本文作者：黃鋼作者單位：西安鐵路局

建設(shè)鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制應(yīng)遵循的基本原則

（1）科學(xué)性原則。以鐵路基本法律法規(guī)、安全政策和技術(shù)規(guī)章、管理制度為基礎(chǔ)，遵循鐵路安全發(fā)展的基本規(guī)律。安全風(fēng)險(xiǎn)評估要有科學(xué)的程序，在安全風(fēng)險(xiǎn)評估過程、環(huán)節(jié)中要做到有法可依、有規(guī)可依、有據(jù)可依，對每一種可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)都要制定嚴(yán)密、可靠的控制措施，并對實(shí)施情況進(jìn)行有說服力的量化評價(jià)，達(dá)到流程化管理、閉環(huán)化控制、數(shù)量化評價(jià)。（2）系統(tǒng)性原則。一是建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理平臺，即政策平臺和系統(tǒng)平臺。以政策平臺明確組織與個(gè)人在處理風(fēng)險(xiǎn)中的原則、角色和責(zé)任，以系統(tǒng)平臺規(guī)范日常管理工作流程與業(yè)務(wù)活動實(shí)踐。二是在危險(xiǎn)源辨識中，通過主動對鐵路系統(tǒng)硬件、軟件、人員、環(huán)境及其相互之間的影響進(jìn)行系統(tǒng)和持續(xù)分析，梳理鐵路系統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行環(huán)境、運(yùn)行過程、程序、人員、設(shè)備及設(shè)施資源等狀況，為準(zhǔn)確識別鐵路系統(tǒng)和工作運(yùn)行中的主要問題及潛在不安全因素提供全面、科學(xué)的依據(jù)。三是安全風(fēng)險(xiǎn)評估堅(jiān)持發(fā)生概率與損失程度相結(jié)合的系統(tǒng)評價(jià)原則。一種危險(xiǎn)源（點(diǎn)）導(dǎo)致的事故、問題發(fā)生概率雖然較低，如果損失后果較嚴(yán)重，也一定要重點(diǎn)予以評估和控制。在對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的判斷上，既要重視歷史經(jīng)驗(yàn)、數(shù)據(jù)分析，還要重視技術(shù)進(jìn)步、規(guī)章變化、環(huán)境突變等帶來的潛在威脅，以及由此帶來的后果損失程度變化，做到系統(tǒng)研判、準(zhǔn)確評價(jià)。（3）公平性原則。保證風(fēng)險(xiǎn)評估從過程到結(jié)果的公平公正性，堅(jiān)持統(tǒng)一、公正的分析和評判標(biāo)準(zhǔn)，保證評估過程、結(jié)果的權(quán)威性，保證安全風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制的公信力不被人為降低或減弱。（4）透明性原則。堅(jiān)持廣泛參與、主動接受監(jiān)督的透明性原則，充分調(diào)動廣大干部職工的參與熱情，體現(xiàn)現(xiàn)代安全風(fēng)險(xiǎn)管理更加信任和尊重員工的基本思想。

鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制構(gòu)成及其運(yùn)行體系

鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)基本遵循“制定風(fēng)險(xiǎn)政策→系統(tǒng)和工作分析→風(fēng)險(xiǎn)源（點(diǎn)）辨識→風(fēng)險(xiǎn)評估→原因分析→控制選擇→風(fēng)險(xiǎn)溝通→采取行動→監(jiān)督進(jìn)度→控制與報(bào)告”的科學(xué)流程。從鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制的構(gòu)成來看，主要包括3個(gè)部分：安全風(fēng)險(xiǎn)政策評估機(jī)制、安全風(fēng)險(xiǎn)源（點(diǎn)）辨識與研判評估機(jī)制、安全風(fēng)險(xiǎn)考核評估機(jī)制。各構(gòu)成部分及其運(yùn)行體系如下。

1建立安全風(fēng)險(xiǎn)政策評估機(jī)制

1安全風(fēng)險(xiǎn)評估的主要類型

1.1靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評估

靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評估是根據(jù)傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評估的具體方法對較短時(shí)間內(nèi)系統(tǒng)存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)的評估，評估的整個(gè)過程并不連續(xù)，評估的對象主要選擇相對靜止的系統(tǒng)。

1.2動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評估

動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評估是對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)的評估，并研究系統(tǒng)變化的過程和趨勢，將安全風(fēng)險(xiǎn)與具體的環(huán)境相互聯(lián)系，從宏觀的角度了解整個(gè)系統(tǒng)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，把握風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)變化，風(fēng)險(xiǎn)評估的過程是動態(tài)變化的過程。對于電信網(wǎng)絡(luò)而言，客觀準(zhǔn)確的進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)的評估是整個(gè)電信安全管理的重要前提。風(fēng)險(xiǎn)評估是風(fēng)險(xiǎn)管理的初級階段，目前，我國的電信網(wǎng)絡(luò)仍然采用傳統(tǒng)靜態(tài)評估的方式，最終對安全風(fēng)險(xiǎn)的評估只是針對特定的時(shí)間點(diǎn)。但是，靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評估不能有效的體現(xiàn)評估風(fēng)險(xiǎn)各種變化的趨勢，評估結(jié)果相對比較滯后。動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評估加強(qiáng)了靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評估的效果，能夠反映較長時(shí)間安全風(fēng)險(xiǎn)具體的變化情況。在動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估的過程中，如果系統(tǒng)出現(xiàn)安全問題，可以及時(shí)的進(jìn)行處理，展現(xiàn)了整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評估的變化過程，保證了網(wǎng)絡(luò)的安全。對電信網(wǎng)絡(luò)實(shí)施動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評估，具有非常復(fù)雜的過程，評估的結(jié)果具有參考價(jià)值。

2電信網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評估具體的實(shí)施過程

1自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的定義

“風(fēng)險(xiǎn)”一詞起源于保險(xiǎn)業(yè)，包含有多種含義，最常用的含義有兩種：一種是指某個(gè)客體遭受某種傷害、損失、毀滅或不利影響的可能性，二是指某種可能發(fā)生的危害。因此，自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)也包括兩種含義：一是不同程度自然災(zāi)害發(fā)生的可能性，二是自然災(zāi)害給人類社會可能帶來的危害。近些年有學(xué)者對自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)概念進(jìn)行了新的討論。黃崇福對目前國際上較有影響的災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)定義歸為三類：①概率類定義。②期望損失類定義。③概念公式類定義。并指出此三類風(fēng)險(xiǎn)定義均不能或無法表達(dá)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵，又進(jìn)而提出了以情景為基礎(chǔ)的自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的定義，即自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)是一種未來不利事件的情景，而該情景是由自然事件或力量為主因所導(dǎo)致的。倪長健認(rèn)為該定義仍有未能充分揭示自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)和自然災(zāi)害系統(tǒng)之間的關(guān)系、未能充分表征自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的基本內(nèi)涵、不便于為定量風(fēng)險(xiǎn)評估提供明確依據(jù)等不足之處，并提出了自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的新定義：自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)是由自然災(zāi)害系統(tǒng)自身演化而導(dǎo)致未來損失的不確定性?？傮w上講，災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估是一項(xiàng)在災(zāi)害危險(xiǎn)性、災(zāi)害危害性、災(zāi)害預(yù)測、社會承載體脆弱性、減災(zāi)能力分析及相關(guān)的不確定研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的多因子分析工作。自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估常常存在在實(shí)例分析時(shí)存在界定不清、集成模式濫用等諸多問題，而其理論基礎(chǔ)至今仍比較薄弱是導(dǎo)致以上現(xiàn)象的主因。要想找到科學(xué)有效的自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估方法，就必須對自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)及其作用機(jī)制有清晰的認(rèn)識和把握。

2自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)要素和風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理

自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)主要由承災(zāi)體、孕災(zāi)環(huán)境、致災(zāi)因子等要素組成。承災(zāi)體系自然災(zāi)害系統(tǒng)的社會經(jīng)濟(jì)主體要素，是指人類及其活動所組成的社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。承災(zāi)體受致災(zāi)因子的破壞后會產(chǎn)生一定的損失，災(zāi)情即是其損失值的大小，而之所以會有損失，根本原因是承災(zāi)體有其核心屬性———價(jià)值性。通常脆弱性是指承災(zāi)體對致災(zāi)因子的打擊的反應(yīng)和承受能力，但學(xué)術(shù)界目前對于脆弱性的認(rèn)識并不統(tǒng)一。孕災(zāi)環(huán)境主要包括自然環(huán)境與人文環(huán)境，位于地球表層，是由大氣圈、水圈、巖石圈等自然要素所構(gòu)成的系統(tǒng)。孕災(zāi)環(huán)境時(shí)時(shí)刻刻都在進(jìn)行著物質(zhì)和能量的轉(zhuǎn)化，當(dāng)轉(zhuǎn)化達(dá)到一定條件時(shí)會對人類社會環(huán)境造成一定影響，稱之為災(zāi)變，這種災(zāi)變即為致災(zāi)因子，基于致災(zāi)因子的相關(guān)研究稱之為風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)性分析，故危險(xiǎn)性其實(shí)是表達(dá)了致災(zāi)因子的強(qiáng)度、頻率等因素，比較有代表性的是地震安全性評價(jià)，在對孕災(zāi)環(huán)境和歷史災(zāi)情的分析研究后以超越概率的形式給出地表加速度來表達(dá)某一地區(qū)或某一場地的致災(zāi)因子危險(xiǎn)性。相比于孕災(zāi)環(huán)境和承災(zāi)體之間的復(fù)雜關(guān)系，影響致災(zāi)因子的危險(xiǎn)性大小的來源相對單一，完全由孕災(zāi)環(huán)境決定。因此，由孕災(zāi)環(huán)境、承災(zāi)體、致災(zāi)因子等要素組成的自然災(zāi)害系統(tǒng)，是一個(gè)相互作用的有機(jī)整體，揭示的是人類社會與自然的相互關(guān)系，承災(zāi)體可以影響孕災(zāi)環(huán)境，孕災(zāi)環(huán)境通過致災(zāi)因子影響承災(zāi)體，三者不僅存在因果關(guān)聯(lián)，在時(shí)間、空間上也相互關(guān)聯(lián)，密不可分。而關(guān)于自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)機(jī)理的表達(dá)，20世紀(jì)90年代以來，1989年Maskrcy提出自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)性與易損性之代數(shù)和；1991年聯(lián)合國提出自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)性與易損性之乘積，此觀點(diǎn)的認(rèn)同度較高，并有廣泛的運(yùn)用；Okada等認(rèn)為自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)是由危險(xiǎn)性、暴露性和脆弱性這三個(gè)因素相互作用形成的；張繼權(quán)等則認(rèn)為：自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)度=危險(xiǎn)性×暴露性×脆弱性×防災(zāi)減災(zāi)能力，該觀點(diǎn)亦被引入近年的多種災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估。

3數(shù)學(xué)方法在災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估中的應(yīng)用

國內(nèi)外學(xué)者對風(fēng)險(xiǎn)評估中使用的數(shù)學(xué)方法做過系統(tǒng)的總結(jié)。張繼權(quán)等曾對國內(nèi)外氣象災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的數(shù)學(xué)方法做了較系統(tǒng)的總結(jié)，葛全勝等亦對自然災(zāi)害致險(xiǎn)程度、承災(zāi)體脆弱性及自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)損失度等方面的評估方法做過評述。盡管這些方法因針對的災(zāi)種不同而不盡相同（如用于地震災(zāi)害的超越強(qiáng)度評估法、構(gòu)造成因評估法等，用于洪災(zāi)的水文水力學(xué)模型法、古洪水調(diào)查法等），但總體而言，數(shù)學(xué)方法應(yīng)用及風(fēng)險(xiǎn)定量化表達(dá)已成趨勢：

各黨（工）委、黨組，區(qū)級機(jī)關(guān)各部門，區(qū)直各單位，各人民團(tuán)體：

為貫徹落實(shí)中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》，進(jìn)一步完善懲治和預(yù)防體系，加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，健全反腐敗工作長效機(jī)制，按照上級要求，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，現(xiàn)對開展廉政風(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)警防范管理工作提出以下意見。

一、指導(dǎo)思想

以貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀及中央制定的《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》為指導(dǎo)，堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉方針，以思想教育為基礎(chǔ)，以制度建設(shè)為重點(diǎn)，加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和管理，真正做到用制度管權(quán)、管人、管事，把十七大提出的“更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求落到實(shí)處。

二、工作目標(biāo)

按照突出重點(diǎn)、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，以強(qiáng)化干部的廉潔自律意識為主線，以規(guī)范健全完善依法、及時(shí)、公平、公正的辦事程序、規(guī)章制度為重點(diǎn)，逐步建立起教育在先、制度制約、監(jiān)督及時(shí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理長效機(jī)制。

近年來，**省**市探索推行社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，從源頭上預(yù)防和化解了社會矛盾，實(shí)現(xiàn)了由“保穩(wěn)定”到“創(chuàng)穩(wěn)定”的轉(zhuǎn)變。

“凡是群眾不受益、不支持的事，堅(jiān)決不做”

**市地處四川盆地中部，人口密集、經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，因企業(yè)改制和征地拆遷而引發(fā)的社會矛盾十分集中，過去群體性事件時(shí)有發(fā)生。

**市委常委、政法委書記魏福友說，以前往往因時(shí)間緊、任務(wù)重，對一些涉及群眾切身利益的重大項(xiàng)目沒等把存在的矛盾摸清并處置好就倉促上馬，想搶時(shí)間、抓效率，結(jié)果卻是欲速而不達(dá)，一些工程因群眾不滿而被迫停工，不僅造成經(jīng)濟(jì)損失，社會影響也不好。

20**年初，針對當(dāng)時(shí)最易引發(fā)群體性事件的一些重大建設(shè)工程，**市出臺了《重大工程建設(shè)項(xiàng)目穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測評估制度》，明確規(guī)定凡新開工工程未經(jīng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估不得盲目開工，評估出的嚴(yán)重隱患未得到妥善化解不得擅自開工。

新出臺的規(guī)定，立即在實(shí)踐中發(fā)揮出了積極效應(yīng)。當(dāng)年，**市船山區(qū)對“貓兒洲”立項(xiàng)整體開發(fā)，考慮到涉及2700余名村民整體搬遷，存在不穩(wěn)定事件隱患，市里邀請了國家、省、市、區(qū)有關(guān)專家對項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。最終，這個(gè)項(xiàng)目被改為了結(jié)合新農(nóng)村建設(shè)實(shí)施開發(fā)，得到了絕大多數(shù)群眾認(rèn)可和支持。