(xiàn)有統(tǒng)計資料的情況，在己經公開出版的文獻資料中，幾乎沒有完整的適合我們要求的數據資料。因此，現(xiàn)有的統(tǒng)計資料的實際情況決定了模型所需要的數據只有通過適當的數據處理的方式才能獲得。本文所取原始數據來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》和科技部網站。

（二）原創(chuàng)性高新技術產業(yè)的描述性統(tǒng)計數據

原創(chuàng)性高技術產業(yè)的新產品銷售收入保持持續(xù)增長趨勢，1995年一2009年高技術產業(yè)的新產品銷售收入均基本處于上升趨勢管理論文，新產品銷售收入的提升說明產業(yè)附加值、產業(yè)技術水平不斷提高，產業(yè)不斷成長，見下表1。

表 1 原創(chuàng)新高新技術產業(yè)新產品銷售收入（單位：億元）

 

年份

行業(yè)

1995

2000

2005

2006

2007

2008

2009

醫(yī)藥

61.53

170.26

469.36

569.92

712.69

948.91

1248.32

航空航天

59.01

81.33

337.35

305.04

379.13

472.98

272.17

通信設備制造

350.18

1630.81

3852.04

4173.48

6013.02

6759.08

8232.77

電子計算機及辦公設備

36.64

537.00

2070.09

2963.11

2814.74

4227.74

2253.12

醫(yī)療設備及儀器儀表

31.00

64.42

185.82

237.31

383.65

知識產權管理論文范文第5篇

論文關鍵詞：R&，D投入，市場占有率，醫(yī)藥生物企業(yè)

一、引言

隨著我國經濟向創(chuàng)新型經濟的轉型，創(chuàng)新作為主要的驅動力，在企業(yè)、市場經濟發(fā)展中的作用受到越來越多人的關注和研究。醫(yī)藥生物企業(yè)的高技術特點決定了其對創(chuàng)新的要求也更加強烈。目前，國外企業(yè)已經把技術創(chuàng)新活動作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中的一個重要組成部分，并在技術創(chuàng)新活動中投入了巨大的人力、物力和財力，而我國企業(yè)在技術創(chuàng)新活動上的投入仍然偏低。R&D活動是技術創(chuàng)新的一個重要環(huán)節(jié)。那么企業(yè)是否要重視R&D活動？R&D投入的多少是否影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力和經營績效？如果這種影響存在的話，具體如何影響？基于對上述問題的思考，本文對R&D投入對市場占有率的影響展開了系統(tǒng)的研究，力求深化對企業(yè)發(fā)展理論的認識，為我國醫(yī)藥生物企業(yè)明確發(fā)展方向、制定科學的發(fā)展戰(zhàn)略提供理論依據。

二、文獻綜述

市場占有率既能反映企業(yè)競爭優(yōu)勢又能反映企業(yè)經營績效，因此本文分別從R&D投入與企業(yè)競爭優(yōu)勢、R&D投入與企業(yè)業(yè)績對相關文獻進行了回顧。

（一）R&D投入與企業(yè)競爭優(yōu)勢

隨著科技的飛速發(fā)展，任何先進技術和產品都會過時，都會被更先進的技術和產品取而代之，而且產品周期也隨之變短。因此企業(yè)管理論文，企業(yè)只有加大研發(fā)力度，不斷用新產品代替舊產品，比競爭對手提早開始新一輪市場生命周期，才能獲取競爭優(yōu)勢，形成和鞏固企業(yè)的核心競爭力，使企業(yè)長久不衰。

邁克爾·波特在《競爭優(yōu)勢》一書中指出，競爭優(yōu)勢有兩種形式：成本領先和標歧立異。即，一種是在同質產品的生產上由低成本所帶來的低價格競爭優(yōu)勢，另一種是由產品異質性所帶來的競爭優(yōu)勢。

R&D投入與競爭優(yōu)勢之間的相互關系，來自于R&D投入在價值鏈中所發(fā)揮的作用，以及由此導致的企業(yè)通過自身價值活動來獲得低成本和（或）差異化的能力。R&D投入的方向不同，產生的競爭優(yōu)勢的形式也不同。

1、 R&D與成本領先。

李心合（1996）指出：技術與成本的關系十分明顯。企業(yè)設備陳舊，工藝落后，則產品消耗高，生產損失大，生產效率低，成本水平高。因此，加大技術創(chuàng)新投入，改進工藝是降低企業(yè)成本的根本途徑。

張艷華（2006）運用企業(yè)內生理論，分析了R&D能增強企業(yè)的核心競爭力，使企業(yè)能夠持續(xù)健康發(fā)展。同時，她指出，產品成本的80%取決于研究開發(fā)階段，其余20%在生產階段可以控制，因此，企業(yè)加大R&D投入后，生產成本降低了，企業(yè)便擁有了成本優(yōu)勢企業(yè)管理論文，采用成本策略時，可以讓渡更大的價值給消費者。

2、 R&D與差異化。

劉金材、顧麗琴（2005）強調了新產品開發(fā)對企業(yè)的意義，他們指出：開發(fā)新產品，能增加商品品種、數量和市場供應，可以更好地滿足消費者需要，同時，對企業(yè)來說，可以增加其市場開拓能力，提高市場占有率。

張靜中（2007）發(fā)現(xiàn)：企業(yè)要想使產品在市場上受到消費者的青睞，就必須生產出與眾不同的、有自己特色的產品。換句話說，必須生產出具有差異化的產品，才能贏得市場，才能取得競爭優(yōu)勢。這就要求企業(yè)自主創(chuàng)新，運用自主的知識產權生產出新產品，將新技術轉變成現(xiàn)實的社會生產力。

正如王榮、武博（2001）在研究中總結的，企業(yè)可以通過R&D，開發(fā)出性能卓越、價格便宜的產品去開辟新市場，占領或擴大已有市場；也可以通過R&D，研發(fā)出獨特的工藝以保證產品質量，降低生產成本，從而促進企業(yè)發(fā)展，提高企業(yè)的核心競爭力。

近年來，學者們紛紛嘗試用數據來說明R&D投入對企業(yè)競爭優(yōu)勢的影響。

Sharmistha（2001）通過對1996年54家加拿大中小企業(yè)的研究，證明了：企業(yè)產品創(chuàng)新的程度與R&D投入密切相關，并且產品創(chuàng)新程度越高，企業(yè)的競爭力越強。

楊梅英等（2007）通過問卷調查，并利用（偏）相關分析方法計算出北京市中小型高新技術企業(yè)R&D投入對其企業(yè)競爭力以及競爭力各構成指標的（偏）相關系數，他們的研究結果表明R&D投入和當年的競爭力指數存在明顯的正相關關系企業(yè)管理論文，因此高新技術企業(yè)應該重點加大R&D投入。

（二）R&D投入與企業(yè)業(yè)績

Jooh Lee和Eunsup Shim（1995）分別抽取了美國和日本的6個高科技行業(yè)中的143家企業(yè)進行實證研究，得出結論，研發(fā)費用對企業(yè)的市場價值增長具有正向促進作用，因此，企業(yè)應重視研發(fā)，并把研發(fā)作為企業(yè)戰(zhàn)略因素中的一個重要因素。

馮·布朗（1999）認為R&D投資對企業(yè)價值存在“加速化陷阱”，并不是正相關關系，即由于R&D投資的增加與企業(yè)產品銷售收入和利潤增長之間的非正相關關系所引起的高風險。

Hsieh， Smishra和Gobeli（2003）采用美國1975~1996年的醫(yī)藥和化學業(yè)的數據，以純利潤、營運收入、銷售增長、托賓Q值為因變量，以R&D和固定資產為主要的自變量，進行實證研究。研究發(fā)現(xiàn)，對R&D投資的獲利要比對固定資產投資的獲利大。

Valdemar， Mogens， Tor and Erik（2004）采用道格拉斯生產函數模型，將時間定為1995~1997年丹麥的經濟高速增長時期，選擇制造業(yè)公司年報和國家統(tǒng)計局網站上公布的數據，進行了實證研究，結果表明，研發(fā)支出與收益顯著相關，并且其積累的收益率大約在9~12%。

朱衛(wèi)平、倫蕊（2004）通過以廣東省某市的全部高新技術企業(yè)為研究對象，以企業(yè)人均利稅額和競爭優(yōu)勢系數來代表企業(yè)的績效。他們發(fā)現(xiàn)，目前我國高新技術企業(yè)的科技資金、人力資源投入與企業(yè)績效之間基本不存在顯著的正相關關系。

程宏偉等（2006）利用高新技術上市公司披露的數據，檢驗了R&D經費投入與業(yè)績之間的相關性。結果表明，從總體看，我國高技術上市公司研發(fā)水平偏低，研發(fā)強度與主營業(yè)務利潤之間存在顯著的正相關關系。

（三）文獻評述

現(xiàn)有研究充分肯定了R&D對企業(yè)發(fā)展的重要作用，并深入分析了R&D投入對競爭優(yōu)勢、企業(yè)績效的影響，盡管研究者將市場占有率作為度量企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要指標，但是，大多未能將R&D投入與市場占有率聯(lián)系起來進行考察。本研究在對R&D投入對市場占有率影響進行文獻分析的基礎上企業(yè)管理論文，利用上市醫(yī)藥生物企業(yè)的數據進行實證研究。需要注意的是，在我國，整體來說，技術創(chuàng)新能力較弱，R&D投入偏低，各個行業(yè)對R&D投入的要求也各不相同，所以應該具體行業(yè)具體分析。醫(yī)藥生物行業(yè)的高技術特點，決定了R&D能力對其發(fā)展具有至關重要的作用，所以本研究選取了醫(yī)藥生物這個行業(yè)進行具體研究。

三、實證研究及結論

（一）研究假設

通過文獻回顧，分析可知，企業(yè)不同R&D投入可以獲得不同的競爭優(yōu)勢。具體來說，工藝研發(fā)投入的增加，可以引起生產工藝的技術變化，從而提高生產效率，降低生產成本，企業(yè)擁有成本領先的競爭優(yōu)勢，取得更大的市場份額。產品研發(fā)投入的增加，可以使企業(yè)的產品在市場上表現(xiàn)出質量或特征的差異，開拓市場新的領域，提高市場份額。概言之，企業(yè)的R&D投入通過影響企業(yè)的競爭優(yōu)勢，再影響企業(yè)的市場占有率，并且表現(xiàn)出一定的正向作用。據此提出假設H：企業(yè)R&D投入與市場占有率正相關。

（二）樣本的選擇及數據來源

隨著新會計制度自2007年1月1日起在上市公司的實行，我國上市公司有關研發(fā)費用支出的信息披露狀況與以前相比有了很大的進步。因此，本文將研究期間定為2007、2008和2009三個年度，選取了在我國滬深兩市2006年12月31日前上市到2009年12月31日止還存續(xù)的A股的上市公司為研究對象，并剔除了ST公司及欠缺任一年度所需的研究數據的樣本。

通過嚴格篩選，最終選取了28家醫(yī)藥生物行業(yè)的上市公司作為本文研究的樣本。所有數據來自于巨潮咨詢、上海證券交易所和深圳證券交易所的網站上公開披露的財務數據。

（三）研究變量選擇

1、R&D投入指標的選取。

企業(yè)R&D投入主要包括營運資本投入、人力資源投入、設備與設施及場地的投入和創(chuàng)意思想投入等。由于一方面創(chuàng)意思想投入缺乏客觀、可量化的標準企業(yè)管理論文，且創(chuàng)意思想主要由研發(fā)人員提供；另一方面設備與設施的投入可以折合成貨幣計量并入財力投入中，所以企業(yè)R&D活動的投入大多主要反映在財力投入和人力投入上。因此本文選取R&D費用（K）和技術人員數（L）作為R&D投入的考核指標。

2、市場占有率指標的選取。

市場占有率常用的計算方法有整體市場占有率、為所服務的市場占有率和相對市場占有率。本文選取相對市場占有率這個指標。相對市場占有率是指相對于最大的競爭者或三個最大的競爭者的市場銷售量（額）的比重。相對市場占有率反映了企業(yè)與競爭對手的市場成長速度，也反映了市場上企業(yè)競爭的強弱變化。在28個樣本中，本文選擇市場銷售額最高的代碼為600062的上市公司作為基準，來計算相對市場占有率。

3、控制變量的選擇。

上市公司規(guī)模是公司市場占有率最重要的影響因素之一，所以本研究將公司規(guī)模設置為控制變量。由于R&D投入對公司的固定資產價值和無形資產價值都會產生重要影響，所以本文選取公司資產總額來反映公司的規(guī)模。

現(xiàn)代市場營銷理論認為，各個競爭者的市場占有率同它們的市場營銷努力成正比。所以本研究選擇企業(yè)的營銷努力作為另一個控制變量，并且用企業(yè)的市場銷售費用來衡量企業(yè)的市場營銷努力。

（四）研究模型的建立

回歸模型是一種常用于考察投入產出關系的模型，因此，本文建立多元線形回歸模型如下：

模型中為因變量，表示上市公司的市場占有率。和為解釋變量，分別表示上市公司的研發(fā)經費支出和技術人員數，和為控制變量，分別表示上市公司的資產規(guī)模和銷售費用，是回歸方程的截距項，是回歸方程的殘差項。

（五）R&D投入與市場占有率的相關性檢驗

首先我們利用2007~2009年三年的數據，采用普通最小二乘法，通過SPSS16.0軟件處理，得到結果如表1、2、3三張表：

表1引入/剔除的變量a

模型

進入變量

剔除變量

方法

1

M

K，L，SIZE

逐步回歸（標準：F的可能性≤0.05的變量進入，

F的可能性≥0.10的變量剔除）

2

K

L，SIZE

逐步回歸（標準：F的可能性≤0.05的變量進入，

F的可能性≥0.10的變量剔除）

3

SIZE

L

逐步回歸（標準：F的可能性≤0.05的變量進入，

F的可能性≥0.10的變量剔除）

a. 因變量：SHARE

表2 模型摘要

模型

R

R2

Adjusted R2

誤差估計

D-W

1

0.789a

0.623

0.618

0.178573736

2

0.860b

0.740

0.734

0.149062052

3

0.883c

0.779

0.771

0.138321314

1.921

a. 預測因子: (常量)， M

b. 預測因子: (常量)， M， K

c. 預測因子: (常量)， M， K， SIZE

d. 因變量: SHARE

表3系數a

模型

非標準的回歸系數

標準的回歸系數

t

Sig.

VIF

B

標準誤差

Beta

1

(常量)

0.114

0.027

4.158

0.000

M

8.929E-6

0.000

0.789

11.632

0.000

1.000

1.000

2

(常量)

0.077

0.024

3.259

0.002

M

6.195E-6

0.000

0.547

7.903

0.000

1.496

1.496

K

5.076E-5

0.000

0.420

6.057

0.000

1.496

1.496

3

(常量)

0.048

0.023

2.075

0.041

M

4.650E-6

0.000

0.411

5.564

0.000

1.976

1.976

K

3.798E-5

0.000

0.314

4.473

0.000

1.784

1.784

SIZE

3.654E-7

0.000

0.292

3.751

0.000

2.194

2.194

a. 因變量：SHARE

表1顯示了逐步回歸的過程，按照對市場占有率的影響貢獻程度的大小，逐個引入通過0.05顯著性水平檢驗的三個解釋變量，即銷售費用、R&D費用和企業(yè)規(guī)模，從而建立了三個模型，剔除了未通過顯著性檢驗的解釋變量技術人員數。由表2可知，三個模型的Adjusted R2分別為0.618、0.734和0.771企業(yè)管理論文，顯示了隨著三個解釋變量的引入，修正后的可決系數呈現(xiàn)明顯增大趨勢，即擬合優(yōu)度變化顯著。當解釋變量增加到銷售費用、R&D費用和企業(yè)規(guī)模三個變量時，方程的擬合程度最高。最優(yōu)模型即第三個模型的D-W值（杜賓-瓦森檢驗值）為1.921，接近于2，可以認為該方程的殘差不相關。表3顯示了三個模型的回歸系數、常數及t檢驗結果，可見，銷售費用、研發(fā)費用和企業(yè)規(guī)模都通過了5%顯著性水平檢驗，并且回歸系數均為正，所以可以認為市場占有率與銷售費用、R&D費用、企業(yè)規(guī)模之間存在正相關關系。第三個模型中三個自變量的VIF（方差膨脹因子）的值均在10以內，說明自變量為銷售費用、研發(fā)費用和企業(yè)規(guī)模，因變量為市場占有率的模型中不存在嚴重的多重共線性。

由于截面數據中可能存在異方差，導致回歸參數估計量不再有效，所以本文利用上步回歸得到的普通殘差的絕對值和市場占有率進行Spearman等級相關系數來檢驗是否存在異方差。如表4，結果表明普通殘差的絕對值和市場占有率的Spearman等級相關系數為0.208，p值為0.057，略大于0.05，表明有可能存在異方差。

表4Spearman相關系數

SHARE

w

SHARE

相關系數

1.000

0.208

Sig. (2-tailed)

.

0.057

N

84

84

w

相關系數

0.208

1.000

Sig. (2-tailed)

0.057

.

N

84

84

為了消除異方差對模型估計造成的影響，本文用加權最小二乘法對原模型進行修正，權重為此前普通最小二乘法回歸得到的普通殘差絕對值的倒數，再次回歸得到結果如表5：

表5加權最小二乘估計結果

SHARE

回歸系數

t值

Sig.

VIF

K

0.385

5.173

0.000

3.488

SIZE

0.191

11.222

0.000

1.596

M

0.510

8.214

0.000

3.555

Adj R2

0.972

F

961.176

D-W

1.881

可見，修正后模型的擬合優(yōu)度得到了較大的改善。修正的判定系數從0.771上升為0.972，表明修正后的方程很好地擬合了樣本的數據。方程的D-W值接近于2，可以認為該方程的殘差項之間是不相關的。研發(fā)費用、企業(yè)規(guī)模和銷售費用三個自變量VIF值均小于10，可認為不存在嚴重的多重共線性。三個自變量均通過了0.05顯著性水平檢驗，并且回歸系數均為正，表明R&D費用支出、企業(yè)規(guī)模和銷售費用與市場占有率具有顯著地相關性，且這種相關性是正向的。

為了檢驗是否已經消除異方差的影響企業(yè)管理論文，我們再次對修正后的模型的殘差的絕對值與市場占有率進行Spearman等級相關系數檢驗，如表6：

表6Spearman相關系數

SHARE

w1

SHARE

相關系數

1.000

0.190

Sig. (2-tailed)

.

0.084

N

84

84

w1

相關系數

0.190

1.000

Sig. (2-tailed)

0.084

.

N

84

84

結果表明修正后模型的殘差的絕對值與市場占有率的等級系數的p值從0.057上升到了0.084，顯著性水平在一定程度上降低了，由此可以認為模型的異方差問題得到了一定程度的解決。

（六）簡要的研究結論

線性回歸分析得出結論：技術人員投入與市場占有率不具有顯著的相關性，R&D費用支出、企業(yè)規(guī)模和銷售費用與市場占有率具有顯著地相關性，且這種相關性是正向的。

因此，醫(yī)藥生物企業(yè)應該更加主動，把技術創(chuàng)新放在戰(zhàn)略首位，加大R&D費用的投入，保持企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，使企業(yè)擁有持續(xù)的競爭力，擴大市場占有率，在同行業(yè)中處于有利的競爭地位。雖然本研究表明，企業(yè)科技人員數與市場占有率不顯著相關，但是醫(yī)藥生物行業(yè)的高科技性質決定了其對人才需求之高，高素質人才影響著企業(yè)的核心競爭力，影響著醫(yī)藥生物技術進步的方向，所以我國研發(fā)隊伍的結構和質量仍有待進一步改善。

參考文獻

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